金融频道
进一步完善发行上市审批、标价、重新组合、信披等制度建设
证券日报新闻记者 吴少龙
近日，深圳交易所举办第二届法学专业咨询委员会换届选举大会暨金融市场法制工作交流会，18位来源于监管机构、证券仲裁组织、高等学校、科研院所、法律事务所、证劵公司、风险投资机构的委员会充足讨论交流，积极建言献策。
会议通报了深圳交易所近些年法制工作状况。一是坚持不懈“建制度”，规章制度标准更科学完善。二是落实“零容忍”，严格严厉打击更精准强有力。严格把控发行上市准入关，2022年否定16家不符发行上市条件及信息公开标准的公司，对52单IPO等项目执行现场督导，避免“带故障冲关”。果断执行股票退市监督责任，近三年共对近40家公司执行强制退市，保证“应退尽退”。惩处财务舞弊、资金占用费等违法行为，紧抓“关键少数”，增加公开谴责、公布评定等政纪处分幅度，“严”严格监管气氛进一步巩固。三是促进“阳光化”，一线管控更加高效全透明。
例会紧紧围绕怎样进一步发挥法制功效服务项目全面建设现代产业体系、确保全面注册制安全运行、不断提升交易中心一线管控法制化水准进行了深入交流，参会委员会明确提出众多建议和意见。一是进一步完善发行上市审批、发售标价、并购、信息公开等制度建设，更为高效便捷适用自主创新，正确引导要素资源向智能化现代产业体系关键领域汇聚，推动“高新科技-产业链-金融业”稳步发展。二是进一步理清股票注册制下中介服务义务界限，坚持不懈“过罚相当”，推动中介服务与其它销售市场参与方中间权利与义务的有效平衡，与此同时综合考虑在我国市场情况和发展过程特点，建立维护保养市场监管与推动行业发展趋势之间的关联。三是进一步增强法制提供、加强监管力度连动，加强对外国投资者关联企业、顾客、供应商和金融企业等第三方参加财务舞弊的处罚力度，加快构建民处决“三位一体”追究责任管理体系。四是进一步提升交易中心工作中规范化和清晰度，不断标准管控裁量权、加强监管公布，全面保障企业登记支配权，促进科学研究健全中国特色的交易中心自律监管司法部门干预现行政策，为交易中心按照有关规定执行监管责任创造良好的司法环境。
深圳交易所相关负责人表示，金融市场法制建设是一项工程项目，必须充分运用多方协力。深圳交易所将和销售市场多方一道，坚定不移走社会主义民主现代资本销售市场法制路面，始终坚持应用法律思维和法治思维处理销售市场改革创新中存在的困难，始终在法制轨道中执行销售市场组织与工作职责，不断提升一线监管法制化水准，切实保障公开公平公正市场监管，维护股民合法权利，为打造社会主义民主现代资本销售市场提供更扎实的法治保障。
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