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平顶山市天安煤矿有限责任公司 有关股东会建议往下调整“平煤可转债” 转股价格的通知
证券代码：601666证券简称：平煤股份序号：2023-055
可转债编码：113066可转债通称：平煤可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒:
●在2023年5月26日至2023年6月15日期内，企业股票（编码：601666）已经有15个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的80%（2023年5月30日以前为9.43元/股，2023年5月30日及以后为8.74元/股），已达到《公开发行可转换公司债券募集说明书》所规定的转股价格往下调整的前提条件。
●经公司第九届股东会第八次会议决议，股东会建议往下调整“平煤可转债”的转股价格。
●此次往下调整转股价格尚要递交企业股东大会审议。
一、“平煤可转债”基本概况
经中国证监会“证监批准[2023]217号”文审批，公司在2023年3月16日发行2,900万多张可转换公司债券，每个颜值100元，发售总额为rmb29亿人民币，债券期限为发售的时候起六年（自2023年3月16日至2029年3月15日），债券票面利率为：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.2%、第五年1.6%、第六年2.0%。
2023年4月10日，“平煤可转债”（债卷编码：113066）上海证券交易所竞价交易，初始转股价格为11.79元/股，转股期为2023年9月22日至2029年3月15日（如遇到国家法定假日或休息天延到之后第1个工作日左右）。
因为公司执行2022年本年度权益分派计划方案，“平煤可转债”的转股价格于2023年5月30日起由11.79元/股调整至10.92元/股。
二、此次往下调整转股价格具体内容
（一）转股价格修正条款
结合公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》承诺，转股价格往下调整条件和调整程序流程详细如下：
1、调整管理权限与调整力度
在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的80%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。
以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一交易日均价间的较多者。与此同时，调整后转股价格不能低于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。
如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。
2、调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格，公司将在证监会指定上市公司信息披露新闻中发表有关公示，公示调整力度、除权日和中止股权转让期内（如果需要）等相关信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日）起，逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。
若转股价格调整日是股权转让申请日或之后、变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。
（二）转股价格修正条款开启状况
在2023年5月26日至2023年6月15日期内，企业股票（编码：601666）已经有15个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的80%（2023年5月30日以前为9.43元/股，2023年5月30日及以后为8.74元/股），已达到《公开发行可转换公司债券募集说明书》所规定的转股价格往下调整的前提条件。
为了支持公司长期稳步发展，提升公司资本结构，维护保养债权人权益，企业建议往下调整转股价格。公司在2023年6月15日举办第九届股东会第八次大会，审议通过了《关于向下修正“平煤转债”转股价格的议案》。结合公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》承诺，往下调整后转股价格依据决议往下调整策略的股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价、前一交易日平均价、最近一期经审计的归属于母公司普通股票公司股东净资产和票面价值的孰高值明确，转股价格保留两位小数（末尾数向上取整）。如该次股东会举行时，以上指标值高过调节前“平煤可转债”的转股价格（10.92元/股），则“平煤可转债”转股价格不用调节。企业最近一期经审计的净资产为9.054元/股。
为保证此次往下调整可转换公司债券转股价格相关的事宜的顺利开展，董事会报请股东会受权股东会依据《募集说明书》中协议条款申请办理此次往下调整“平煤可转债”转股价格相关的事宜，以上受权自股东大会审议根据日起至此次调整有关工作进行之日起计算。
特此公告。
平顶山市天安煤矿有限责任公司股东会
2023年6月16日
证券代码：601666股票简称：平煤股份序号：2023-054
平顶山市天安煤矿有限责任公司
第九届股东会第八次会议决议公示
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
平顶山市天安煤矿有限责任公司（下称“企业”）第九届股东会第八次大会于2023年6月15日选用通讯表决的形式举办，会议由企业第九届股东会董事长李延河老先生组织。此次会议应决议执行董事15人，具体决议执行董事15人。会议召开及程序流程合乎《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。经与会董事决议，大会以15票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了有关往下调整“平煤可转债”转股价格的议案。（具体内容详细2023-055号公告）
特此公告。
平顶山市天安煤矿有限责任公司股东会
2023年6月16日
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