证券代码：600521证券简称：华海药业公示序号：临2023-068号

债卷编码：110076债卷通称：华海可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●调节前转股价格：33.89元/股

●调整转股价格：33.91元/股

●转股价格调节起效日期：2023年6月12日

浙江华海药业有限责任公司（下称“企业”）于2020年11月2日发行1,842.60万多张可转换公司债券，每个颜值100元，发售募资总额为184,260.00万余元，期为发售之日起6年，并且于2020年11月25日上海证券交易所竞价交易，债卷通称“华海可转债”，债卷编码“110076”。

“华海可转债”存续期的起始时间为2020年11月2日至2026年11月1日，股权转让的起始时间为2021年5月6日至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。因为公司执行2020年度股东分红，华海可转债的转股价格由34.66元/股调整至34.46元/股，主要内容详细公司在2021年6月4日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：临2021-051号）。

因授于员工持股计划增发股份，华海可转债的转股价格由34.46元/股调整至33.85元/股，主要内容详细公司在2021年7月10日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2021-065号）。

因向激励对象授于预埋一部分员工持股计划，华海可转债的转股价格由33.85元/股调整到33.79元/股，主要内容详细公司在2022年5月27日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2022-064号）。

因一部分约束性股票回购注销，华海可转债的转股价格由33.79元/股调整到33.99元/股，主要内容详细公司在2022年6月28日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2022-070号）。

因为公司执行2021本年度股东分红，华海可转债的转股价格由33.99元/股调整至33.89元/股，主要内容详细公司在2022年7月7日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公示序号：临2022-074号）。

一、转股价格调节根据

企业分别在2021年4月23日、2021年5月18日举办第七届股东会第二次大会、2020年年度股东大会，大会均表决通过《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等有关提案，企业拟将625名激励对象初次授于员工持股计划4,065亿港元，拟授于价格是10.21元/股。

企业分别在2021年5月28日、2021年6月21日举办第七届股东会第十二次临时会议、第七届股东会第十四次临时会议，各自审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》等提案，允许以2021年5月28日为初次授于日、以2021年6月21日为延缓部分授于日，向满足条件的激励对象授于员工持股计划，授于价格是rmb10.01元/股（因为公司执行2020年度股东分红，授于价格由10.21元/股调整至10.01元/股）。

在具体授于备案环节中，因为拟授予625名激励对象中，10名激励对象个人原因已离职，1名高管人员及31名中层管理者/关键技术（业务流程）工作人员个人原因放弃认购企业拟将其授予员工持股计划，4名高管人员个人原因降低申购企业拟将其授予一部分员工持股计划，因而，授于激励对象总数由625名调整为583名，授予员工持股计划总数由4,065亿港元调整为3,714.5亿港元。

2021年7月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授于登记工作已完成，具体授于备案员工持股计划3,714.5亿港元，备案日为2021年7月8日，主要内容详细公司在2021年7月10日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予结果公告》（公示序号：临2021-064号）。

2022年4月22日，公司召开第七届股东会第三次会议和第七届职工监事第三次会议，审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事宜发布了赞同的单独建议。2022年5月17日，公司召开了2021年年度股东大会，大会审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等提案。

在具体授于备案环节中，因为拟授予131名激励对象中，3名中层管理者/关键技术（业务流程）工作人员个人原因放弃认购企业拟将其授予员工持股计划，10名中层管理者/关键技术（业务流程）个人原因降低申购企业拟将其授予一部分员工持股计划，因而此次员工持股计划具体授于备案总产量由439.7亿港元调整至394.544亿港元。

2022年5月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授于登记工作已完成，具体授于备案员工持股计划394.544亿港元，备案日为2022年5月25日，主要内容详细公司在2022年5月27日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留股份授予结果公告》（公示序号：临2022-063号）。

公司拟对2021年限制性股票激励计划中辞职或职位变化的22名激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划，及其除了上述22名激励对象以外其他561名激励对象所持有的没有达到第一个限售期解除限售要求的员工持股计划，总共1,222.85亿港元开展回购注销，回购价格为10.01元/股。企业已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了用以购买的专用型股票账户（B884051905），同时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申办此次约束性股票回购注销办理手续。预估此次员工持股计划于2022年6月28日进行销户。主要内容详细公司在2022年6月24日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公示序号：临2022-068号）。

2023年3月31日，公司召开第八届股东会第十二次临时会议和第八届职工监事第六次临时会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，允许对辞职的27名激励对象已获得授但还没有开启的总计96.8亿港元员工持股计划开展回购注销。公司独立董事对相关事宜发布了赞同的单独建议。2023年5月19日，公司召开了2022年年度股东大会，大会审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》等相关信息。

公司拟对2021年限制性股票激励计划中初次授于及预埋授于激励对象中辞职的27名激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总计96.8亿港元开展回购注销，在其中，初次授予激励对象中，对17名激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总计57.4亿港元开展回购注销，回购价格9.91元/股；预埋授予激励对象中，对10名激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总计39.4亿港元开展回购注销，回购价格为9.45元/股。企业已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了用以购买的专用型股票账户（B884051905），同时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申办此次约束性股票回购注销办理手续。此次员工持股计划于2023年6月9日进行销户，企业后期将依法处理有关工商变更登记相关手续。主要内容详细公司在2023年6月7日发表在第一财经日报、上海证券报、证券日报、证劵日报及上海交易所网址www.sse.com.cn里的《浙江华海药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公示序号：临2023-067号）。

依据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）协议条款要求，在“华海可转债”发售以后，当企业产生派股、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转债转股而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况时，会进行转股价格的变化。当企业可能会发生股份回购、企业合并、公司分立或其他其他情形使公司股权类型、数量及/或股东权利产生变化进而可能会影响此次发行可转债持有者的债权人权益或股权转让衍化利益时，企业将视详细情况依照公平公正、公平、公允价值的基本原则及其充足维护持有者权利的标准调节转股价格。

因而，“华海可转债”本次转股价格调节合乎募集说明书的相关规定。

二、转股价格调节公式计算

依据募集说明书协议条款要求，在“华海可转债”发售以后，当企业产生派股、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转债转股而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况时，企业将按照上述标准发生的顺序，依次对转股价格开展累计调节，实际调节方法如下所示：

配送股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配资：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

以上二项同步进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

发放股利：P1=P0-D；

以上三项同步进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

在其中：P0为更改前高效的转股价，n为该次派股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配资率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每一股配送股利，P1为调整高效的转股价（调整值保存小数点后两位，最后一位推行四舍五入）。

企业发生以上股权和/或股东权利发生变化时，将分别进行转股价格调节，并公示转股价格调节日、调节方法及中止股权转让期内（如果需要）。当转股价格调节日为本次发行可转债持有者股权转让申请办理日或以后，变换股份登记日以前，则其持有者的股权转让申请办理按变更后的转股价格实行。

当企业可能会发生股份回购、企业合并、公司分立或其他其他情形使公司股权类型、数量及/或股东权利产生变化进而可能会影响此次发行可转债持有者的债权人权益或股权转让衍化利益时，企业将视详细情况依照公平公正、公平、公允价值的基本原则及其充足维护持有者权利的标准调节转股价格。

依据上述承诺，华海可转债的转股价格调节公式计算为P1=（P0+A1×k1+A2×k2）/（1+k1+k2）。在其中，P0为33.89元/股，A1=9.91元/股，A2=9.45元/股，k1为-0.039%（-574,000股/1,483,475,087股），k2为-0.027%（-394,000股/1,483,475,087股）（以2023年5月31日的总股数1,483,475,087股测算），因而华海可转债的转股价格由现阶段的33.89元/股调整至33.91元/股。

变更后的转股价格自2023年6月12日起起效，华海可转债于2023年6月9日终止股权转让，2023年6月12日起修复股权转让。

特此公告。

浙江华海药业有限责任公司

股东会

二零二三年六月八日