证券代码：603195证券简称：公牛集团公示序号：2023-038

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

●回购价格：由63.06元/股调整至40.38元/股。

●复购总数：由35,200股调整至52,098股。

小牛集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年6月9日举办第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》，现就2022年限制性股票激励计划（下称“《激励计划》”或“此次激励计划”）相关调节具体内容公告如下：

一、2022年限制性股票激励计划已履行相应审批流程

（一）2022年4月11日，公司召开第二届股东会第十次会议第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就此次激励计划是不是将有利于的稳定发展及存不存在危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议，并公开征集投票权。上海市仁盈法律事务所出具了法律意见书。

（二）2022年4月12日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及企业内部对激励对象名册展开了公示公告，公示时间为2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限内，公司监事会没有收到任何组织或者个人所提出的质疑。除此之外，公司监事会对此次激励计划激励对象名册展开了审查，并公示了《监事会关于2022年限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2022年5月5日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等有关提案。

（四）2022年5月20日，公司召开第二届股东会第十二次会议第二届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得此次激励对象名册、授于数量及授于价钱的变化在企业2021年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形。股东会明确企业2022年限制性股票激励计划授于日是2022年5月20日，该授予日合乎《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及《公牛集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的有关规定。公司监事会对变更后的激励对象名册再度展开了核查并做出了确立赞同的建议。

（五）2022年10月27日，公司召开第二届股东会第十五次会议第二届职工监事第十五次大会，表决通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许企业以63.06元/股回购注销2022年限制性股票激励计划涉及到的员工持股计划总共52,400股。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得企业回购注销员工持股计划事宜合乎证监会《管理办法》等有关法律、法规和《公牛集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）《公牛集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，法定程序依法依规，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形，允许此次回购注销一部分员工持股计划相关事宜。有关员工持股计划已经在2022年12月23日进行销户。

（六）2023年4月27日，公司召开第二届股东会第十七次会议第二届职工监事第十七次大会，表决通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许企业以63.06元/股回购注销2022年限制性股票激励计划涉及到的员工持股计划总共35,200股。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得企业回购注销员工持股计划35,200股合乎证监会《管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《激励计划》的相关规定，法定程序依法依规，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形，允许此次回购注销一部分员工持股计划相关事宜。

（七）2023年6月8日，企业实行了权益分派，以除权日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。

（八）2023年6月9日，公司召开第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》，公司独立董事对于此事发布了单独建议。

同一天，表决通过《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。依据《激励计划》的有关规定，2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，610名激励对象合乎此次解除限售标准，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜，公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，公司监事会发布了有关核查建议。

二、此次调整事项表明

公司在2023年6月8日实行了权益分派，以除权日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。

依据《管理办法》与公司《2022年限制性股票激励计划》的有关规定，激励对象获授的员工持股计划进行股份登记后，若企业产生资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资或缩股、分红派息等因素企业总股本或者公司股价事项，企业解决并未解除限售的员工持股计划的回购价格及/或总数进行相应的调节。结合公司2021年年度股东大会的受权，主要调节如下所示：

1、员工持股计划回购价格开展如下所示调节：

P=（P0-V）/（1+n）=（63.06-3.30）/（1+0.48）=40.38元/股

在其中：P0为调节前回购价格；V为每一股的分红派息额；n为每股公积金转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或股票拆细后增大的股票数），P为变更后的回购价格。

2、限制性股票激励计划复购总数开展如下所示调节：

Q=Q0×（1+n）=35,200×（1+0.48）=52,098股

在其中：Q0为调节前员工持股计划总数；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q为变更后的员工持股计划总数。

综上所述，此次激励计划的回购价格由63.06元/股调整至40.38元/股，复购总数由35,200股调整至52,098股。

三、此次调节对企业的危害

此次调节限制性股票激励计划的回购价格及总数合乎《管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划》的有关规定，不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，也不影响公司管理团队的尽职履责。

四、独董建议

审核确认，对于我们来说：

股东会对企业2022年限制性股票激励计划回购价格及数量调节，合乎《管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2022年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。

此次调节在企业2021年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

综上所述，咱们允许股东会此次调节2022年限制性股票激励计划的回购价格及总数。

五、职工监事建议

审核确认，对于我们来说：

企业调节2022年限制性股票激励计划回购价格及总数，合乎《管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2022年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。此次调节在企业2021年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

变更后的回购价格及总数均达到《管理办法》等有关法律法规、行政规章以及公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，此次调节合理合法、合理。

综上所述，大家允许此次调节2022年限制性股票激励计划的回购价格及总数。

六、法律意见书的结论性意见和建议

上海市仁盈法律事务所对公司本次调节2022年限制性股票激励计划回购价格及总数事宜出具了法律意见书，觉得：截止到本法律意见书出示之时，此次调整事项已取得目前必须的准许和受权；此次调节的具体内容合乎《管理办法》、《公司章程》及其《激励计划（草案）》的相关规定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集团股份有限公司股东会

二二三年六月十日

证券代码：603195证券简称：公牛集团公示序号：2023-039

小牛集团股份有限公司

关于调整2023年限制性股票激励计划

授于数量及授于价钱的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●授于总数：由151.00亿港元调整至221.6596亿港元。

●授于价钱：由75.75元/股调整至48.95元/股。

小牛集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年6月9日举办第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》，现就2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）相关调节具体内容公告如下：

一、此次激励计划已履行相应审批流程

1、2023年4月27日，公司召开第二届股东会第十七次会议第二届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就此次激励计划是不是将有利于的稳定发展及存不存在危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议，并公开征集投票权。上海市仁盈法律事务所出具了法律意见书。

2、2023年4月28日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及企业内部对激励对象名册展开了公示公告，公示时间为2023年4月28日至2023年5月7日。公示期限内，公司监事会没有收到任何组织或者个人所提出的质疑。除此之外，公司监事会对此次激励计划激励对象名册展开了审查，并公示了《监事会关于2023年限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等有关提案。

4、2023年6月8日，企业实行了权益分派，以除权日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。

5、2023年6月9日，公司召开第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体确定合理合法、合理，确立的授于日符合规定要求，公司本次激励计划所规定的授于标准已造就。

二、此次调整事项表明

由于一部分激励对象个人原因舍弃其获授的那一部分员工持股计划，结合公司2022年年度股东大会的受权，股东会对此次激励计划的授于总数进行调整。经此次调整，公司本次激励计划的员工持股计划总数由151.00亿港元调整至149.77亿港元。

公司在2023年6月8日实行了权益分派，以证券登记日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。

依据《上市公司股权激励管理办法》与公司《2023年限制性股票激励计划》的有关规定，如在此次激励计划公示当日至激励对象进行员工持股计划股份登记期内，企业有资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资、缩股等事宜，解决员工持股计划数量和/或授于价钱进行一定的调节。结合公司2022年年度股东大会的受权，董事会对授于数量和授于价钱开展如下所示调节：

1、授于数量调节

Q=Q0×（1+n）=149.77×（1+0.48）=221.6596亿港元

在其中：Q0为调节前员工持股计划总数；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q为变更后的员工持股计划总数。

2、授于价钱的变化

P=（P0-V）/（1+n）=（75.75-3.30）/（1+0.48）=48.95元/股

在其中：P0为调节前授于价钱；V为每一股的分红派息额；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例；P为变更后的授于价钱。

综上所述，此次限制性股票激励计划的授于总数由151.00亿港元调整至221.6596亿港元，授于价格由75.75元/股调整至48.95元/股。

三、此次调节对企业的危害

此次调节限制性股票激励计划授于数量及授于价格符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023年限制性股票激励计划》的有关规定，不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，也不影响公司管理团队的尽职履责。

四、独董建议

审核确认，对于我们来说：

股东会对企业调节此次激励计划授于数量及授于价钱，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2023年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。

此次调节在企业2022年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

综上所述，咱们允许股东会调节此次激励计划授于数量及授于价钱。

五、职工监事建议

审核确认，对于我们来说：

企业调节此次激励计划授于数量及授于价钱，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2023年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。此次调节在企业2022年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

以上变更后的授于数量及授于价钱均达到《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章以及公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，此次调节合理合法、合理。

大家允许调节此次激励计划授于数量及授于价钱。

六、法律意见书的结论性意见和建议

上海市仁盈法律事务所对企业调节此次激励计划授于数量及授于价格和授于事宜出具了法律意见书，觉得：截止到本法律意见书出示之日，此次调节及授于事宜已取得目前必须的准许和受权；此次调节的具体内容合乎《管理办法》、《公司章程》及其《公牛集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集团股份有限公司

股东会

二二三年六月十日

证券代码：603195证券简称：公牛集团公示序号：2023-040

小牛集团股份有限公司

有关向激励对象授于员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●员工持股计划授于日：2023年6月9日

●员工持股计划授于总数：221.6596亿港元

小牛集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年6月9日举办第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，现就2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）授于相关事项开展如下所示表明：

一、此次激励计划利益授于状况

（一）已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年4月27日，公司召开第二届股东会第十七次会议第二届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就此次激励计划是不是将有利于的稳定发展及存不存在危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议，并公开征集投票权。上海市仁盈法律事务所出具了法律意见书。

2、2023年4月28日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及企业内部对激励对象名册展开了公示公告，公示时间为2023年4月28日至2023年5月7日。公示期限内，公司监事会没有收到任何组织或者个人所提出的质疑。除此之外，公司监事会对此次激励计划激励对象名册展开了审查，并公示了《监事会关于2023年限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等有关提案。

4、2023年6月8日，企业实行了2022年本年度权益分派计划方案，以证券登记日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。

5、2023年6月9日，公司召开第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体确定合理合法、合理，确立的授于日符合规定要求，公司本次激励计划所规定的授于标准已造就。

（二）股东会对此次授于是不是符合要求的有关表明

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及此次激励计划里的要求，激励对象只会在同时符合以下条件时，才可以获授员工持股计划：

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

股东会通过用心审查，觉得公司及获授员工持股计划的激励对象都未产生或并不属于以上两根任一状况。总的来说，此次激励计划授于标准已造就，激励对象可得授员工持股计划。

（三）此次激励计划授于实际情况

1、此次员工持股计划授于日：2023年6月9日。

2、此次员工持股计划授于总数：221.6596亿港元（结合公司2022年本年度利润分配方案，员工持股计划授于总数由149.77亿港元调整至221.6596亿港元）。

3、此次员工持股计划授于总数：762名。

4、此次员工持股计划授于价钱：48.95元/股（结合公司2022年本年度利润分配方案，员工持股计划授于价格由75.75元/股调整至48.95元/股）。

5、此次员工持股计划的个股由来：企业定向发行的A股普通股票。

6、此次激励计划有效期、限售期和解除限售分配状况：

此次激励计划的期限为48月，限售期各自为自员工持股计划授于备案进行之日起12月、24月、36月。解除限售日程安排如下所示：

7、授于激励对象及总数实际清单如下表：

二、职工监事对激励对象名册证实的状况

审核确认，对于我们来说：

1、企业2023年限制性股票激励计划拟授予激励对象中，由于一部分激励对象个人原因舍弃其获授的那一部分员工持股计划，结合公司2022年年度股东大会的受权，股东会对此次激励计划的授于总数进行调整。经此次调整，公司本次激励计划的员工持股计划总数由151.00亿港元调整至149.77亿港元。

公司在2023年6月8日实行了权益分派，以证券登记日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2023年限制性股票激励计划》等有关规定需对企业2023年限制性股票激励计划员工持股计划的授于总数进行一定的调节，员工持股计划授于总数由149.77亿港元调整至221.6596亿港元。

除了上述调节外，本激励计划的激励对象名册与企业2022年年度股东大会核准的2023年限制性股票激励计划中确立的激励对象相符合。之上调整事项合乎《管理办法》等相关法律法规、法律法规的规定以及公司《2023年激励计划》的有关规定，符合公司2022年年度股东大会对董事会的受权，不存在损害公司及公司股东权益的状况。

2、拟获授权利的激励对象（授于日）不会有《管理办法》所规定的不可变成激励对象的情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

3、拟获授权利的激励对象（授于日）合乎《2023年激励计划》所规定的激励对象标准，在其中无独董、公司监事、直接或总计持有公司5%之上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

三、参加鼓励的执行董事、高管人员在授于前6个月售出企业股票状况的表明

董事、高管人员未参加此次激励计划。

四、此次激励计划的实行对财务状况产生的影响

依据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中有关投资性房地产明确的有关规定，公司需要选择合适的估值方法对员工持股计划的投资性房地产来计算。公司本次激励计划员工持股计划的授于对企业有关年度的经营情况和经营业绩有很大的影响，但是若考虑到此次激励计划公司的发展所产生的正方向功效，从而激起激励对象的热情，提升运营效率，减少交易成本，此次激励计划所带来的企业业绩增长将高过以其所带来的成本增加。董事会已经确定此次激励计划员工持股计划授于日为2023年6月9日，员工持股计划的授于价格是48.95元/股。依据授于日员工持股计划的账面价值确定鼓励成本费。

经计算，此次激励计划授予员工持股计划对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

以上结论并不代表最后的会计成本，以上对财务状况和经营业绩产生的影响仅是计算数据信息，最后的结果要以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

五、法律意见书的结论性意见和建议

上海市仁盈法律事务所对公司本次向激励对象授于员工持股计划出具了法律意见书，觉得：此次激励计划的授于日以及确立的全过程合理合法、合理；此次股权激励方案的授于目标、授于总数、授于价钱以及确立的全过程合乎《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《公牛集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，合理合法、合理；此次激励计划授于员工持股计划的前提条件早已造就，公司为激励对象授于员工持股计划合理合法、合理。

六、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司开具的《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于公牛集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告》觉得：截止到本报告出示日，此次激励计划已获得了必须的准许与受权；企业不会有不符此次激励计划所规定的授于标准的情况；此次员工持股计划的授于日、授于价钱、授于目标、授于总数等明确合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。公司本次授于有待依照《管理办法》《2023年限制性股票激励计划》的有关规定在规定时间内开展信息公开和向证交所、登记结算组织申请办理相对应后面办理手续。

特此公告。

小牛集团股份有限公司股东会

二二三年六月十日

证券代码：603195证券简称：公牛集团公示序号：2023-043

小牛集团股份有限公司

2022年限制性股票激励计划

第一个解除限售期解除限售条件成就的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期合乎解除限售要求的激励对象总共610人；

●2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期能解除限售的员工持股计划数量达到811,283股，占现阶段公司股本总量的0.09%；

●公司将在申请办理结束有关解除限售申请办理相关手续、股权发售商品流通前，公布有关约束性股票解除限售暨发售的通知，烦请投资人留意。

小牛集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年6月9日举办第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，会议审议并通过《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《公牛集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”或“此次激励计划”）的有关规定，企业2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，现将有关事项公告如下：

一、2022年限制性股票激励计划执行概述

（一）2022年4月11日，公司召开第二届股东会第十次会议第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就此次激励计划是不是将有利于的稳定发展及存不存在危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议，并公开征集投票权。上海市仁盈法律事务所出具了法律意见书。

（二）2022年4月12日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及企业内部对激励对象名册展开了公示公告，公示时间为2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限内，公司监事会没有收到任何组织或者个人所提出的质疑。除此之外，公司监事会对此次激励计划目标名册展开了审查，并公示了《监事会关于2022年限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（三）2022年5月5日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等有关提案。

（四）2022年5月20日，公司召开第二届股东会第十二次会议第二届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得此次激励对象名册、授于数量及授于价钱的变化在企业2021年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形。股东会明确企业2022年限制性股票激励计划授于日为2022年5月20日，该授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》及《公牛集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》中有关授于日的有关规定。公司监事会对变更后的激励对象名册再度展开了核查并做出了确立赞同的建议。

（五）2022年10月27日，公司召开第二届股东会第十五次会议第二届职工监事第十五次大会，表决通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许企业以63.06元/股回购注销2022年限制性股票激励计划涉及到的员工持股计划总共52,400股。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得企业回购注销员工持股计划事宜合乎证监会《管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《公牛集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，法定程序依法依规，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形，允许此次回购注销一部分员工持股计划相关事宜。有关员工持股计划已经在2022年12月23日进行销户。

（六）2023年4月27日，公司召开第二届股东会第十七次会议第二届职工监事第十七次大会，表决通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，允许企业以63.06元/股回购注销2022年限制性股票激励计划涉及到的员工持股计划总共35,200股。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得企业回购注销员工持股计划35,200股合乎证监会《管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《激励计划》的相关规定，法定程序依法依规，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形，允许此次回购注销一部分员工持股计划相关事宜。

（七）2023年6月8日，企业实行了2022年年度权益分派计划方案，根据本计划方案，企业以证券登记日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。

（八）2023年6月9日，公司召开第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》，公司独立董事对于此事发布了单独建议。

同日，表决通过《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。依据《激励计划》的有关规定，2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就，610名激励对象合乎此次解除限售标准，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜，公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，公司监事会发布了有关核查建议。

二、此次激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的解释

（一）限售期将要期满表明

结合公司《激励计划》的相关规定，此次激励计划的第一个解除限售期为自员工持股计划授于备案进行之日起12个月后的第一个买卖日起止员工持股计划授于备案进行之日起24个月内的最后一个买卖日当日止。企业2022年限制性股票激励计划的备案进行日期是2022年6月21日，第一个限售期将在2023年6月20日期满。

（二）达到解除限售标准状况的表明

董事会对2022年限制性股票激励计划的第一个解除限售期特定条件展开了核查，均达到解除限售标准。

总的来说，股东会觉得企业《激励计划》设置的2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。

三、此次可解除限售员工持股计划的激励对象和可解除限售员工持股计划总数

结合公司《激励计划》及有关规定，2022年限制性股票激励计划合乎解除限售要求的激励对象总计610人，可以申请解除限售并发售流通员工持股计划数量达到811,283股，占公司现阶段股权总量的0.09%。详细如下：

注：

1、2022年年度权益分派计划方案为：以证券登记日的总市值扣减公司回购专户里的股权为基准，向公司股东每一股派发现金红利3.30元（价税合计），并且以资本公积每一股转赠0.48股。因而，激励对象所获得的授的员工持股计划总数将做适当调整。

2、以上变更后的员工持股计划总数所形成的末尾数早已四舍五入解决，具体可解除限售的总数之上市商品流通日为标准。

四、股东会薪酬与考核委员会建议

依据《管理办法》《激励计划》的有关规定，股东会薪酬与考核委员会觉得企业2022年限制性股票激励计划的第一个解除限售期解除限售标准早已造就，允许企业为符合要求的激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜。

五、独董建议

依据《管理办法》、企业《激励计划》等相关规定以及企业2021年年度股东大会的受权，企业2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。此次解除限售符合公司《激励计划》中的相关规定，610名激励对象合乎解除限售的具体条件，其作为本次可解除限售的激励对象法律主体合理合法、合理，不存在损害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形。以上事项决策制定合乎法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，大会程序合法、决定合理，符合公司及公司股东利益。

董事会在讨论有关提案时，关联董事已依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定回避表决，有关提案由并不是关联董事决议表决。

综上所述，大家一致同意企业为符合要求的激励对象申请办理2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的事宜。

六、职工监事审查建议

依据《管理办法》以及公司《激励计划》等有关规定，企业2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。

咱们允许企业凡符合解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项。

七、法律意见书结论性建议

截止到本法律意见书出示之日，此次股权激励方案第一个解除限售期解除限售标准已造就，合乎《管理办法》、《公司章程》及其《激励计划（草案）》的相关规定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集团股份有限公司股东会

二二三年六月十日

证券代码：603195证券简称：公牛集团公示序号：2023-035

小牛集团股份有限公司

第二届职工监事第十八次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

小牛集团股份有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第十八次会议报告于2023年6月4日以书面形式、电子邮件、电话等方法传出，大会于2023年6月9日以通信方式在企业会议室召开。此次会议需到公司监事3人，实到公司监事3人，此次会议由监事长申VIP老先生组织，此次职工监事的举行合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《公牛集团股份有限公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，根据如下所示提案：

（一）表决通过《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业调节2020年限制性股票激励计划的回购价格及总数，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2020年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。此次调节在企业2019年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

变更后的回购价格及总数均达到《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章以及公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，此次调节合理合法、合理。

综上所述，大家允许此次调节2020年限制性股票激励计划的回购价格及总数。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业调节2021年限制性股票激励计划的回购价格及总数，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2021年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。此次调节在企业2020年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

变更后的回购价格及总数均达到《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章以及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，此次调节合理合法、合理。

综上所述，大家允许此次调节2021年限制性股票激励计划的回购价格及总数。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（三）表决通过《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及数量的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业调节2022年限制性股票激励计划的回购价格及总数，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2022年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。此次调节在企业2021年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

变更后的回购价格及总数均达到《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章以及公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，此次调节合理合法、合理。

综上所述，大家允许此次调节2022年限制性股票激励计划的回购价格及总数。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（四）表决通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业调节2023年限制性股票激励计划授于数量及授于价钱，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章与公司《2023年限制性股票激励计划》中有关调整事项的相关规定。此次调节在企业2022年年度股东大会对董事会的受权范围之内，调节的程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

以上变更后的授于数量及授于价钱均达到《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章以及公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，此次调节合理合法、合理。

综上所述，大家允许此次调节2023年限制性股票激励计划的授于数量及授于价钱。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（五）表决通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

审核确认，职工监事觉得：此次授于员工持股计划的762名激励对象均是企业2022年年度股东大会表决通过的《关于2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》中确立的工作人员，不会有《上市公司股权激励管理办法》所规定的不可变成激励对象的情况：

1.近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

2.近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

3.近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

4.具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

5.有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

6.证监会评定其他情形。

以上762名激励对象合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎《2023年限制性股票激励计划》所规定的激励对象范畴，此次激励计划的激励对象的法律主体合理合法、合理。与此同时，本激励计划的颁发标准已造就。

大家允许以2023年6月9日为授于日，向满足条件的762名激励对象授于221.6596亿港元员工持股计划，授于价格是48.95元/股。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（六）表决通过《关于2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》

审核确认，职工监事觉得：依据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划》等有关规定，企业2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售标准早已造就。

咱们允许企业凡符合解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（七）表决通过《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

审核确认，职工监事觉得：依据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》等有关规定，企业2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售标准早已造就。

咱们允许企业凡符合解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（八）表决通过《关于2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

审核确认，职工监事觉得：依据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年限制性股票激励计划》等有关规定，企业2022年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售标准早已造就。

咱们允许企业凡符合解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

小牛集团股份有限公司

职工监事

二二三年六月十日