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2023年南京证券股份有限公司第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告号：2023-023号
2023年南京证券股份有限公司第一次临时股东大会决议公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有决议案：没有决议案：
1.会议的召开和出席
(一)股东大会召开时间:2023年7月6日
(二)股东大会召开地点:南京市江东中路389号(金融城5号楼)三楼报告厅
(三)普通股股东出席会议并恢复表决权的优先股股东及其持股情况:
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(四)表决方式是否符合《公司法》和《公司章程》的规定，主持会议等。
股东大会由董事会召开，由李建峰董事长主持。股东大会的召集、召开、审议、表决程序符合《公司法》和《南京证券有限公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事、董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事15人，出席7人。公司董事陈峥、肖玲、毕胜、李雪、赵曙明、李心丹、董晓林、王敏因工作原因未能出席会议；
2、在职监事7人，出席6人，田志华监事因工作原因未能出席会议；
3、董事会秘书徐晓云出席了会议，公司部分高级管理人员出席了会议。
二、提案审议情况
(一)非累积投票法案
1.00、议案名称：关于调整公司向特定对象发行a股计划的议案
1.01、议案名称：发行股票的类型和面值
审议结果：通过
表决情况：
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1.02、议案名称：发行方式及时间
审议结果：通过
表决情况：
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1.03、议案名称：发行对象及认购方式：
审议结果：通过
表决情况：
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1.04、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
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1.05、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
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1.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
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1.07、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
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1.08、议案名称：募集资金的用途和金额
审议结果：通过
表决情况：
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1.09、议案名称：本次发行完成前未分配利润的滚动安排
审议结果：通过
表决情况：
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1.10、议案名称：决议有效期：
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：公司向特定对象发行a股股票预案（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称:公司向特定对象发行a股方案论证分析报告(修订稿)的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：公司向特定对象发行a股募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、提案名称：提交股东大会授权董事会和董事会转让公司向特定对象发行a股相关事宜的提案
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称:关于向特定对象发行a股稀释即期回报和填补措施(修订稿)的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)股东表决涉及重大事项5%以下的
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(三)关于议案表决的相关说明
1、本次会议审议的议案均为特别决议议案，出席股东大会的股东持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、议案1《关于调整公司向特定对象发行a股计划的议案》分为10个子议案逐项表决，出席股东大会的股东持有的表决权股份的三分之二以上分别通过。
3、公司控股股东南京紫金投资集团有限公司(持有921股、952股、751股)及其控制企业南京紫金资产管理有限公司(持有117股、454股、975股)、紫金信托有限公司(持有10,483，584股）、南京怡悦房地产开发有限公司(持有6万股、万股)是公司实际控制人南京国有资产投资管理控股(集团)有限公司控制的其他企业、南京农垦产业(集团)有限公司(持有5990股、602股)、南京高科技有限公司(持有23533，617股)及关联股东南京国有资产管理有限公司(持有61、212、128股，公司实际控制人董事兼任董事)对10项子议案和2项议案提出建议。、议案3、议案4回避表决。
4、本次会议审议的议案全部通过。
三、律师见证情况
1、股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：徐雪桦、沈萌
2、律师见证结论：
公司股东大会的召集程序符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定；参加股东大会的人员资格和召集人资格合法有效；本次股东大会的投票程序和投票结果符合有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、2023年南京证券股份有限公司第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书。
特此公告。
南京证券有限公司董事会
2023年7月7日
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