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中国交通建设有限责任公司2022年限制性股票激励计划初次授于结论公示
中国交通建设有限责任公司（通称我们公司或者公司）股东会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
● 员工持股计划初次授于备案日：2023年6月5日
● 员工持股计划初次授于备案总数：9,795亿港元
依据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，依照上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关要求，我们公司于2023年6月5日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司申请办理进行企业2022年限制性股票激励计划的第一次授于登记工作，现就相关事宜公告如下：
一、员工持股计划授于状况
（一）员工持股计划初次授于状况
2023年4月28日，企业各自举办第五届股东会第十八次会议第五届职工监事第十六次大会，分别审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，允许以2023年5月4日为初次授于日，以5.33元/股的价钱授于662名激励对象9,855亿港元员工持股计划。公司独立董事及职工监事就相关事宜各自发布单独建议与审查建议。初次授于具体详情如下:
1.授于日：2023年5月4日
2.授于总数：9,795亿港元
3.授于总数：658人
4.授于价钱：5.33元/股
5.个股由来：公司为激励对象定向发行我们公司A股普通股票
6.具体授于数量以及拟授于数量差异的解释：由于董事会明确此次激励计划的授于日后，在经济交纳、股份登记环节中，有4名激励对象个人原因自行放弃认购公司拟授于它的所有员工持股计划总计60亿港元。因而，公司本次激励计划初次具体申办授于注册登记的员工持股计划数量达到9,795亿港元，涉及到激励对象658人。预埋一部分员工持股计划总数不会改变。
（二）激励对象名册及初次授于状况
注：（1）以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票总计不得超过企业总股本的1%。企业全部在有效期内股权激励方案所涉及到的标的股票数量总计不得超过企业总股本的10%。
（2）以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。
二、员工持股计划有效期、限售期与解除限售分配
本激励计划有效期限自员工持股计划初次授于备案进行之日起止激励对象获授的员工持股计划所有解除限售或复购之日止，最多但是72月。
本激励计划授予员工持股计划分三批解除限售，每批号限售期各自为自相对应授于备案进行之日起24月、36月、48月。激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在解除限售前不得转让、用来贷款担保或清偿债务。激励对象因获授的并未解除限售的限制性股票而所取得的资本公积转增股本、发放股票红利、股票拆细等股权与此同时按相关激励计划开展锁住。
解除限售后，企业为了满足解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项，未达到解除限售要求的激励对象所持有的员工持股计划由公司回购。
本激励计划初次及预埋授于的限制性股票解除限售日程安排见下表所显示：
三、员工持股计划申购资金验资报告状况
2023年5月16日，中审众环会计事务所（特殊普通合伙）出具了《中国交通建设股份有限公司验资报告》（众环验字（2023）0200018号）。根据本汇算清缴报告，截止到2023年5月16日止，企业已收到朱宏标等658名股权激励对象交纳的员工持股计划申购款rmb52,207.35万余元，在其中记入总股本9,795.00万余元，记入资本公积金42,412.35万余元。
截止到2023午5月16日止，发生变更总计公司注册资金rmb1,626,366.14万余元，总股本金额为1,626,366.14万余元。
四、员工持股计划的备案状况
此次授于注册登记的员工持股计划总共9,795亿港元，于2023年6月5日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司进行备案，并接到中国登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》。
五、授于前后左右对公司控股股东产生的影响
此次员工持股计划授于结束后，企业总市值由1,616,571.1425亿港元增加到了1,626,366.1425亿港元。此次授于前，公司控股股东为中国交通建设集团有限公司，持股比例为57.99%；此次授于结束后，公司控股股东仍然是中国交通建设集团有限公司，持股比例为57.64%。此次员工持股计划授于不会造成公司控股股东管控权产生变化。
六、公司股权结构变化情况
七、此次募集资金使用方案
此次员工持股计划授于所筹资将全部用于填补企业流动资金。
八、员工持股计划的授于对财务状况产生的影响
依照《企业会计准则第11号一股份支付》的相关规定，公司将在限售期的每一个负债表日，根据目前获得可解除限售总数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可解除限售的员工持股计划总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。
企业以授于日A股股票价格与授于价钱间的差值做为每一股员工持股计划的股份支付成本费用，并把最后确定本规划的股份支付费用。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。
股东会已经确定初次授于日为2023年5月4日，以授于日A股股票价格与授于价钱间的差值做为每一股员工持股计划的股份支付成本费用，此次授予员工持股计划可能会对历期会计成本产生的影响见下表所显示：
注：以上结论并不等于最后的会计成本。会计成本不仅与授于日、授于价格与授于总数有关，还和具体起效和无效的利益总数相关，以上对企业经营业绩产生的影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。
企业以现在情况可能，在没有考虑到本激励计划对公司发展的刺激效果前提下，本激励计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响，但影响分析并不大。考虑到本激励计划公司的发展所产生的正方向功效，从而激起营销团队的热情，提升运营效率，减低委托代理人成本费，本激励计划所带来的企业业绩增长将远远高于以其所带来的成本增加。
特此公告。
中国交通建设有限责任公司
2023年6月8日
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