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方方正正证券股份有限公司 第五届职工监事第一次会议决议公示
证券代码：601901证券简称：方正证券公示序号：2023-029
本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
企业第五届职工监事第一次会议于2023年6月9日以实地方法举办，大会建在北京朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议厅。此次会议工作的通知和会议资料于2023年6月8日以邮件方法传出，整体公司监事一致同意免除此次会议工作的通知时限。此次会议由过半数公司监事建议举办，经整体公司监事允许，由蔡平女性组织。此次会议应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，董事长助理出席了大会。此次会议的集结、举办程序流程合乎《公司法》、企业《章程》的相关规定。
经决议，此次会议产生如下所示决定：
审议通过了《关于选举监事会主席的议案》
职工监事允许竞选蔡平女性为公司发展第五届监事长。
决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。
公司监事会对第四届监事长廖航女性任职期所作出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
方方正正证券股份有限公司职工监事
2023年6月10日
证券代码：601901证券简称：方正证券公示序号：2023-028
方方正正证券股份有限公司
第五届股东会第一次会议决议公示
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
企业第五届股东会第一次会议于2023年6月9日以当场、视频加手机相结合的举办，现场会议建在北京朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议厅。此次会议工作的通知和会议资料于2023年6月8日以邮件方法传出，全体人员执行董事一致同意免除此次会议工作的通知期。此次会议由1/3之上执行董事协同建议举办，经整体执行董事允许，由施华老先生组织。此次会议应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名（施华老先生、林钟高先生视频出席会议，何亚刚老先生、李岩老先生、宋洪军老先生、张忠民女性、柯荣富老先生当场出席会议,曹诗男女士、贺炜老先生手机出席会议），企业3名公司监事、董事长助理出席了大会。此次会议的集结、举办程序流程合乎《公司法》、企业《章程》的相关规定。
经决议，此次会议产生如下所示决定：
一、审议通过了《关于选举董事长的议案》
股东会竞选施华先生为企业第五届股东会老总。
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。
二、审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》
经股东会及董事会各专门委员会竞选，第五届股东会各专业委员会如下所示：
1、战略规划联合会
主委：施华；委员会：何亚刚、宋洪军、贺炜、柯荣富。
2、风险管控联合会
主委：施华；委员会：张忠民、曹诗男。
3、审计委员会
主委：林钟高；委员会：施华、曹诗男。
4、提名委员会
主委：柯荣富；委员会：何亚刚、林钟高。
5、薪酬与考核委员会
主委：曹诗男；委员会：李岩、柯荣富。
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。
三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》
经董事长、执行委员会各自候选人，股东会提名委员会审批，股东会允许聘用以下高管人员（个人简历详见附件），任职期与第五届股东会一致：
何亚刚先生为实行委员会委员、首席总裁，老总举荐它为实行委员会主任；
李岩先生为实行委员会委员、高级副总裁、财务主管、董事长助理；
孙斌先生为实行委员会委员、首席风险官；
吴珂先生为实行委员会委员、高级副总裁；
姜志军先生为实行委员会委员、高级副总裁；
袁玉平先生为实行委员会委员、高级副总裁；
徐子兵先生为实行委员会委员、高级副总裁；
崔肖先生为实行委员会委员、高级副总裁；
曹玉海先生为实行委员会委员、合规总监；
曲浩先生为CEO；
熊郁柳女性为高级副总裁。
以上高管人员均参加了此次会议同时向股东会进行了有关表明。
公司独立董事对该提案发布了单独建议：企业对拟任高管人员的候选人、审批及聘用程序流程合乎法律法规及企业《章程》的有关规定；诸位拟任高管人员具有执行有关责任的水平，合乎公司高级管理人员的任职要求；此次聘用高管人员不存在损害公司及中小型股东利益的情形；允许股东会聘用以上高管人员。
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。
四、审议通过了《关于确定高级管理人员2022年度个人综合考评结果的议案》
股东会允许公司高级管理人员2022本年度本人综合考核结论。
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。
五、审议通过了《关于确定高级管理人员2022年度绩效奖金的议案》
股东会允许公司高级管理人员2022本年度绩效工资计划方案。
公司独立董事对该提案发布了单独建议：本提案的决议与表决流程合乎法律法规及企业《章程》的相关规定；企业2022本年度高管人员绩效工资总金额明确流程和结论合乎管控导向性、行业特性与公司具体情况，奖励金递延计划方案合乎《证券公司治理准则》的需求，不存在损害公司及中小型股东利益的情形；大家允许公司高级管理人员2022本年度绩效工资计划方案。
决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。
特此公告。
方方正正证券股份有限公司股东会
2023年6月10日
配件：
高管人员个人简历
何亚刚老先生，1964年5月出世，硕士学历，研究生学位。
列任企业董事长助理、高级副总裁、实行委员会委员、实行委员会主任、首席总裁、首席战略官、董事长助理，曾担任泰阳证券有限责任公司公司老总，并曾担任瑞信证劵（我国）有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券承销保荐有限公司执行董事或公司监事。
在职董事、实行委员会主任，担任方正富邦基金管理有限公司老总、方方正正与生项目投资有限公司老总、方正证券（中国香港）金融控股有限公司董事长、方正中期期货有限责任公司执行董事、瑞信证劵（我国）有限责任公司执行董事、北京市方正富邦创融资产管理有限公司执行董事。
李岩老先生，1974年9月出世，硕士学历，研究生学位。
曾就职于中国平安保险（集团公司）有限责任公司、中国平安人寿保险有限责任公司、安全证券股份有限公司、花样年集团（我国）有限责任公司、平安理财有限公司、北大方正集团有限责任公司。
在职董事、实行委员会委员、高级副总裁、财务主管、董事长助理，担任方正证券承销保荐有限公司执行董事、瑞信证劵（我国）有限责任公司执行董事。
孙斌老先生，1968年4月出世，硕士学历，研究生学位。
曾担任企业首席风险官、合规总监，并曾担任方方正正与生项目投资有限公司、方正证券集团有限公司、瑞信证劵（我国）有限责任公司执行董事，方正证券承销保荐有限公司首席风险官。
在职企业实行委员会委员、首席风险官，担任方正证券承销保荐有限公司合规总监。
吴珂老先生，1978年11月出世，硕士学历，研究生学位。
列任企业助理总裁、人事部经理，曾就职于北大方正集团有限责任公司，并曾担任方正证券承销保荐有限责任公司高级副总裁。
在职企业实行委员会委员、高级副总裁，担任方正证券项目投资有限公司董事长、方正中期期货有限责任公司执行董事、方正证券（中国香港）金融业集团有限公司执行董事、方方正正与生项目投资有限公司执行董事。
姜志军老先生，1969年2月出世，硕士学历，研究生学位。
列任公司机构管理部门、法律合规部、运营管理部、营业网点推广部、经纪人业务管理部经理、助理总裁、北京市分公司总经理，并曾担任方正证券承销保荐有限公司高级副总裁、首席总裁、执行董事。
在职企业实行委员会委员、高级副总裁，担任方正中期期货有限公司董事长、方正证券集团有限公司执行董事、方正证券（中国香港）金融业集团有限公司执行董事。
袁玉平先生，1975年7月出世，硕士学历，博士研究生。
曾就职于北京市稀有金属科学研究总医院、联合证券有限公司、证监会发布监管部、兴业银行证券股份有限公司，列任安全证券股份有限公司经理助理、实行委员会委员。
在职企业实行委员会委员、高级副总裁，担任方正证券承销保荐有限公司老总。
徐子兵老先生，1965年5月出世，硕士学历，研究生学位。
列任方正证券承销保荐有限公司高级副总裁、首席总裁、老总，曾就职于深圳市龙华区投资咨询公司、联合证券有限责任公司、新华信托有限责任公司、长春市证劵有限公司、新时代基金管理有限公司、新型产业创投有限责任公司，并曾担任方正证券集团有限公司执行董事。
在职企业实行委员会委员、高级副总裁。
崔肖先生，1976年8月出世，硕士学历，研究生学位。
列任企业直营分公司总经理，企业助理总裁、衍生产品部行政负责人、自主创新投资部行政负责人，曾就职于航天会计有限公司，并曾担任方正证券承销保荐有限公司助理总裁。
在职企业实行委员会委员、高级副总裁，担任方正证券集团有限公司执行董事。
曹玉海老先生，1981年12月出世，本科文凭，研究生学位。
曾就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业银行证券股份有限公司、证监会、北京京东财信息科技有限公司；列任民生工程证券股份有限公司董事长助理、投行技术专业委员会主任。
在职企业实行委员会委员、合规总监。
曲浩老先生，1977年1月出生，硕士学历，研究生学位。
列任企业技术总监、网络金融研究和工程院行政负责人、互联网金融工程院行政负责人，曾就职于新华三（我国）有限责任公司、IBM企业、手机人人网、五八同城信息科技有限公司。
在职企业CEO，担任方正证券承销保荐有限公司CEO。
熊郁柳女性，1982年4月出世，硕士学历，研究生学位。
列任企业董事会办公室经理、助理总裁、董事长助理、战略客户与业务部行政负责人，曾就职于北大医药有限责任公司，并曾担任方正证券承销保荐有限公司董事长助理、瑞信证劵（我国）有限责任公司执行董事。
在职企业高级副总裁。
以上高管人员与公司控股股东及控股股东不会有关联性，并没有直接和间接持有公司股份，并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。
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