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证券公司科学研究业务流程迎本年度“摸排” 新增加三方面调研内容
本报讯记者周尚伃
《证券日报》新闻记者7月6日从证券公司处获悉，为客观性体现证券公司公布证券研究报告业务开展情况，推动公布证券研究报告业务流程持续发展，中证协前不久深入开展2022年证劵公司公布证券研究报告业务运营状况统计分析，而且，证券公司必须在7月19日前进行意见反馈。
具体而言，证券公司需申报数据信息主要包含科学研究单位、科学研究销售部设置人员构成，证券分析师人员配备，调查报告质量审核、合规审查人数及比重，投资分析师执业年限、员工流失率，公募基金公司、QFII、RQFII机构客户数及交易佣金等。
新闻记者从事内了解到了，券商研报业务运营状况统计分析归属于一年一度的基本申报。
但是，与往年券商研报业务运营状况统计分析不一样的是，在今年的中证协增加了三方面调研内容。一是增加了证券公司参加投资分析师外界评比状况，包含名字、组织单位、获得荣誉，有没有专项奖励、是不是和考核挂勾，企业对外界评比组织如何判断等。二是增加了证券公司对公布调查报告市场拓展的意见和建议。三是增加了证券公司公布的北京交易所上市企业调查报告总数（份），及其覆盖北京交易所上市公司数量（家）的情况反映。
除此之外，对其证券公司首席经济学家的现象调查细微之处，此次增加了“日常监管属于企业何单位”内容。
全面注册制下，受业务流程协同作用提高等诸多因素的影响，券商公司科学研究业务流程正经历重构。
4月底，监督机构向证券公司颁布了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称《通报》），点出证券公司科学研究业务流程存有的三大典型案例：一是一部分公司内控制度未依据政策法规规范标准不断更新调节；二是一部分公司内控制度实行实效性不够；三是实际券商报告制做审慎性不够，某些职工擅自发布证券分析建议。
《通报》公布迄今，券商行业已经陆续收到有关罚款单达43张，涉及到13家证券公司、47名研究室相关工作人员。而“双随机”监督检查专项工作共遮盖45家证券公司和300篇券商报告。从罚款单中也能看到，一部分证券公司科学研究业务流程乱象横生，“无证上岗”的情况也存在。
监督机构对于“双随机”监督检查专项工作状况表明：“各证劵公司和有关从业者理应融合本次专项整治存在的问题，对照检视、认真整改，持续提高业务能力质量与合规管理水准。”
毕马威提议：“中小券商要加强项目投资、行研、投行的连动。一方面，更改往日精准聚焦于卖方运营模式，加强研究与投资银行业务或其它业务体系的协调联动；另一方面，根据外引内培的形式，打造出行业分析团队，提升行业分析、标价公司估值水平，并通过较好的激励制度服务保障。”
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