（上接C3版）

（六）本次发行关键日程安排

1、发行日期分配

注：

1、T日为网上网下发售认购日；

2、以上日期是买卖日，如遇到重大突发事件危害本次发行，保荐代表人（主承销商）将及时公示，改动本次发行日程；

3、若本次发行价钱超出《发行公告》中公布的去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资与达标境外机构资产的价格中位值和加权平均值的孰低值，或本次发行标价相匹配股票市盈率超出同业竞争上市企业二级市场平均市盈率（中证指数有限公司公布的同业竞争近期一个月静态数据平均市盈率），外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险；

4、保荐代表人有关分公司将在T-4日前（含T-4日）向保荐代表人（主承销商）交纳申购资产。如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值、加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资与达标境外机构资产价格中位值、加权平均值的孰低值，保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。如保荐代表人有关分公司交纳的申购资产小于最后获配金额，保荐代表人有关分公司将在T-2日前（含T-2日）交纳差值一部分申购资产；

5、若因深圳交易所网下发行平台网站系统异常或者非可控性造成网下投资者不能正常使用其网下发行平台网站开展初步询价或网下申购工作中，请网下投资者及时与保荐代表人（主承销商）联络。

2、项目路演推荐分配

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将在2023年6月2日（T-7日）至2023年6月6日（T-5日）期内，向满足条件的网下投资者开展线下推荐，项目路演推荐具体内容不得超过《招股意向书》以及他已经公开数据范畴，错误股票二级市场成交价做出预测分析。推荐的日程安排如下所示：

除外国投资者、保荐代表人（主承销商）、满足条件的网下投资者及印证侓师以外，别的与项目路演推荐工作中不相干的工作人员不可参加此次线下项目路演推荐。此次线下项目路演推荐不往投资人派发或者变相派发一切礼物、结婚礼金、礼品卡等。面对俩家及两个之上投资人的项目路演推荐全过程，保荐代表人（主承销商）会进行全过程音频。保荐代表人（主承销商）对网下投资者一对一项目路演推荐的时间也、地址、彼此参与者及具体内容等进行统计，并归档备查簿。

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于2023年6月12日（T-1日）开展网上路演回应投资人的难题，回应具体内容严苛定义在《招股意向书》及其它公开资料范围之内，详细信息客户程序将于2023年6月9日（T-2日）发表的《网上路演公告》。

二、战略配售

（一）此次战略配售的整体分配

本次发行不分配向发行人的高管人员与骨干员工资管计划及其它外界投资人的战略配售。如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产报价的中位值和加权平均值的孰低值，保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。

参加此次战略配售的投资人不可参加此次网上发行和网下申购，但证券基金管理员管理的未参加战略配售的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金以外。

此次保荐代表人有关分公司投股（若有）的原始股权数量达到125.05亿港元，占此次发行数量5.00%，最后战略配售数量和额度将于2023年6月9日（T-2日）明确发行价后确定。最后战略配售数量以及原始战略配售数量差值将依据回拨机制要求的基本原则回拔至网下发行。

本次发行最后的战略配售状况将于2023年6月15日（T+2日）发布的《网下发行初步配售结果公告》中公布。

（二）保荐代表人有关分公司投股（若有）

1、投股行为主体

如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产报价的中位值和加权平均值的孰低值，本次发行的保荐代表人有关分公司将根据《实施细则》等有关规定参加本次发行的战略配售。保荐代表人投股公司为中行资产。

2、投股总数

如出现以上情况，此次保荐代表人有关分公司中行资产将按相关规定参加本次发行的战略配售申购外国投资者首次公开发行股票总数2%-5%的个股，实际占比依据外国投资者首次公开发行股票规模划档明确：

（1）发行规模不够10亿的，投股比例是5%，但不超过人民币4，000万余元；

（2）发行规模10亿元以上、不够20亿的，投股比例是4%，但不超过人民币6，000万余元；

（3）发行规模20亿元以上、不够50亿的，投股比例是3%，但不超过人民币1亿人民币；

（4）发行规模50亿元以上的，投股比例是2%，但不超过人民币10亿人民币。

实际投股数量和额度将于2023年6月9日（T-2日）发行价确认后明确。因保荐代表人有关分公司最后投股与发行价、具体申购数量以及最后具体发行规模有关，保荐代表人（主承销商）将于明确发行价之后对保荐代表人有关分公司最后具体申购总数作出调整。

若保荐代表人有关分公司参加本此发售战略配售，中行资产服务承诺不容易运用获配股权获得股东影响力危害外国投资者正常的生产运营，不能在获配股权限售期内谋取外国投资者管控权。

3、配股标准

做为或有事项，中行资产已经与外国投资者签定配股协议书，没有参加本次发行初步询价，还许诺如出现以上保荐代表人有关分公司投股情况，将根据外国投资者和保荐代表人（主承销商）确立的发行价申购其服务承诺申购的股票数。

4、限售期限

如出现以上保荐代表人有关分公司投股情况，中行资产此次投股获配股票限售期为24个月，限售期自此次公开发行个股在深圳交易所发售之日起算起。

限售期期满后，参加战略配售的投资人对获配股份的高管增持可用证监会和深圳交易所有关股份减持的相关规定。

5、审查状况

如出现以上保荐代表人有关分公司投股情况，保荐代表人（主承销商）和聘用的德恒上海律师事务所将会对参加战略配售的投资人的选择规范、配股资质及存不存在《实施细则》第三十九条所规定的严令禁止情况进行核实，同时要求外国投资者、参加战略配售的投资人就审查事宜出示承诺书。有关审查文件和法律意见书将在2023年6月12日（T-1日）开展公布。

三、网下投资者的具体条件与审查程序流程

（一）网下投资者参与其中条件和价格规定

1、此次网下发行对象是经中国证券业协会登记注册的证劵公司、私募基金公司、期货交易所、期货公司、代理记账公司、车险公司、达标境外机构及合乎一定要求的私募基金管理人等相关投资者。投资者不可参加此次线下初步询价及网下发行。

2、参加此次网下发行的投资人必须符合《管理办法》、《网下发行实施细则》及《网下投资者管理规则》等有关规定的网下投资者规范。

3、投资人应当于2023年6月6日（T-5日）下午12：00时在中国证券业协会完成注册、变成深圳交易所网下发行平台网站的消费者并通过中国结算深圳分公司进行配售对象的股票账户、银行帐户新股配号工作中后才可参加本次发行。

4、以此次初步询价逐渐第四个买卖日2023年6月5日（T-6日）为依据日，参加本次发行初步询价的科技创新创业等内容封闭式运行股票基金与封闭式运行战略配售基金在这个标准日前20个交易日（含标准日）所拥有深圳市场非限售A股股权与非限购存托日均总市值应是1，000万余元（含）之上；别的参加本次发行的初步询价网下投资者以及管理的配售对象在这个标准日前20个交易日（含标准日）所拥有深圳市场非限售A股股权与非限购存托日均总市值应是6，000万余元（含）之上。配售对象证劵银行开户时长不够20个交易日的，按20个交易日测算日均拥有总市值。市值计算标准依照《网下发行实施细则》实行。

5、若配售对象归属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范化的私募基金的，私募基金管理人注册为首次公开发行股票网下投资者，必须符合下列条件：

（1）理应达到《网下投资者管理规则》第五条要求的前提条件；

（2）已经在中国证券投资中基协（下称“中基协”）进行备案，且不断合乎中基协备案标准；

（3）具备一定的投资管理整体实力，其管理方法在中基协备案商品总数量近期2个一季度应均是10亿人民币（含）之上，且近三年管理方法产品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（4）监督机构、中国证券业协会标准的其他要求；

与此同时，网下投资者所属直营投资账户或者其统一管理的股票投资产品注册变成配售对象的，应符合《网下投资者管理规则》的有关规定。

投资人应当于2023年6月6日（T-5日）下午12：00前递交在监管部门进行私募基金管理人备案及其私募基金商品设立的备案程序等有关审查原材料。期货交易投资管理分公司参考私募基金管理人进行监管。

6、若配售对象形式为基金管理公司或者其投资管理分公司一对一专户理财商品、基金管理公司或者其投资管理分公司一对多专户理财商品、证劵公司定向资产管理方案、证劵公司集合资产管理计划、证劵公司额度特殊资管计划、保险公司资产管理产品等，需在2023年6月6日（T-5日）下午12：00前进行办理备案。

7、网下投资者归属于下列情形之一的，不可参加此次网下发行：

（1）外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员可以直接和间接执行操纵、共同控制或增加深远影响的企业，及其该公司控股股东、子公司和大股东操纵的许多分公司；

（2）主承销商以及占股比例5%之上股东，主承销商的执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；主承销商以及占股比例5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员可以直接和间接执行操纵、共同控制或增加深远影响的企业，及其该公司控股股东、子公司和大股东操纵的许多分公司；

（3）主承销以及大股东、执行董事、公司监事、高管人员和其它职工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）项上述者的密切相关的家庭主要成员，包含另一半、儿女及配偶、爸爸妈妈及其配偶的爸妈、兄妹及配偶、伴侣的兄妹、儿女伴侣的爸爸妈妈；

（5）去6个月内与主承销商存有证券承销、包销业务往来的企业以及持仓5%之上股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员，或已经与主承销商签定证券承销、包销合同和协议或达到有关意愿的企业以及持仓5%之上股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员；

（6）根据配股可能造成不正当行为或不当得利的许多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中国证券业协会纳入限制名单、出现异常名册或信用黑名单里的投资人或配售对象；

（8）私募基金资产管理产品，或者以博得一、二级市场价格比为基本投资的目的参加先发证劵网下询价和配股业务流程；

（9）参加此次战略配售的投资人。

以上第（2）、（3）项规定的严禁配售对象管理的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金不会受到本办法规定限制，但必须符合证监会和国务院别的主管机构的相关规定。以上第（9）项里的证券基金管理员管理的未参加战略配售的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金以外。

8、线下投资人需向保荐代表人（主承销商）属实递交总资产汇报以及相关证明材料，并理应严格执行行业管理规定、总资产等适时调整认购经营规模，申购额度正常情况下不能超过该配售对象近期一个月末（《招股意向书》发表日上一个月最后一个当然日，即2023年5月31日）资产总额与询价采购前资产总额的孰低值。配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首日前第五个买卖日（即2023年5月31日，T-9日）的商品资产总额测算孰低值。

9、全部网下投资者拟参加此次网下发行，应当初步询价逐渐日前一买卖日2023年6月6日（T-5日）下午12：00前向保荐代表人（主承销商）递交审查材料与资金证明原材料。实际方法请见本公告“三、网下投资者的具体条件与审查程序流程（二）网下投资者资质审查文件信息递交”。

保荐代表人（主承销商）将于初步询价及配股时对投资人存不存在以上严令禁止情况进行核实。投资人应按照保荐代表人（主承销商）的需求进行一定的相互配合（包含但是不限于给予企业章程等工商登记资料、分配控股股东采访、属实提供一些普通合伙人社会关系名册、相互配合其他关联性调研等），如回绝相互配合审查或者其提交的材料不能清除它们的存在以上严令禁止情况的，或经核实不符配股资质的，保荐代表人（主承销商）将有权利拒不接受其初步询价或是向开展配股。

投资人若参加溯联股权询价采购，则视为其向外国投资者及保荐代表人（主承销商）服务承诺其不会有相关法律法规严禁参加网下询价及配股的情况。若因投资人的缘故，造成参加询价采购或出现关联企业配股等状况，投资人需承担从而所形成的主要责任。

（二）网下投资者资质审查文件信息递交

全部拟参加此次初步询价的网下投资者以及管理的配售对象须同时符合投资人标准，并按规定于2023年6月2日（T-7日）至2023年6月6日（T-5日）下午12：00之前根据中银证券IPO网下投资者报备系统，根据要求填好同时提交网下投资者承诺书、投资人及关联企业情况表、配售对象出资人基本信息表（如果需要）、私募产品办理备案函（如果需要）等询价采购资质申报材料和配售对象总资产汇报统计表、配售对象总资产报告等整套资金证明原材料。如未按照要求递交，保荐代表人（主承销商）有权利评定该配售对象的认购失效。

重要提醒：中银证券IPO网下投资者报备系统已更新，原老账号登录系统软件后需最先到“我的帐户”中查验关联企业信息和配售对象投资人信息内容（若有）的完好性。新客户应使用研究会投资人编号进行申请，申请注册进行登陆系统后，最先到“我的帐户”中填好投资人关联企业、配售对象投资人信息内容（若有）。新用户注册环节中需提供有效手机号，一个手机号码只有注册一个客户。因为主承销商将在投资人原材料审查环节中第一时间以手机短信或是手机意见反馈进度，请尽快在本次发行环节中全过程保持电话畅通。

系统软件递交方法如下所示：登录网址：https：//investor.bocichina.com（建议使用GoogleChromechorme，请于chorme搜索框中手工录入该登录网址），网页页面右上方可以免费下载《账号注册指南》。登陆系统及操作难题请来电咨询13901868588，若有任何问题请来电咨询010-66578999（资询时长9：00-12：00，13：00-17：00）。实际方法如下：

第一步：登陆系统

已注册投资人，请选择研究会投资人编号和账号登录系统软件。新客户请尽快注册认证登陆，应使用协会注册的5个数投资人编号进行申请，填好投资人信息后证件号码和身份证号码需要与协会注册登记信息一致。

第二步：信息管理

登录成功后，点一下“我的帐户”，依照网页页面规定逐渐真正全面地填好关联企业信息和配售对象投资人信息内容，如关联企业项不适合请把信息内容项所有填好“无”或者选择“不适合”之后进行服务承诺信息内容启用。

第三步：参加项目

点一下“主页”，挑选“溯联股权”，点一下“参加”，启用拟参加本次发行的配售对象，选好配售对象然后点击“明确”按键。在工程参加页面中，提交投资人材料：

1、全部投资人均要递交网下投资者承诺书。点一下“下载模板”免费下载网下投资者承诺书，点一下“创建文件夹”将盖公章后网下投资者承诺书（PDF或JPG文件格式）提交系统软件；

2、全部投资人均要递交投资人及关联企业情况表。点一下“编写”网上填好投资人及其关联企业情况表；进行然后点击“导出来PDF”，盖公章后，点一下“创建文件夹”将盖公章后关联企业基本信息表（PDF或JPG文件格式）提交系统软件；

3、若配售对象归属于证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、保险资金投资帐户、QFII投资账户、组织直营投资账户，则不需要提供配售对象出资人基本信息表，此外的许多配售对象都应给予配售对象出资人基本信息表。点一下“编写”，网上填写相对应配售对象的出资人信息内容，进行填好后，点一下“导出来PDF”将填好完成出资人情况表导出来，每一页盖公章后，点一下“创建文件夹”，将盖公章后出资人情况表（PDF或JPG文件格式）提交系统软件；

4、配售对象如归属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范化的私募基金，还应当提交私募基金管理人备案及其私募基金商品设立的备案证明文件盖章扫描文件；期货交易所以及投资管理分公司资管计划应提交商品设立的备案证明文件盖章扫描文件；

5、配售对象如归属于基金管理公司或者其投资管理分公司一对一专户理财商品、基金管理公司或者其投资管理分公司一对多专户理财商品、证劵公司定向资产管理方案、证劵公司集合资产管理计划、证劵公司额度特殊资管计划、保险公司资产管理产品等，应提交产品备案证明材料的盖公章扫描文件（包含但是不限于办理备案函、备案查询系统截图）。

常见问题：若未启用同时提交配售对象，则其配售对象将不能参加此次新项目。请来“我的帐户”-“配售对象”中查询已关联协会注册配售对象，若缺乏配售对象，需手工制作加上。请来“我的帐户”-“配售对象投资人”确定是否已添加配售对象投资人，如未加上配售对象投资人信息内容，参加项目时把无力改变有关配售对象商品。

第四步：资金证明原材料递交

1、配售对象总资产汇报统计表

点一下“配售对象总资产汇报统计表”相对应的“下载模板（空模版）”或“下载模板（带已参加商品信息）”按键，股民将填好完成后的《配售对象资产规模报告明细表》Excel电子档上传到系统软件就可以，不用独立递交文件内容的盖公章扫描件。

网下投资者以及管理的配售对象必须遵守行业管理规定，申购额度正常情况下不能超过该配售对象近期一个月末（《招股意向书》发表日上一个月最后一个当然日，即2023年5月31日）资产总额与询价采购前资产总额的孰低值；配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首日前第五个买卖日（即2023年5月31日，T-9日）的商品资产总额测算孰低值；以确保填报的《配售对象资产规模报告明细表》与其说给予总资产汇报以及相关证明材料中相对应的资金证明额度保持一致。网下投资者以及管理的配售对象除达到以上标准外，认购经营规模也必须符合法律法规、法规及别的自我约束规矩的规定。

保荐代表人（主承销商）若发现配售对象拟申购额度超出证明文件或《配售对象资产规模报告明细表》里的总资产，有权利评定该配售对象的认购失效。

2、配售对象总资产汇报

网下投资者以及管理的配售对象应事先向保荐代表人（主承销商）递交总资产汇报等相关材料，在其中：

（1）针对配售对象为证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资、达标境外机构资产证劵投资账户等，由网下投资者自主出示总资产汇报加盖单位公章，或通过托管机构出示总资产汇报加盖公司估值或代管业务专用章。出示组织正常情况下应填好《招股意向书》发表日上一月最后一个当然日（即2023年5月31日）配售对象账户资产估值表格中资产总额额度；配售对象成立年限不满意一个月的，出示组织正常情况下应填好询价采购首日前第五个买卖日即2023年5月31日（T-9日）配售对象账户资产估值表格中资产总额额度；

（2）针对配售对象为技术专业投资者直营投资账户类，由网下投资者自主出示总资产汇报加盖单位公章，出示组织正常情况下应填好《招股意向书》发表日上一月最后一个当然日（即2023年5月31日）配售对象股票账户和资金帐户里的资产总额额度；

（3）针对配售对象为证券基金经营机构私募资产管理方案、保险资产管理商品、私募证券投资基金等产品的，应当由托管机构出示总资产汇报加盖公司估值或是代管业务专用章。如银行金融托管机构没法出示总资产汇报，应当由托管机构出示基金估值表加盖公司估值或是代管业务专用章，及其网下投资者自主出示总资产汇报加盖单位公章，基金估值表和总资产汇报数据信息应保持一致。出示组织正常情况下应填好《招股意向书》发表日上一月最后一个当然日（即2023年5月31日）配售对象账户资产估值表格中资产总额额度；

（4）总资产汇报填写信息须清楚打印出，不可笔写、不可修改。

网下投资者一旦价格则视为服务承诺它在中银证券IPO网下投资者报备系统上传总资产汇报及填报的《配售对象资产规模报告明细表》中对应的总资产和在深圳交易所网下发行平台网站递交的信息一致；如不一致，所带来的后果由网下投资者自己承担。

第五步：递交上报材料

以上材料与信息填写结束后，可点击网页页面最下方“递交”按键，操作成功后待审结论。

纸质的正本不用邮递。网下投资者须服务承诺电子版文件、盖公章扫描文件、正本三个版本号文件信息一致。

需注意：

1、如投资人在此次提交系统软件出现异常、没法正常运转时，投资人可以从2023年6月6日（T-5日）12：00前应用应急通道电子邮件方法提交资料，不然电子邮件方法递交失效。实际提交资料和递交方法请登录中银证券网址（www.bocichina.com-组织金融业-投行-业务流程公示）查询“溯联股权IPO网下投资者应急通道提交资料方法”。

2、投资人须并对填报的信息内容的准确性真实有效、提交材料的准确性完好性承担。投资人未按规定在2023年6月6日（T-5日）下午12：00以前进行原材料递交，或虽进行原材料递交但也存在与事实不符、有误、不全面情况的，则将不能参与询价采购配股或是基本价格被定义为失效价格。因投资者提供信息与具体情况不一致导致的后果由投资人自己承担。

3、《网下投资者承诺函》中明确要求，网下投资者一旦价格视作接纳本次发行的线下限售期分配。参加本次发行初步询价进而得到网下配售的网下投资者理应服务承诺其获配股票数的10%（向上取整测算）限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起6个月。即每一个配售对象获配的股票里，90%的股权无限售期，自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易之日起就可以商品流通；10%的股权限售期为6个月，限售期自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易之日起算起。

（三）网下投资者资质审查

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将会同印证侓师对投资资质证书进行核实且有很有可能同时要求进一步给予证明材料，投资人应予以紧密配合。如投资人满足条件、投资人或者其管理的私募基金新产品的出资人归属于《管理办法》第二十六条所定义的关联企业、投资人回绝相互配合审查、无法详细递交有关材料或是提供的材料不能清除它们的存在法律法规、政策法规、行政规章和本公告所规定的严禁参加网下发行情况的，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将可以拒绝其参加此次网下发行、把它价格做为失效价格处理不予以配股，并且在《发行公告》中直接公布。网下投资者违规参加此次新股上市网下发行的，应自己承担所产生的主要责任。

网下投资者需自主审批核对关联企业，保证没有参加与投资者和保荐代表人（主承销商）存有一切直接和间接关联性新股网下询价。投资人参加询价采购则视为与投资者和保荐代表人（主承销商）不存在什么直接和间接关联性。若因投资人的缘故，造成关联企业参加询价采购或出现关联企业配股等状况，投资人需承担从而所所产生的主要责任。

（四）网下投资者的违规操作

网下投资者参加本次发行理应接纳中国证券业协会的自律管理，遵循中国证券业协会的自我约束标准。网下投资者或配售对象存有以下情形的，保荐代表人（主承销商）将及时向中国证券业协会汇报：

1、申报信息内容存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

2、应用别人帐户、好几个帐户报价的；

3、由他人进行先发证劵网下询价和认购业务流程，经行政许可事项除外；

4、在询价采购结束之前泄漏本机构或者自己价格，探听、搜集、散播别的网下投资者价格，或是网下投资者中间商议报价的；

5、与投资者或主承销勾结报价的；

6、运用内幕消息、对外公布信息内容报价的；

7、有意放低、拉高或者没有谨慎报价的；

8、根据嵌入项目投资等形式虚增资产经营规模获得不当得利的；

9、接纳外国投资者、主承销以及其它利益相关方所提供的财务资助、赔偿、采购回扣等；

10、未适时调整拟股票数量，其拟股票数量及（或）获配后持股数不符有关法律法规或监管要求标准的；

11、未适时调整拟股票数量，其拟申购额度超出配售对象资产总额的；

12、不履行价格评估和决策制定，及（或）无定价原则的；

13、网上网下与此同时认购的；

14、获配后没有遵守限售期等有关约定的；

15、未认真履行价格评估和决策制定，及（或）定价原则不成熟的；

16、提供可靠价格但并未参加认购或者未全额认购的；

17、未按时发放缴纳申购资金；

18、未能及时开展贷款展期造成认购或是交款不成功的；

19、向主承销商递交的总资产报告等数据库文件存有有误、不全面或是不一致等情况的；

20、向中国证券业协会递交的数据和信息存有有误、不全面或是不一致等情况的；

21、别的以任何理由牟取或运输不当得利或是不独立、有失偏颇、不诚信、不廉洁自律等因素网下发行纪律的情况。

四、初步询价

1、保荐代表人（主承销商）和外国投资者将于《招股意向书》发表后的当日把升值空间调查报告放置深圳交易所网下发行平台网站中，供网下投资者和配售对象参照。

2、本次发行初步询价根据深圳交易所网下发行平台网站开展，初步询价时间是在2023年6月7日（T-4日）的9：30-15：00。在相关期限内，满足条件的网下投资者可以通过网下发行平台网站向其管理的配售对象填好、递交认购价格与拟股票数量。

3、参加询价采购的网下投资者以及管理的配售对象应当2023年6月6日（T-5日）下午12：00时在中国证券业协会进行网下投资者申请注册，且开通了深圳交易所网下发行平台网站个人数字证书，变成网下申购平台上的客户，并通过中国结算深圳分公司进行配售对象的股票账户、银行帐户新股配号工作中后才可参加初步询价。

4、仅有合乎本公告确立的要求的投资人以及管理的配售对象才可以参加初步询价。保荐代表人（主承销商）提示投资人在参加询价采购前要自主审查是否满足本公告“三、网下投资者的具体条件与审查程序流程（一）网下投资者参与其中条件和价格规定”的相关规定。与此同时，网下投资者应当2023年6月6日（T-5日）12：00点前，依照有关要求立即递交网下投资者资质审查材料。

5、网下投资者解决本次发行基本询价报价的定价原则、标价决策的过程有关材料归档备查簿。定价原则理应最少包含网下投资者单独编写的调查报告，调查报告应当包括有关基本参数的详细描述、认真细致详细的思路推论全过程及其实际价格提议。价格提议为价格定位的，最大价格和最少价钱的差值不能超过最少价钱的20%。网下投资者归档备查簿的定价原则、标价决策的过程有关材料的软件留迹时长、保存期或最终修改时间应是询价采购结束之前，否则视为无定价原则或没有标价决策的过程有关材料。

6、网下询价的客户可以向其管理的好几个配售对象帐户各自填写不一样的价格，每一个网下投资者较多填写3个价格，且最大价格不高于最低报价的120%。网下投资者以及管理的配售对象价格应该包括每股股价和该价钱相对应的拟认购股票数，同一配售对象只有有一个价格。

有关申请一经递交，不可所有撤消。因特殊情况要调整报价的，应再次执行价格决策制定，在深圳交易所网下发行平台网站填报说明减价原因、减价力度的逻辑性测算根据及其以前价格存不存在定价原则不全面、价格决策制定不完善等状况，并把相关材料归档备查簿。

网下投资者认购价钱的最小变化单位是0.01元，初步询价环节网下配售目标最少拟股票数量设为100亿港元，拟股票数量最少变化企业设为10亿港元，即网下投资者指定配售对象的拟股票数量超出100亿港元的那一部分一定要10万股的整数，每一个配售对象的拟股票数量不能超过830亿港元，约为线下原始发行数量的49.90%。

特别提醒一：为推动网下投资者谨慎价格，深圳交易所在网下发行平台网站上增加了定价原则审查作用。规定网下投资者按下列规定实际操作：

网下投资者必须在网下询价逐渐前一买卖日（2023年6月6日，T-5日）早上8：30至初步询价日当日（2023年6月7日，T-4日）早上9：30前，根据网下发行平台网站递交定价原则并提交提议价格或价格定位，不然不可参加此次询价采购。网下投资者递交定价原则前，理应执行内部结构申请流程。

网下投资者应当按照内部结构调查报告给的提议价格或价格定位开展价格，正常情况下不可超过调查报告提议价格定位。

特别提醒二：为推动网下投资者谨慎价格，有利于审查创业板股票网下投资者总资产，规定网下投资者按下列规定实际操作：

初步询价期内，网下投资者价格前需在深圳交易所网下发行平台网站内为拟参加此次询价采购的配售对象填写资产总额额度。配售对象资产总额额度市场估值日为《招股意向书》发表日的布一月最后一个当然日即2023年5月31日。配售对象成立年限不满意一个月的，正常情况下以询价采购首日前第五个买卖日即2023年5月31日（T-9日）的商品资产总额额度为标准。投资人填报的资产总额额度理应与其说向保荐代表人（主承销商）递交的《配售对象资产规模报告明细表》、配售对象总资产汇报及其它有关证明材料里的资产总额额度保持一致。

网下投资者理应严格执行行业管理规定、总资产等适时调整认购经营规模，申购额度不能超过其发放给保荐代表人（主承销商）以及在深圳交易所网下发行平台网站填写的资产总额与询价采购前资产总额的孰低值。保荐代表人（主承销商）发觉配售对象不执行行业管理规定，超出相对应总资产认购的，有权利评定该配售对象的认购失效。

投资人在深圳交易所网下发行平台网站填好总资产的相关流程是：

（1）投资人在提交初询价格前，理应服务承诺总资产状况，不然进不去初询上传环节。承诺内容为“参加此次股票申购的网下投资者以及管理的配售对象已完全悉知，将会对初询公示规定的标准日相对应的总资产是不是超出本次发行可认购限制（拟认购价钱×初询公示里的网下申购总数限制）进行核对，该确定与事实相符合。以上配售对象拟申购额度（拟认购价钱×拟股票数量）不得超过其总资产，并已依据主承销商规定递交总资产数据信息，这一数据真正、精确、合理。以上网下投资者及配售对象自己承担因违反上述情况服务承诺而引起的所有不良影响”。

（2）投资人需在初询报价表格中填好“总资产是不是超出本次发行可申购额度限制”和“总资产（万余元）”。

针对近期一个月底资产总额和询价采购前资产总额孰低值超出本次发行可申购额度限制（本次发行可申购额度限制=配售对象拟认购价钱×830亿港元，相同）的配售对象，需在“总资产是不是超出本次发行可申购额度限制”栏中挑选“是”，然后选择在“总资产（万余元）”频道填好实际总资产额度；针对近期一个月底资产总额和询价采购前资产总额孰低值不得超过本次发行可申购额度限制的配售对象，需在“总资产是不是超出本次发行可申购额度限制”中挑选“否”，并必须要在“总资产（万余元）”频道填好实际总资产额度。

投资人解决每一个配售对象填好实际信息的真实性和精确性负责任，保证不会有超总资产认购的情况。

7、网下投资者申请存有下列情形之一的，要被视为无效：

（1）网下投资者未能2023年6月6日（T-5日）下午12：00时在中国证券业协会进行创业板股票网下投资者或配售对象的申请注册相关工作的；

（2）配售对象名字、股票账户、金融机构收付款账号/账户等申请信息与基本信息不一致的，该信息不一致的配售对象的价格为失效申请；

（3）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，没能在中国基金业协会进行管理员申报和基金备案的私募投资基金；

（4）单独配售对象的拟股票数量超出830亿港元以上部分是失效申请；

（5）单独配售对象拟股票数量不符100亿港元最低总数规定或是拟股票数量不符10万股的整数，该配售对象的申请失效；

（6）未按相关公示的规定递交投资人资质审查文件信息；

（7）网下投资者资质不符合规定法律法规、政策法规、行政规章及其本公告所规定的，其价格为失效申请；

（8）保荐代表人（主承销商）发觉投资人不执行行业管理规定、超出相对应总资产认购的，则其配售对象的认购失效；

（9）被中国证券业协会纳入出现异常名册、限制名单或信用黑名单的网下投资者或配售对象。

8、网下投资者的代管席位号系申请办理股份登记的关键信息，代管席位号不正确必然会导致不能办理股份登记或股份登记不正确，请参加初步询价的网下投资者恰当填好其代管席位号，若发现填写不正确请尽快与保荐代表人（主承销商）联络。

9、德恒上海律师事务所将会对本次发行与包销过程进行全过程印证，并提交重点法律意见书。

五、明确发行价及合理价格投资人

1、初步询价完成后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将会对网下投资者的价格资质进行核实，去除不符“三、网下投资者的具体条件和审查程序流程”标准的投资人价格。

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将会对全部满足条件的网下投资者隶属配售对象的价格依照认购价钱从高到低、同一认购价格方面按配售对象的拟股票数量从小到大、同一认购价钱同一拟股票数量上按申报日期（申报日期以深圳交易所网下发行平台网站纪录为标准）由晚到早、同一认购价钱同一拟股票数量同一认购这个时间按深圳交易所网下发行平台网站一键生成的配售对象次序从后面到前排列，去除价格最大一部分配售对象的价格，去除的拟申购量不少于满足条件的网下投资者拟认购总数的1%。当拟去除的最高级认购价钱一部分里的最少价格和确立的发行价相同的情况下，对于该价钱里的申请不会再去除。去除一部分不得参加网下申购。

在去除最大一部分价格后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将综合性合理认购倍数、同业竞争上市公司估值水准、外国投资者所在领域、外国投资者股票基本面、市场状况、募资需求及包销风险性等多种因素，共同商定发行价、合理价格投资人数量和合理拟股票数量。外国投资者和保荐代表人（主承销商）按上述标准确立的合理价格网下投资者数量不得少于10家。

2、外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于2023年6月12日（T-1日）公示的《发行公告》中公布如下所示信息内容：

（1）同业竞争上市企业二级市场平均市盈率；

（2）去除最大价格一部分后全部网下投资者以及各类网下投资者剩下报价的中位值和加权平均值；

（3）去除最大价格一部分后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资与达标境外机构资产剩下报价的中位值和加权平均值；

（4）网下投资者详尽价格状况，主要包括投资人名字、配售对象信息内容、认购价格和相对应的拟股票数量、发行价明确的重要依据，及其发售价钱对应的网下投资者超额认购倍数。

3、若本次发行价钱相匹配股票市盈率超出同业竞争上市企业二级市场平均市盈率（中证指数有限公司公布的同业竞争近期一个月静态数据平均市盈率），外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。

4、若发行价超出去除最大价格一部分后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产报价的中位值和加权平均值的孰低值，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。保荐代表人有关分公司将按相关规定参加战略配售执行投股。

5、合理价格就是指网下投资者申请却不小于外国投资者和保荐代表人（主承销商）确立的发行价，且没有做为最大价格一部分被去除，同时满足外国投资者和保荐代表人（主承销商）事前明确且公示的其他要求的价格，合理价格相对应的申请总数为全面申请总数。

6、在确认发行价后，若网下投资者管理的随意配售对象在初步询价环节认购价钱不少于发行价，且没有做为最大价格一部分被去除、未被认定失效价格，则其网下投资者被称作合理价格投资人，即可且需要参加网下申购。发行价以及明确全过程、可参加此次网下申购的投资人名册以及对应的合理拟股票数量将于2023年6月12日（T-1日）发表的《发行公告》中公布。

六、线下网上摇号

（一）网下申购

此次网下申购时间为2023年6月13日（T日）的9：30-15：00。《发行公告》中发布在初步询价环节递交合理报价的配售对象务必参加网下申购。在参加网下申购时，网下投资者必须要在深圳交易所网下发行平台网站向其管理方法的高效价格配售对象填好同时提交认购价格与股票数量，在其中认购价格是本次发行确立的发行价；股票数量向其在初步询价环节递交的合理价格对应的合理拟股票数量，并且不超出网下申购总数限制。

网下投资者在2023年6月13日（T日）参加网下申购时，不用向其管理的配售对象缴纳认购资产，得到基本配股之后在2023年6月15日（T+2日）全额交纳申购款。

（二）网上摇号

此次网上发行根据深圳交易所交易软件开展，网上摇号时间为2023年6月13日（T日）的9：15-11：30、13：00-15：00。网上发行对象是拥有深圳交易所个股账户并开通科创板买卖权限地区普通合伙人、法人代表以及其它组织（法律法规、法律规定严禁消费者以外）。依据投资人所持有的总市值确认其在网上可新股申购额度，拥有10，000元以下（含10，000元）深圳交易所非限售A股股权或非限购存托总市值的投资人才可以参加股票申购，每5，000元总市值可认购一个认购企业，不够5，000元的一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是500股，股票数量应当为500股或者其整数，但最大不能超过此次在网上原始发售股票数的千分之一。实际网上发行总数将于《发行公告》中公布。

投资人所持有的总市值按2023年6月9日（T-2日，含当天）前20个交易日内的每日平均拥有市值计算，可以同时用以2023年6月13日（T日）认购多个新股上市。投资人有关证劵银行开户时长不够20个交易日内的，按20个交易日内测算每日平均拥有总市值。投资人所持有的总市值必须符合《网上发行实施细则》的有关规定。

网站投资人理应独立表述认购意愿，不可归纳授权委托证劵公司代其完成股票申购。

在网上投资人在2023年6月13日（T日）参加网上摇号时不需要交纳申购款，2023年6月15日（T+2日）依据中签结果交纳申购款。

凡参加此次基本询价报价的配售对象，不论是否为全面价格，均不得再参加网上发行。若配售对象与此同时参加网下询价和网上摇号的，网上摇号部分是失效认购。

七、本次发行回拨机制

本次发行在网上网下申购于2023年6月13日（T日）15：00与此同时截至。认购完成后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将依据网上摇号状况于2023年6月13日（T日）再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行规模进行控制。回拨机制的运行将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确：

在网上投资人基本合理认购倍率=在网上合理股票数量/回拔前网上发行总数。

相关回拨机制的日程安排如下所示：

1、最后战略配售数量以及原始战略配售数量差值一部分将在2023年6月9日（T-2日）最先回拔至网下发行。战略配售回拔状况将在2023年6月12日（T-1日）在《发行公告》内进行公布；如出现以上回拔，则《发行公告》中公布的原始网下发行总数将有所增加；

2、在网上、线下均获得全额申购的情形下，若在网上投资人基本合理认购倍率不得超过50倍，将不会运行回拨机制；若在网上投资人基本合理认购倍率超出50倍但不得超过100倍（含），需从线下向在网上回拔，回拔比例是此次公开发行股票数量10%；在网上投资人基本合理认购倍率超出100倍，回拔比例是此次公开发行股票数量20%；回拔后无限售期的网下发行总数原则上不超过此次公开发行股票数量70%。前述所说公开发行股票总数理应按照扣减最后战略配售总数测算；

3、若网上摇号不够，能够回拔款网下投资者，向线下回拔后，合理价格投资人仍无法全额认购的情形下，则中断发售；

4、在网下发行没有获得全额认购的情形下，不够一部分不往在网上回拔，中断发售。

当发生回拔的情况之下，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将及时运行回拨机制，并且于2023年6月14日（T+1日）在《重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》中公布。

八、网下配售标准及方法

保荐代表人（主承销商）及外国投资者将会对提供可靠报价的网下投资者是否满足保荐代表人（主承销商）及外国投资者确立的网下投资者规范进行核实，不符配股投资人要求的，要被去除，不可以参加网下配售。

外国投资者和保荐代表人（主承销商）依据回拔后线下最后发行数量及参加认购投资人的合理认购结论，根据下列标准明确线下基本配股结论：

（一）投资人分类依据

保荐代表人（主承销商）将提供可靠价格按照有关规定参加网下申购的合乎配股投资人要求的网下投资者分成下列两大类，类似配售对象的配股占比同样，投资人的分类依据为：

1、证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产为A类投资人，A类投资人的配股比例是RA；

2、全部并不属于A类别的满足条件的网下投资者为B类投资人，B类投资人的配股比例是RB；

（二）配股制度和配股比例明确

1、依照各种配售对象的配股对应关系RA≥RB，优先保障不少于回拔后网下发行股票数的70%向A类投资人开展配股。

2、假如A类投资人的合理申购量不够分配数量，则该合理认购可获得全额的配股，剩余的部分可以向B类投资人开展配股。

（三）配股数量测算

某一配售对象的获配股票数=该配售对象的高效股票数量×此类配股占比

保荐代表人（主承销商）将根据上述规范得到各种投资人的配股数量和获配股票数。在执行配股环节中，每一个配售对象的获配总数向下取整后具体到1股，所产生的零股分给A类投资人中股票数量最大的一个配售对象；若配售对象里没有A类投资人，则所产生的零股分给B类投资人中股票数量最大的一个配售对象。当股票数量相同的情况下，所产生的零股分给认购时长（以网下发行平台网站标注的申报日期及申请序号为标准）最早配售对象。若因为获配零股造成超过该配售对象的高效股票数量时，则超过一部分次序配股给下一配售对象，直到零股分派结束。

假如线下合理认购总产量相当于此次线下最后发行数量，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将根据配售对象的具体股票数量直接使用配股。

假如线下合理认购总产量低于此次网下发行总数，将中断发售。

（四）线下占比限购

网下发行部分为占比限购方法，网下投资者理应服务承诺其获配股票数的10%（向上取整测算）限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售的时候起6个月。即每一个配售对象获配的股票里，90%的股权无限售期，自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易的时候起就可以商品流通；10%的股权限售期为6个月，限售期自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易的时候起算起。

网下投资者参加基本询价报价及网下申购时，不用向其管理的配售对象填好限售期分配，一旦价格则视为接纳本公告所公布的线下限售期分配。

九、投资人交款

（一）网下投资者交款

外国投资者和保荐代表人（主承销商）将于2023年6月15日（T+2日）发表的《网下发行初步配售结果公告》中发布线下基本配股结论，并针对提供可靠价格但并未参加认购或者没有全额认购的投资人目录公示公告。《网下发行初步配售结果公告》中获取基本配股的所有线下合理配售对象，需要在2023年6月15日（T+2日）8：30-16：00全额交纳申购资产，申购资产应当于2023年6月15日（T+2日）16：00前至账。

网下投资者划到申购资金银行帐户应当与配售对象在研究会注册登记的银行帐户一致。申购资产应当在规定的时间内全额到帐，未在规定的时间内或未按规定全额交纳申购资金，该配售对象获配新股上市所有失效。多个新股上市同一天发售时发生上述情况情况的，该配售对象所有获配新股上市失效。不一样配售对象同用银行帐户的，若申购资金短缺，同用银行帐户的配售对象获配新股上市所有失效。

网下投资者在申请申购资产划付时，需在支付凭证备注标明申购对应的新股上市编码，备注名称文件格式为：“B001999906WXFX301397”，未注明或备注信息不正确可能导致划付不成功。配售对象好似日获配多个新股上市，尽量对每一只新股上市各自全额交款，并依据标准填好备注名称；如只汇一笔合计额度，合拼交款就会造成进账不成功，所产生的后果由投资人自己承担。

保荐代表人（主承销商）将于2023年6月19日（T+4日）发表的《重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（下称“《发行结果公告》”）中公布在网上、网下投资者获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比，目录公示公告并重点表明得到基本配股但并未全额交款的网下投资者。

合理价格网下投资者或者其管理的配售对象未参加认购或者没有全额认购及其得到基本配股的网下投资者或者其管理的配售对象未能及时全额交款的，将被称作毁约并要承担赔偿责任，保荐代表人（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。网下投资者或者其管理的配售对象在证交所各销售市场版块相关业务的违反规定频次分类汇总。配售对象列为限制名单期内，不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程；网下投资者列为限制名单期内，之而管理的配售对象均不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。

（二）在网上投资人交款

在网上投资人认购中新股后，应依据《网上摇号中签结果公告》执行资产交割责任，保证其资金帐户在2023年6月15日（T+2日）日终有足量的新股申购资产，欠缺一部分视作放弃认购，所产生的不良影响以及相关法律依据由投资人自己承担。投资人账款划付需遵循投资人所属券商的有关规定。

特别提示：线上投资人持续12个月内累积发生3次中签后未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6个月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、可交换公司债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转换公司债券与可交换公司债券次数分类汇总。

（三）参加战略配售的投资人交款（若有）

保荐代表人有关分公司将在T-4此前（含T-4日）向保荐代表人（主承销商）交纳认购资产。如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值、加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资与达标境外机构资产报价的中位值、加权平均值的孰低值，保荐代表人有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。如保荐代表人有关分公司交纳的申购资产小于最后获配金额，保荐代表人有关分公司将在T-2日前（含T-2日）交纳差值一部分申购资产。

若参加战略配售的投资人未能及时全额交纳申购款的，将被称作毁约并要承担赔偿责任，保荐代表人（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）将于2023年6月19日（T+4日）对参加战略配售的投资人（若有）交纳的申购资产到账问题进行检审，并提交汇算清缴报告。

十、投资人放弃认购或申购不够一部分股权解决

在出现线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将中断此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

在出现线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不少于扣减最后战略配售总数后此次发行数量70%时，本次发行因线下、在网上投资人未全额交纳申购款而放弃认购的个股由保荐代表人（主承销商）承销。

线下、在网上投资人获配未交款额度及其保荐代表人（主承销商）的承销占比等详细情况请见2023年6月19日（T+4日）发表的《发行结果公告》。

十一、中断发售状况

在出现以下情形时，外国投资者及保荐代表人（主承销商）将商议采用中断发售对策：

1、初步询价完成后，报价的网下投资者严重不足10家里的；

2、初步询价完成后，去除最大价格一部分后合理价格投资人严重不足10家里的；

3、初步询价完成后，网下投资者拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行数量的，或清除最大价格一部分后剩下拟认购总产量不够初步询价环节线下原始发行数量的；

4、发行价没有达到外国投资者预估或外国投资者和保荐代表人（主承销商）就明确发行价无法达成一致意见；

5、预估发行后不符合外国投资者选中总市值与财务指标分析上市标准的；

6、保荐代表人有关分公司没有按照《实施细则》以及做出承诺执行投股的；

7、网下申购总产量低于线下原始发行数量的；

8、若网上摇号不够，认购不够一部分向线下回拔后，网下投资者无法全额申购的；

9、扣减最后战略配售总数后，线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%；

10、投资者在发售过程中出现重大事情危害本次发行的；

11、依据《管理办法》和《实施细则》，证监会和深圳交易所发觉股票发行包销全过程涉嫌违规违反规定或是存有出现异常情况的，可勒令外国投资者和主承销中止或中断发售，对相关事宜开展调查核实。

如出现之上情况，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将及时公示中断发售缘故、后面分配等事项。投资人已交纳申购款，外国投资者、保荐代表人（主承销商）、深圳交易所和中国结算深圳分公司将尽快分配早已交款投资人的退钱事项。中断发行后，在证监会予以注册决定的期限内，且达到会议后事宜监管政策前提下，纬向深圳交易所审核同意后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将适时重新启动发售。

十二、外国投资者和保荐代表人（主承销商）

（一）外国投资者：重庆市溯联塑料有限责任公司

法人代表：韩宗俊

通讯地址：重庆市江北区港宁路18号

手机联系人：董事会办公室

手机：023-67551991

（二）保荐代表人（主承销商）：中银国际证券股份有限公司

法人代表：宁敏

通讯地址：北京西城西单北大街110号7层

手机联系人：股份资本市场部

联系方式：010-66578999

外国投资者：重庆市溯联塑料有限责任公司

保荐代表人（主承销商）：中银国际证券股份有限公司

2023年6月2日