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深圳市豪恩汽车电子设备有限公司首次公开发行股票，并在创业板上市公告
（上接15版）
深圳证券交易所交易系统认为认购量超过保荐人(主承销商)确定的认购上限的新股认购无效，自动撤销；中国结算深圳分公司将无效处理认购量超过按市值计算的网上认购额度。
3、参与网上公开发行股票认购的投资者，只能使用市值证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一新股认购的，中国结算深圳分公司将根据深圳证券交易所交易系统确认的第一个市值证券账户认购有效认购，其余认购无效；每只新股发行，每个证券账户只能认购一次。同一证券账户多次参与同一新股认购的，以深圳证券交易所交易系统确认的投资者的第一次认购为有效认购，其余为无效认购。
4、不合格、休眠、注销、无市值证券账户不得参与网上发行认购。如果上述账户参与认购，中国结算深圳分公司将无效处理。
(六)网上认购程序
1、开户登记
参与网上发行的投资者必须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。
2、市值计算
2023年6月16日，参与网上发行的投资者需要参与网上发行（T-2日)前20个交易日(含T-2日)持有深圳市场非限售a股和非限售存托凭证，平均市值在1万元以上(含1万元)。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日平均市值持有。具体市值计算标准请参考《网上发行实施细则》。
3、开立资金账户
参与本次网上认购的投资者，应在2023年6月20日(T日)前在网上认购日与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。
4、申购手续
认购程序与在二级市场购买深圳证券交易所上市股票的方式相同。网上投资者在认购时间内(2023年6月20日(T日)9，根据其市值数据:15-11:30、13:00-15:00)各证券公司通过深圳证券交易所联网认购委托。
（1）投资者面对面委托时，填写认购委托单的内容，持身份证、股票账户卡、资本账户卡（确认资本存款必须大于或等于认购所需的资金）到认购人与深圳证券交易所联网的证券交易网点办理委托手续。柜台处理人员检查投资者交付的文件，审核正确后可接受委托。
(二)投资者通过电话委托或者其他自动委托方式，应当按照各证券交易网点的要求办理委托手续。
(3)一旦接受投资者的认购委托，不得撤销订单。
（4）参与网上认购的投资者应独立表达认购意向，证券公司不得接受投资者的总结和委托，代表其认购新股。
(5)投资者在网上认购时，不需要缴纳认购资金。
(7)确定投资者认购股票数量的方法
确定网上投资者认购股票数量的方法如下：
1、如果网上有效认购总量小于或等于网上发行量，则无需抽签。所有配号均为中标号，投资者按有效认购量认购股票；
2、如果网上有效认购总量大于网上发行量，中国结算深圳分公司结算系统主机将每500股确定为申报号，然后通过抽签确定有效认购中标申报号，每个中标申报号认购500股。
中签率＝(网上最终发行的数量∕网上有效申购总量)×100%
(八)配号和抽签
如果网上有效认购总量大于本次网上实际发行量，则通过抽签确定中标号进行配售。
1、认购配号确认
2023年6月20日(T日)，中国结算深圳分公司根据有效认购数据，按每500股配置一个认购号，按时间顺序连续配置所有有效认购号，直至最后一次认购，并将配置结果传递给各证券交易网点。
2023年6月21日（T+1)向投资者公布配号结果。认购人应到原委托认购的交易网点确认认购配号。
2、公布中签率
2023年6月21日，发行人和保荐人(主承销商)（T+1日，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和金融时报（https://www.financialnews.com.cn）网上发行中签率在《网上认购及中签率公告》中公布。
3、彩票抽签，公布中标结果
2023年6月21日（T+1日上午，在公证部门的监督下，发行人和发起人（主承销商）主持抽签，确认抽签结果。中国结算深圳分公司当天将抽签结果传递给各证券交易网点。2023年6月26日，发行人和保荐人(主承销商)（T+2日，《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网（www.jjckb.cn）和金融时报（https://www.financialnews.com.cn）在《网上彩票中奖结果公告》中公布中奖结果。
4、确认购股数量
认购人根据中签号确认认购股数，每个中签号只能认购500股。
(九)中签投资者缴费
2023年6月26日，投资者申购新股中奖后，应按照（T+2日)公告的《网上抽签结果公告》履行支付义务，网上投资者支付时，应遵守投资者所在证券公司的有关规定。T+2日结束时，中标投资者应确保其资本账户有足够的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。
网上投资者连续12个月累计三次未全额支付，自结算参与者最后一次放弃认购之日起6个月（按180个自然日计算，包括第二天）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券网上认购。
(十)放弃认购股票的处理
T+2日结束时，中标投资者应确保其资本账户有足够的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的，结算参与人(包括证券公司和托管人等。)应仔细核实，并于2023年6月27日（T+3日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至T+3日16:00结算参与人资金交付账户资金不足以完成新股认购资金交付，中国结算深圳分公司认购无效。保荐人(主承销商)承销投资者放弃认购的股票。
(十一)发行地点
各证券交易网点与深圳证券交易所交易系统联网。
六、投资者放弃认购股份处理
当线下和线上投资者认购的股份总数不足以扣除最终战略配售数量后公开发行数量的70%时，发行人和发起人（主承销商）将暂停发行新股，并披露暂停发行的原因和后续安排。
当线下和线上投资者认购的股份总数不低于扣除最终战略配售数量后公开发行数量的70%时，因线下和线上投资者未足额缴纳认购款而放弃认购的股份，由保荐人（主承销商）承销。
具体情况请参阅《发行结果公告》，如线下、线上投资者未付款金额及保荐人(主承销商)的包销比例。
七、暂停发行
本次发行可因下列情形暂停：
1、线下认购总量小于线下初始发行数量；
2、网上认购不足，认购不足部分回拨线下后，线下投资者未能全额认购；
3、扣除最终战略配售数量后，线下和线上投资者认购的股份总数不足本次公开发行数量的70%；
4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响发行的；
5、根据《管理办法》第五十六条和《业务实施细则》第七十一条，中国证监会和深圳证券交易所可以责令发行人和主承销商暂停或者暂停发行。深圳证券交易所将对有关事项进行调查，并向中国证监会报告。
如发生上述情况，发行人和发起人（主承销商）将及时宣布暂停原因和恢复发行安排。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐人(主承销商)、深圳证券交易所和中国结算深圳分公司将尽快安排已支付投资者的退款。暂停发行后，发行人和保荐人（主承销商）将在中国证监会同意注册的有效期内，满足会后事项监管要求的前提下，在向深圳证券交易所备案后，选择机会重启发行。
八、余股包销
当线下和线上投资者认购的股份总数不足以扣除最终战略配售数量后公开发行数量的70%时，发行人和发起人（主承销商）将暂停发行新股，并披露暂停发行的原因和后续安排。
当线下和线上投资者认购的股份总数不低于扣除最终战略配售数量后公开发行数量的70%时，因线下和线上投资者未足额缴纳认购资金而放弃认购的股份，由保荐人（主承销商）承销。
余股包销发生时，2023年6月28日（T+4日)，发起人(主承销商)将剩余股份包销资金与线下、线上发行募集资金扣除承销保荐费后转让给发行人。发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，并将包销股份登记为发起人(主承销商)指定的证券账户。
九、发行费用
本次线下发行不向线下投资者收取佣金、转让费和印花税。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税。
十、发行人和保荐人(主承销商)
(一)发行人:深圳市豪恩汽车电子设备有限公司
联系地址：深圳市龙华区大浪街同生社区同富裕第三功能区浩恩科技集团有限公司工厂A号3层B号1层、2层、3层、4层，裕健丰工业区4号工厂B号1层
联系人：李小娟
电话：0755-28032222
(二)保荐人(主承销商)：国信证券有限公司
联系地址：国信金融大厦125号，深圳市福田区福华一路
联系人：资本市场部
电话：0755-22940052
发行人：深圳市豪恩汽车电子设备有限公司
保荐人(主承销商)：国信证券有限公司
2023年6月19日
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