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江苏省徐矿电力能源有限责任公司 有关控股子公司设立募资重点帐户 签定四方监管协议的通知
证券代码：600925证券简称：苏能股权公示序号：2023-014
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
一、募资基本概况
依据中国证监会于2023年2月7日开具的《关于核准江苏徐矿能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2023〕262号），并且经过上海交易所允许，企业首次公开发行股票人民币普通股688,888,889股，每股面值金额为1元，发行价为每一股rmb6.18元，募资总额为rmb4,257,333,334.02元，扣减发行费后具体募资净收益金额为4,000,036,783.25元。苏亚金诚会计事务所（特殊普通合伙）于2023年3月23日出具了《验资报告》（苏亚验〔2023〕1号），认证募资已经全部及时。
二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签署情况及募集资金专户的设立具体情况
进一步规范募资管理和应用，增强募资的管理效益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金使用管理制度》等相关资料的需求，公司在2023年4月26日召开第二届股东会第二十次大会，审议通过了《关于募投项目公司开立募集资金专户的议案》，允许募投项目企业“苏能（锡林郭勒盟）发电有限公司”设立募资重点帐户。2023年6月12日，公司及控股子公司苏能（锡林郭勒盟）发电有限公司与承销商及银行业一同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并设立募资重点帐户。上述情况协议书与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。以上募资重点帐户设立情况如下：
三、《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容
企业为“招标方一”，苏能（锡林郭勒盟）发电有限公司为“招标方二”，开户行称之为“承包方”，华泰联合证券有限公司为“丙方”，协议书关键具体内容如下：
为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，招标方一、招标方二、承包方、丙方经商议，达到如下所示协议书：
一、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户余额依据施工进度从招标方一的募集资金专户根据需求存进。该专用账户仅限于招标方募资的存储应用，不可以作为别的主要用途。
二、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
三、丙方做为甲方保荐代表人，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。
丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募资管理方法事宜执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。
丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方半年对招标方募资的放置和应用情况进行一次监督检查。
四、招标方受权丙方指定保荐代表人沙伟、王德健随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方需及时、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时要出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时要出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
五、承包方分月（每个月8日以前）向甲方出示银行对账单，并密送丙方。承包方必须保证银行对账单具体内容真正、精确、详细。
六、招标方二1次或12个月总计从专用账户中取出的金额超过5,000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益的20%的，承包方应当立即以发传真或电子邮件（可以根据实际情况挑选）方法通告丙方并并提供专用账户的开支明细。
七、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，应先有关证明材料书面形式通知承包方，与此同时按相关协议书规定向甲方、承包方书面形式通知拆换后保荐代表人联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。
八、承包方连续三次未能及时向丙方出示银行对账单或按相关合同的要求向丙方通告专用账户超大金额取出状况，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，招标方或是丙方有权要求招标方单方停止本协定并销户募集资金专户。
九、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。
十、在约定书的资金托管期内，因专用账户里的资产或全部被司法部门等有权机关冻洁或划扣等，或其他所有非承包方缘故导致没法执行本协定项下责任的，承包方不承担任何责任。
十一、本合同书执行全过程中如产生异议，多方应沟通协商处理，如协商未果，需向丙方所在城市法院起诉处理。
十二、本协定自招标方一、招标方二、承包方、丙方法人代表（责任人）或者其授权代理人签定加盖分别公司公章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销且丙方督查期完毕的时候起无效。
特此公告。
江苏省徐矿电力能源有限责任公司股东会
2023年6月13日
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