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csrc是什么的缩写
csrc是中国证券监督管理委员会China Securities Regulatory Commission 的首字母缩写,是中华人民共和国国务院负责监督管理证券和期货的直属事业单位。
中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。
中国证监会设在北京,现设主席1名,副主席4名,驻证监会纪检监察组组长1名;会机关内设20个职能部门,1个稽查总队,3个中心;根据《证券法》第14条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。
依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:
(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
(十三)承办国务院交办的其他事项。
下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有( )。
【答案】:B、C、E
依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构,审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务,制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施,指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
中国证券监督管理委员会国考考试科目
国考证监会考试分为公共科目和专业科目,公共科目包含行测和申论。
专业科目,主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的专业知识和相关知识的应用能力。证券期货基础知识包含证券基础知识和期货基础知识,专业知识包含财金类、会计类、计算机类等。
中国证券监督管理委员会的职能及联系办法?
中国证券监督管理委员会是我国的证券监管机构,具有监督管理权。凡涉及证券的活动,该机构都可以管。
中国证监会地方监管局是中国证监会依法设立的派出机构,其主要的监管职责是:依法对辖区内上市公司、证券经营机构、期货经营机构、证券投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理;依法查处辖区监管范围内的违法、违规案件,并受理有关的投诉、举报事件;依法调解辖区内证券业务纠纷和争议。
证券投资者在权利受到侵害时,可以向证监会或其派出机构投诉;对于其他的违法违规行为,也可以向证监会或其派出机构举报。同时,投资者也应该尽量协助证监会对各种违法违规行为展开调查,以便更好的打击不法分子,保护投资者的合法权益。
中国证监会监管范围
法律分析:中国证监会监管范围,中国证监会监管对象国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)1992年10月宜告成立,中国证监会这标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。中国证监会国务院证券委员会是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。
法律依据:《中国证监会派出机构监管职责规定》 第四条 派出机构监管职责的确立和履行,遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责,除法律、行政法规明确规定外,由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合,需要做出具体安排的,由中国证监会制定工作规程。
根据中国证券监督管理委员会的规定,须经上市公司股东大会审批的对外担保,包括( )。
【答案】:A
本题考核上市公司对外提供担保的规定。根据规定,上市公司单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保,须经股东大会审批;上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产“50%”以后提供的任何担保,须经股东大会审批;为资产负债率超过“70%”的担保对象提供的担保,须经股东大会审批。
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