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江苏省帝奥微电子技术有限责任公司 关于企业设立募资重点帐户签定 募集资金专户存放三方监管协议的通知
证券代码：688381证券简称：帝奥微公示序号：2023-024
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
一、募资状况
依据中国证监会于2022年6月15日开具的《关于同意江苏帝奥微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕1249号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请。企业首次公开发行股票人民币普通股6,305亿港元，发行价为41.68元/股，募资总额为rmb262,792.40万余元，扣减发行费总计rmb21,232.2万余元（没有企业增值税）后，具体募资净收益金额为241,560.20万余元。以上募资已经在2022年8月17日所有及时，然后由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募资到账情况进行检审，并提交了（信大会师报字[2022]第ZH10247号）《验资报告》。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签署情况及募集资金专户的设立具体情况
进一步规范募资管理和应用，增强募资的管理效益，依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金使用管理制度》等相关资料的需求，公司在2023年4月21日举办第一届股东会第十八次大会、第一届职工监事第十三次大会审议通过了《关于增设募集资金专用账户的议案》，允许企业在招商银行股份有限责任公司南通市开发区支行提升开设募资重点帐户用以储放上海研发设计机构工程项目一部分钱。主要内容详细公司在2023年4月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于增设募集资金专用账户的公告》（公示序号：2023-019）。
2023年6月16日，公司和承销商及银行业一同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并设立募资重点帐户，以上募资重点帐户设立情况如下：
注：因招商银行股份有限责任公司南通市开发区支行并没有对外开放签订协议的权力，以上《募集资金专户存储三方监管协议》由有地域管辖的招商银行股份有限责任公司南通市支行委托签定，具体本协定由招商银行股份有限责任公司南通市开发区支行执行，该协议中的企业募集资金专户开户银行为招商银行股份有限责任公司南通市开发区支行。
三、《三方监管协议》主要内容
招标方：江苏省帝奥微电子技术有限责任公司（下称“招标方”）
承包方：招商银行股份有限责任公司南通市支行（下称“承包方”）
丙方：中信建投证券有限责任公司（下称“丙方”）
为加强招标方募资管理方法，维护投资人的利益，依据相关法律法规、法规和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等行政规章，及其招标方募资资金管理办法的有关规定，甲、乙、丙三方经商议，达到如下所示协议书：
一、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），账户为513903253910616，截止到2023年6月5日，专用账户账户余额为0万余元。该专用账户仅限于招标方上海研发设计机构工程项目的存储应用，不可以作为别的主要用途。
在募集资金专户内，招标方可以根据实际需要将专用账户里的一部分钱以存款单或其它有效理财方式储放。招标方应先存款单或其它有效理财方式储放账款的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。以上存款单或其它有效理财方式储存的账款不可设置质押贷款、不能转让。招标方不可从以上存款单或其它有效理财方式储存的账款立即取出资产。
二、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
三、丙方做为甲方保荐代表人/税务顾问，应依据相关规定特定保荐代表人/主办者或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。
丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理办法对招标方募资管理方法事宜执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。
丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方理应最少每上半年度对招标方募资的储放与应用情况进行一次现场勘察。
四、招标方受权丙方指定保荐代表人/主办者王志丹、冷鲲随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人/主办者向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
五、承包方分月（每个月5此前，休息日全自动延期）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。
六、招标方1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，招标方应当立即以发传真及/或电子邮件形式通告丙方，并提供专用账户的开支明细。
七、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人/主办者。丙方拆换保荐代表人/主办者的，理应将这些证明材料书面形式通知招标方、承包方，与此同时向甲方、承包方通告拆换后保荐代表人/主办者的联系电话。拆换保荐代表人/主办者不受影响本协定法律效力，本协定第四条合同约定的招标方对丙方保荐代表人/主办者的受权由拆换后保荐代表人/主办者继受具有。
八、承包方连续三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协定并销户募集资金专户。
九、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。
十、本协定一切一方当事人违反本协议书，需向守约方承担赔偿责任，赔偿经济损失守约方因而所遭遇的损害。
十一、本协定自甲、乙、丙三方法人代表（责任人）或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章的时候起起效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销或三方协商一致停止本协定并注销的时候起无效。
十二、本协定一式6份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、证监会江苏监管局各上报一份，其他留招标方预留。
特此公告。
江苏省帝奥微电子技术有限责任公司股东会
2023年6月17日
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