宏利基金管理有限公司（下称“基金托管人”）已经在2023年6月13日在证监会要求信息公开媒体和基金托管人网址（https://www.manulifefund.com.cn）发布《宏利基金管理有限公司关于以通讯开会方式召开泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了能让此次基金份额持有人大会成功召开，现发布了关于以通信召开会议方法举办泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开工作会议基本概况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》的相关规定，泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金（下称“本基金”）的基金托管人宏利基金管理有限公司（下称“基金托管人”）通过和本基金的基金管理人上海市银行股份有限公司协商一致，决定以通信召开会议方法举办本基金的基金份额持有人大会（下称“本次大会”或“本此次基金份额持有人大会”），决议《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。大会的计划方案如下所示：

（一）会议召开方法：通信方式。

（二）大会投票选举起始时间：自2023年6月13日起，至2023年7月13日17：00止（以表决票收货人接到表决票为准）。

（三）大会通讯表决票的寄达地址

通讯表决票将送到至本次大会公证处处，详细地址和联络方式如下所示：

收货人名字：宏利基金管理有限公司泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金持有者交流会网络投票处

详细地址：北京东城区朝阳门北大街六号首创大厦7层北京长安公证处

邮编：100027

联系方式：010-65543888-8014

在信封袋表层标明：“泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。

二、会议审议事宜

《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》（下称“提案”），提案具体内容详见附件一。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2023年6月21日，则在2023年6月21日在下午股票交易时间完成后，在基金注册登记机构——宏利基金管理有限公司在册的本基金整体基金份额持有人均有权利参加此次基金份额持有人大会并投票选举。

四、表决票的填报和寄交方法

纸版表决票的填报和寄交方法

（一）本次大会表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印表决票或登录本基金的基金管理方法人网站(https://www.manulifefund.com.cn)、证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）免费下载直接打印表决票。

（二）基金份额持有人理应按照表决票的需求填好，在其中：

1.投资者自主网络投票的，需要在表决票上签名，同时提供自己身份证证件正反面复印件；

2.投资者自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章或者经受权的项目公司章（下列统称“公司章”），同时提供加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）；达标境外企业投资人自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的身份证证件正反面复印件或是护照签证或其它身份证明材料复印件，该达标境外企业投资人所签订的法人授权书或是证实该法定代理人有权利意味着该达标境外企业投资人签定表决票的许多证明材料，及其该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件和获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件；

3.投资者由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者身份证证件正反面复印件，及其填妥的受权委托书原件（参考配件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证证件正反面复印件；如委托代理人为组织，还须提供代理人加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）；

4.投资者由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等），及其填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证证件正反面复印件；如委托代理人为组织，还须提供代理人加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）。达标境外企业投资人由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件，及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件，及其填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证证件正反面复印件；如委托代理人为组织，还须提供代理人加盖公章法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章机关事业单位法人登记证书、有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）。

（三）基金份额持有人或者其委托代理人需要将填妥的表决票和所需要的有关文件在2023年6月13日起，至2023年7月13日17：00止的时间段内根据专职人员提交、快递公司或邮寄挂号信的形式送到至“一、召开工作会议基本概况”注明的指定位置，并安排在信封袋表层标明：“泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。

配送时间以表决票收货人接到表决票为准，即：专人送达以具体提交为准；快递寄达的，以表决票收货人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。

五、记票

（一）本次大会的记票形式为：由基金托管人受权的两位监察员在基金管理人（上海市银行股份有限公司）法定代理人的监督下于本次大会的决议截止期（即2023年7月13日）后2个工作日后开展记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。

（二）基金份额持有人持有每一份基金认购具有一票投票权。

（三）表决票效力评定标准如下所示：

1.表决票填好详细清楚，提供的文档合乎本公告要求，且在规定时间内以内送到表决票收货人的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

2.如表决票里的决议建议未填、多填、笔迹模模糊糊、没法分辨或意向无法断定或互相分歧，但是其他各类合乎会议公告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票；并按照“放弃”记入相对应的决议结论，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

3.如表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或无法提供可靠证实基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料、无法给予委托代理人身份证件的，或无法在规定时间内以内送到表决票收货人的，均是失效表决票；失效表决票不纳入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

4.基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

①配送时间并不是同一天的，以最终送到日所填报的高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

②配送时间为同一天的，视作在同一表决票上作出了不一样决议建议，记入放弃表决票；

③配送时间明确标准见“四、表决票的填报和寄交方法”中有关表明。

六、决定起效标准

（一）自己立即出示书面意见或授权别人意味着出示书面意见的基金份额持有人所代表基金认购占权益登记日基金总份额的二分之一上述（含二分之一）；

（二）《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》应该由递交合理决议观点的本基金基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）根据即为合理；

（三）此次基金份额持有人大会决定根据的事宜，本基金的基金管理员自根据的时候起5日内报证监会办理备案，基金份额持有人大会决定自一致通过的时候起起效。相关法律法规另有规定的除外，从其规定。

七、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

依据《中华人民共和国证券投资基金法》及《泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》的相关规定，此次基金份额持有人大会必须自己立即出示决议建议或授权别人代理商出示决议观点的基金份额持有人所代表本基金基金认购占权益登记日基金总份额的二分之一上述（含二分之一）即可举办。假如此次基金份额持有人大会不符上述情况规定且不可以成功召开，本基金的基金管理员可在规定的时间内就同一提案重新召集基金份额持有人大会。重新召集基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，此次基金份额持有人大会受权期内基金份额持有人做出的各种受权仍然合理，那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次做出受权，则是以全新方法或全新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会有关机构

（一）召集人：宏利基金管理有限公司

详细地址：北京朝阳区针织品路23栋楼中国人寿保险国际金融中心6层02-07模块

手机联系人：客服中心

联系方式：4006-988-888

邮编：100026

网站地址：www.manulifefund.com.cn

（二）监督人

基金管理人：上海市银行股份有限公司

居所：我国（上海市）自贸区银城中路168号

办公地点：我国（上海市）自贸区银城中路168号

法人代表：金煜

手机联系人：周直毅

联系方式：021-68475608

（三）公证处：北京长安公证处

详细地址：北京东城区朝阳门北大街六号首创大厦7层

手机联系人：林永梅

联系方式：010-65543888-8014

（四）印证组织：北京市观韬中茂法律事务所

居所：北京西城金融大街5号新盛大厦B座19层

办公地点：北京朝阳区建国门外大街8号上海国际福财核心A座28层

手机联系人：薛志宏

手机：010-66578066

九、重要提醒

（一）请基金份额持有人在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去表决票。

（二）此次基金份额持有人大会相关公示可以通过基金托管人网址及证监会股票基金电子器件信息披露平台查看，投资人如有任何疑问，可打电话基金托管人客户服务热线400-698-8888资询。

（三）本公告的相关内容由宏利基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》

配件二：《泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

配件三：《授权委托书》

宏利基金管理有限公司

2023年6月14日

附件一：有关泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金改动基金合同相关事项的议案

泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人：

为提升基金财产的运营效率，维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定及《泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的承诺，通过和本基金的基金管理人上海市银行股份有限公司协商一致，决定以通信方式举办基金份额持有人大会，决议泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金改动基金收益分配标准事宜。详细说明详见附件《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案的说明》。

本提案如得到基金份额持有人大会表决通过，基金托管人将依据基金份额持有人大会决定对基金合同进行调整。本基金的租赁协议书与募集说明书都将进行一定的改动。

之上提案，请予审议。

配件：有关泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金改动基金合同相关事项的议案的解释

基金托管人：宏利基金管理有限公司

2023年6月14日

有关泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金改动基金合同相关事项的议案的解释

一、申明

1、为提升基金财产的运营效率，维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下称“《运作办法》”）和《泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关规定，泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金（下称“本基金”）的基金托管人宏利基金管理有限公司通过和基金管理人上海市银行股份有限公司协商一致，决定以通信方式举办基金份额持有人大会，谈论并决议《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。

2、此次基金份额持有人大会必须自己立即出示决议建议或授权别人代理商出示决议观点的基金份额持有人所代表本基金基金认购占权益登记日基金总份额的二分之一上述（含二分之一）即可举办，且《关于泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》需由递交合理决议观点的本基金基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）根据即为合理，存有无法做到召开会议标准或难以获得有关持有者交流会一致通过的可能性。

3、此次基金份额持有人大会的决议自一致通过的时候起起效。证监会对此次基金份额持有人大会一致通过的事宜所作出的一切确定或建议，都不说明其对于本基金投资使用价值、行业前景或是投资者的盈利作出实质分辨或确保。

二、改动计划方案关键点

本基金基金合同条款开展如下所示修定。

与此同时，依据新修订基金合同，相对应改动租赁协议书及募集说明书中的相关介绍。

三、改动基金合同利润分配立场的可行性分析

依据《基金合同》，此次基金份额持有人大会决定属于一般决议，经递交合理决议观点的本基金基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）根据即是合理，此次基金份额持有人大会的决议自一致通过的时候起起效。

四、改动基金合同利润分配立场的关键风险性及准备对策

本基金改动基金合同的解决方案存有被基金份额持有人大会否定风险。

基金托管人已事前对本基金的重要基金份额持有人展开了走访调查，认真听取了基金份额持有人建议，拟订提案充分考虑了基金份额持有人的需求。提案公示后，基金托管人也将再度征求建议。如有需要，基金托管人将依据持有者建议，对该基金基金合同的改动计划方案进行相应的修定后重新公示。基金托管人可以从必需前提下，留有充足的时间，用以二次举办或延迟举办基金份额持有人大会的准备工作。

假如此次基金合同修改计划方案没有获得基金份额持有人大会准许，基金托管人方案按有关规定再次向基金份额持有人大会递交提案。

配件二：泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人名字：________________________

身份证号码（身份证证件/企业营业执照）：___________________

股票基金账户号：___________________________

若为委托参会并决议的，请填写：

委托人姓名/名字：_________________________

受委托人身份证号码（身份证证件/企业营业执照）：___________________

基金份额持有人/受委托人签字或盖公章

20时间日期

表明：

1、请就讨论事宜表明“允许”、“抵制”或“放弃”，并且在相对应栏中画“√”，同一提案只有表明一项建议。

2、之上决议建议是持有者或者其受委托人就持有者所持有的本基金所有市场份额所做出的决议建议。

3、表决票未填、多填、笔迹模模糊糊、笔迹没法分辨或决议意向无法断定或互相分歧，但是其他各类合乎会议公告要求，均视为网络投票人舍弃决议支配权，其持有金额的决议结论均计为“放弃”。

4、本表决票可以从有关网站、从报纸上裁切、打印或照此文件格式打印出。

配件三：法人授权书

兹交由【】老先生/女性/企业单位意味着本人及本组织参与网络投票截止日期为2023年7月13日17：00止以通信方式举行的泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人大会，并委托全权负责履行全部提案的投票权。决议建议以委托人的决议建议为标准。

如在法律规定期限内就同一提案再次举办泰达宏利中债1-5年国开行债券指数证券基金基金份额持有人大会，除自己（或本组织）再次做出受权外，本受权继续有效。

受托人名字或名称：

受托人身份证号码（身份证证件/企业营业执照）：

股票基金账户号：

受委托人名字或名称：

受委托人身份证号码（身份证证件/企业营业执照）：

受托人签名/盖公章：

签署日期：20时间日期

表明：

1、页末签字栏中受托人为机构应当于名字后盖公章，本人乃为自己签名。

2、之上受权是基金份额持有人就其持有的本基金所有市场份额向受委托人所作受权。

3、别的签字栏请视情况挑选填好，凡适合的频道均请精确详细填好。

4、基金份额持有人数次受权，且可以区别先后顺序的，以最后一次受权为标准；基金份额持有人数次受权，没法区别受权顺序的，视作允许其授权机构之一为受委托人。

5、法人授权书可贴报、打印或者按之上文件格式自做，在填好详细并签名盖章后均是合理。