证券代码：688111 证券简称：金山wps 公示序号：2023-033

关于调整2022本年度利润分配方案

每股分红金额的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 比例：A股每10股派发现金红利7.30元（价税合计）调整至A股每10股派发现金红利7.296038202元（价税合计）。

● 此次调节缘故：成都金山办公软件有限责任公司（下称“企业”）因2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一类激励对象第一个所属期归属进行，企业新增加股权25,0470股，并且于2023年5月24日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束新增加股份的登记，企业的总市值由461,264,990股增加到了461,515,460股。企业依照保持分派总金额永恒不变的标准，对2022本年度利润分配方案每一股比例开展适当调整。

公司在2023年3月21日举办第三届股东会第九次大会，并且于2023年6月6日举办2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，企业拟将公司股东每10股派发现金红利7.30元（价税合计）。截止2023年3月21日，企业总市值461,264,990股，为此测算总计拟派发现金红利336,723,442.70元（价税合计），占公司2022本年度归属于母公司股东纯利润比例是30.13%。年度没有进行资本公积转增股本，不派股。如果在2022本年度利润分配方案公布日起至执行权益分派的除权日期内，企业总市值产生变化的，公司拟保持分派总金额不会改变，适当调整每一股发放额度，并把再行公示实际调节状况。主要内容详细公司在2023年3月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《金山办公2022年度利润分配预案的公告》（序号：2023-010）。

2023年5月26日，企业公布了《金山办公关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公示序号：2023-025），因2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一类激励对象第一个所属期股权登记已经完成，企业新增加股权250,470股，并且于2023年5月24日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束新增加股份的登记，企业的总市值由461,264,990股增加到了461,515,460股。

依据上述总股本变动状况，企业依照保持分派总金额永恒不变的标准，对2022本年度利润分配预案的每一股占比开展适当调整。明确每10股派发现金红利7.296038202元（价税合计），即调整每一股红股=原本定股东分红总金额/最后执行回转的公司股本数量=336,723,442.70/461,515,460≈0.7296038202元（价税合计），具体股东分红总金额=调 整 后 每 股 现 金 红 利*最 终 参 与 分 配 的 公 司 股 本 总 数=0.7296038202*461,515,460=336,723,442.697元（价税合计）。

总的来说，此次股东分红以方案落地前企业总股461,264,990股为基准，每一股派发现金红利0.7296038202元（价税合计），总共派发现金红利336,723,442.70元（价税合计，此次股东分红总金额差别系每一股红股的位数四舍五入调节而致）。

特此公告。

成都金山办公软件有限责任公司

股东会

2023年6月8日

证券代码：688111 证券简称：金山wps 公示序号：2023-034

成都金山办公软件有限责任公司

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、 股东会会议召开状况

成都金山办公软件有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第十次会议报告于2023年6月3日以电子邮件形式传出送到整体执行董事，大会于2023年6月6日以现场会议融合通讯表决方法举办。此次会议应参加的董事长9人，真实列席会议的董事长9人。此次会议的集结、举行和决议状况合乎《公司法》等有关法律、政策法规、规章制度及其《北京金山办公软件股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）《北京金山办公软件股份有限公司董事会议事规则》（下称“《公司董事会议事规则》”）的有关规定。

二、 董事会会议决议状况

（一）表决通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》

公司在2023年3月22日公布了《金山办公2022年年度利润分配预案的公告》（公示序号：2023-010）。由于以上利润分配方案经公司2022年年度股东大会表决通过，依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及企业2020年年度股东大会的受权，企业解决2021年限制性股票激励计划授于利益价钱开展适当调整。

主要内容详细企业同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《金山办公关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

决议状况：9票允许；0票抵制；0票放弃。

（二）表决通过《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，因为2021年限制性股票激励计划初次授于激励对象中12名激励对象辞职，不再合乎鼓励资质，4名激励对象第二个所属期个人考核结果显示不合格，此次总计36,304股已获得授并未所属的员工持股计划不可所属，并由企业废止。

主要内容详细同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《金山办公关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

决议状况：9票允许；0票抵制；0票放弃。

（三）表决通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及2020年年度股东大会的受权，股东会觉得企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期所规定的所属标准早已造就，股东会允许企业为满足条件的190名激励对象申请办理所属相关的事宜，此次可所属数量达到205,062股。

主要内容详细同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《金山办公关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》（公示序号：2023-036）。

决议状况：9票允许；0票抵制；0票放弃。

（四）表决通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》《北京金山办公软件股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及企业2022年年度股东大会的受权，股东会觉得2023年限制性股票激励计划所规定的授于标准早已造就，允许以2023年6月6日为初次授予日，以150.00元/股的授于价钱向157名激励对象授于80.04亿港元员工持股计划。

主要内容详细同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京金山办公软件股份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。（公示序号：2023-308）

决议状况：9票允许；0票抵制；0票放弃。

特此公告。

成都金山办公软件有限责任公司

股东会

2023年6月8日

证券代码：688111 证券简称：金山wps 公示序号：2023-035

成都金山办公软件有限责任公司

第三届职工监事第九次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、 监事会会议举办状况

成都金山办公软件有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第九次会议报告于2023年6月3日以电子邮件形式传出送到整体公司监事，大会于2023年6月6日以现场会议融合通讯表决方法举办。此次会议应参与决议公司监事3人，具体参与决议公司监事3人。此次会议的集结、举行和决议状况合乎法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其《北京金山办公软件股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《北京金山办公软件股份有限公司监事会议事规则》（下称“《监事会议事规则》”）的有关规定。

二、 监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》

职工监事建议：此次对企业2021年限制性股票激励计划已获得授并未所属的员工持股计划授于价钱作出调整，决议程序流程依法依规，合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章与公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及企业2020年年度股东大会的受权，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，允许对2021年限制性股票激励计划已获得授并未所属的员工持股计划授于价钱作出调整。

主要内容详细同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《金山办公关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

决议状况：3票允许；0票抵制；0票放弃。

（二）表决通过《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》

职工监事建议：公司本次废止初次授于激励对象一部分已获得授并未所属员工持股计划合乎相关法律法规、法规和企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害企业股东利益的现象。因而，职工监事允许企业废止总计36,304股已获得授并未所属的员工持股计划。

主要内容详细同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《金山办公关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公示序号：2023-037）。

决议状况：3票允许；0票抵制；0票放弃。

（三）表决通过《关于企业2021年员工持股计划激励计划第一次授于一部分第二个所属期归属条件成就的议案》

职工监事建议：依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期归属标准早已造就。因而，职工监事允许企业根据2020年年度股东大会的认证并根据企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定为满足条件的190名激励对象申请办理所属相关的事宜，此次可所属数量达到205,062股。

主要内容详细同日刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《金山办公关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》（公示序号：2023-036）。

决议状况：3票允许；0票抵制；0票放弃。

（四）表决通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》

职工监事建议：企业不会有《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体；此次激励计划的激励对象具有《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其成为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

企业明确此次激励计划的第一次授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言中关于授于日的有关规定。

因而，职工监事允许企业2023年限制性股票激励计划的第一次授于日为2023年6月6日，并同意以150.00元/股的授于价钱向157名激励对象授于80.04亿港元员工持股计划。

主要内容详细同日刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京金山办公软件股份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-038）。

决议状况：3票允许；0票抵制；0票放弃。

特此公告。

成都金山办公软件有限责任公司

职工监事

2023年6月8日

证券代码：688111 证券简称：金山wps 公示序号：2023-037

成都金山办公软件有限责任公司

关于调整2021年员工持股计划

激励计划授于利益价钱并废止

解决一部分员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

据北京市金山办公软件有限责任公司（下称“企业”）2020年年度股东大会的受权，公司在2023年6月6日举办第三届股东会第十次大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》，现就相关事宜表明如下所示：

一、股权激励方案已履行相应审批流程

1、2021年5月12日，公司召开第二届股东会第十四次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就此次激励计划有关提案发布了确立赞同的单独建议。

同日，公司召开第二届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

2、2021年5月13日，企业上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《金山办公关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2021-025），结合公司别的独董委托，独董曲静渊女性做为征选人便2020年年度股东大会决议的企业2021年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，企业对此次激励计划初次授予激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与此次激励计划激励对象相关的一切质疑。2021年5月28日，公司在上海交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《金山办公监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召开2020年年度股东大会，决议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并且于 2021 年 6月 3 日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《金山办公关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2021-031）。

5、2021年6月2日，公司召开第二届股东会第十五次大会、第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。独立董事对初次授于激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

6、2021年12月28日，公司召开第二届股东会第二十一次大会、第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。职工监事对预埋授于日激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7、2022年6月10日，公司召开第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。独立董事对初次授于一部分第一个所属期归属名册进行核查并做出了审查建议。

8、2022年7月15日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期股权登记已经完成，此次所属股票数221,529股。此次员工持股计划所属后，公司股本数量由461,000,000股增加到了461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召开第三届股东会第七次大会、第三届董事会监事会第六次大会，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。职工监事对预埋授于一部分第一个所属期归属名册进行核查并做出了审查建议。

10、2023年2月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个所属期股权登记已经完成，此次所属股票数43,461股。此次员工持股计划所属后，公司股本数量461,221,529股增加到了461,264,990股。

11、2023年6月6日，公司召开第三届股东会第十次大会、第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。独立董事对初次授于一部分第二个所属期归属名册进行核查并做出了审查建议。

二、调节理由及调节结论

（一）调节理由

公司在2023年3月22日公布了《金山办公2022年年度利润分配预案的公告》（公示序号：2023-010），拟将公司股东每10股派发现金红利7.3元（价税合计）。截止2023年3月21日，企业总市值461,264,990股，为此测算总计拟派发现金红利336,723,442.70元（价税合计）。由于以上利润分配方案经公司2022年年度股东大会表决通过，依据《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，解决企业2021年限制性股票激励计划授于利益价钱开展适当调整。

（二）授于利益价钱的变化

依照《金山办公2022年年度利润分配预案的公告》的相关规定，“如果在本公告公布之日起止执行权益分派证券登记日期内，因可转债转股、回购股份、股权激励计划授于股权回购注销、资产重组股权回购注销等导致企业总市值产生变化的，公司拟保持现钱发放总金额、每一股转赠占比不会改变，适当调整每一股发放额度、转赠总股数，并把再行公示实际调节状况。”

2023年5月24日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业2022年限制性股票激励计划初次授于一部分第一类激励对象第一个所属期股权登记已经完成，此次所属股票数250,470股。此次员工持股计划所属后，公司股本数量461,264,990股增加到了461,515,460股。

依据上述总股本变动状况，依据上述情况《金山办公2022年年度利润分配预案的公告》的相关规定，企业依照保持现钱发放总金额不会改变，适当调整每一股发放总金额A股每10股派发现金红利7.296038202元（价税合计）。详细情况详细企业公布的《金山办公关于调整2022年度利润分配方案每股分红金额的公告》（公示序号：2023-033）。

依据上述利润分配方案每股分红金额的调节，对2021年限制性股票激励计划已获得授但还没有所属员工持股计划授于价钱的变化如下所示：

分红派息时授于价钱的变化方式为：P = P0-V

在其中：P0为调节前员工持股计划授于价钱；V为每一股的分红派息额；P为变更后的授于价钱。

变更后的授于价钱=44.56-0.7296038202=43.8304元/股（四舍五入保存四位小数）

三、此次废止员工持股计划实际情况

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，废止一部分已获得授并未所属的员工持股计划的情况如下：企业2021年限制性股票激励计划初次授予206名激励对象中：12名激励对象辞职，不再合乎鼓励资质，其获授的33,433股员工持股计划所有废止无效；4名激励对象考核制度结果显示“未达标”，今天个人层面所属比例是0，其获授的第一次授于一部分第一个所属期相匹配的2,871股员工持股计划废止无效。

综上所述，此次总计36,304股已获得授并未所属的员工持股计划不可所属，并由企业废止。

五、此次调节授于价格和废止员工持股计划对企业的危害

此次激励计划的变化授于价格和废止一部分已获得授并未所属员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，也不会对财务状况和经营业绩造成实质危害，也不会影响公司管理团队的稳定，也不影响公司股权激励继续执行。

五、独董的建议

公司本次对2021年限制性股票激励计划授于利益价钱的变化合乎《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关法律、法规及行政规章中有关激励计划调节的有关规定以及公司2020年年度股东大会对董事会的受权范畴，调节程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，大家允许公司本次对激励计划授于利益价钱的变化。

因为2021年限制性股票激励计划初次授于激励对象中12名激励对象辞职，4名激励对象第二个所属期个人考核结果显示不合格，此次废止一部分已获得授并未所属的员工持股计划合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，依法履行必须的程序流程。综上所述，咱们允许企业废止一部分已获得授并未所属的员工持股计划。

六、职工监事的建议

此次依据2022年本年度利润分配方案对企业2021年限制性股票激励计划已获得授并未所属的员工持股计划授于价钱作出调整，决议程序流程依法依规，合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章与公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及企业2020年年度股东大会的受权，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，允许对2021年限制性股票激励计划已获得授并未所属的员工持股计划授于价钱作出调整。

公司本次废止初次授于激励对象一部分已获得授并未所属员工持股计划合乎相关法律法规、法规和企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害企业股东利益的现象。因而，职工监事允许企业废止总计36,304股已获得授并未所属的员工持股计划。

七、侓师法律意见书的观点建议

总的来说，截止到本法律意见书出示之日：

（一） 企业已就此次调节、此次所属及此次废止获得必须的准许与受权，合乎《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》 的相关规定；

（二） 此次调节合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

（三） 公司本次激励计划第一次授于一部分员工持股计划已经进入第二个所属期，此次所属的归属标准早已造就，企业执行此次所属及归属总数、所属总数分配合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；

（四） 此次废止合乎《管理办法》 及《激励计划》的相关规定；

（五） 公司已经履行信息披露义务合乎《管理办法》《上市规则》及《自律监管指南》的相关规定；伴随着此次调节、此次所属及此次废止地进行，企业有待依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定继续履行对应的信息披露义务。

八、备查簿文档

1、成都金山办公软件有限责任公司第三届股东会第十次会议决议；

2、成都金山办公软件有限责任公司第三届职工监事第九次会议决议；

3、北京市金山办公软件股份有限公司公司独立董事关于企业第三届股东会第十次大会相关事宜自主的建议；

4、《北京市君合律师事务所关于北京金山办公软件股份有限公司2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》。

特此公告。

成都金山办公软件有限责任公司

股东会

2023年6月8日

证券代码：688111 证券简称：金山wps 公示序号：2023-038

成都金山办公软件有限责任公司

有关向2023年限制性股票激励计划

激励对象初次授于员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划初次授于日：2023年6月6日

● 员工持股计划初次授于总数：80.04亿港元，占当前公司总股本46,151.546亿港元的0.17%

● 股权激励方式：第二类员工持股计划

成都金山办公软件有限责任公司（下称“企业”）2023年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）要求的第一次授于标准早已造就，结合公司2022年年度股东大会受权，公司在2023年6月6日举办第三届股东会第十次大会、第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，明确2023年6月6日为初次授于日，向157名激励对象授于80.04亿港元员工持股计划。有关事宜表明如下所示：

一、员工持股计划授于状况

（一）此次激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年4月19日，公司召开第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就此次激励计划有关提案发布了单独建议。

同日，公司召开第三届职工监事第八次大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

2、2023年4月20日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-021），结合公司别的独董委托，独董刘昊骅做为征选人便2022年年度股东大会决议的企业2023年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2023年5月4日至2023年5月15日，企业对此次激励计划初次授予激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与此次激励计划激励对象相关的一切质疑。

4、2023年5月24日，金山软件有限公司举办公司股东周年大会，决议并正式根据金山软件公司日期为二零二三年四月二十八日的通函所述北京市金山办公软件有限责任公司将采取的股票激励计划（「二零二三年金山wps股票激励计划」），及其受权北京市金山办公软件有限责任公司股东会解决与二零二三年金山wps股票激励计划相关的相关事宜。

5、2023年5月27日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2023-026）。

6、2023年6月6日，公司召开2022年年度股东大会，决议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并且在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山办公软件股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-032）。

7、2023年6月6日，公司召开第三届股东会第十次大会与第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议。独立董事对初次授于激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（二）此次开展的股权激励方案与股东大会审议申请的股权激励方案差别状况

此次激励计划执行具体内容与企业2022年年度股东大会表决通过内容一致。

（三）股东会有关合乎授于要求的表明，独董及职工监事公开发表确立建议

1、股东会对此次授于是不是符合要求的有关表明

依据此次激励计划里的要求，同时符合以下授于条件后，公司为激励对象授于员工持股计划，相反，若下述任一授于标准未实现的，则无法向激励对象授于员工持股计划。

（1）企业未出现如下所示任一情况：

①近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

②近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

③上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

④有关法律法规不可推行员工持股计划的；

⑤证监会评定其他情形。

（2）激励对象未出现如下所示任一情况：

①近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

②近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

③近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

④具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任公司高级管理人员情况的；

⑤有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑥证监会评定其他情形。

董事会通过用心审查，明确公司与激励对象都未发生以上任一情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，此次激励计划的颁发标准早已造就。

2、职工监事对此次授于是不是符合要求的有关表明

企业不会有《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体；此次激励计划的激励对象具有《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其成为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

企业明确此次激励计划的第一次授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言中关于授于日的有关规定。

因而，职工监事允许公司本次激励计划的第一次授于日为2023年6月6日，并同意向157名激励对象授于80.04亿港元员工持股计划。

3、独董对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）结合公司2022年年度股东大会的受权，股东会确定企业2023年限制性股票激励计划的第一次授于日为2023年6月6日，该授于日合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》中有关授于日的有关规定。

（2）没有发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体。

（3）企业明确授于员工持股计划的激励对象，均符合规定法律法规、法规及《公司章程》中有关此次激励计划相关任职要求的相关规定，均达到《上市公司股权激励管理办法》所规定的激励对象标准，合乎此次激励计划所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

（4）企业不会有向激励对象给予借款、担保或所有其他财务资助计划或合理安排。

（5）董事会监事会在决议此次授于相关事宜时，讨论程序流程及决议程序流程符合规定法律法规、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定。企业执行此次激励计划有益于进一步完善公司治理构造，创建、完善企业绩效考核体系，提高公司管理团队和技术骨干负责人对完成公司持续、持续发展的使命感、责任感，将有利于的稳定发展，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

综上所述，允许公司本次激励计划的第一次授于日为2023年6月6日，允许向157名激励对象授于80.04亿港元员工持股计划。

（四）初次授于实际情况

1、初次授于日：2023年6月6日。

2、初次授于总数：80.04万，占当前公司总股本46,151.546亿港元的0.17%。

3、初次授于总数：157人。

4、初次授于价钱：150.00元/股。

5、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

6、激励计划有效期、所属时限和所属分配

（1）本激励计划有效期限自员工持股计划初次授于之日起止激励对象获授的员工持股计划所有所属或废止无效之日止，一般不超过60月。

（2）本激励计划授予员工持股计划在激励对象达到相对应所属条件时将按照约定占比分批所属，所属日应为买卖日，证交所上市规则要求不可所属期间不包含以内。

激励对象获授的员工持股计划禁止在下列区段所属：

①发售公司年度报告、上半年度汇报公示前三十日内，因特殊情况延迟定期报告公示日期，自原预定公示日前三十日开始计算，至公示前一日；

②上市企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前十日内；

③自很有可能对该公司证券以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之日或者在决策的过程中，至依规公布之日内；

④证交所所规定的期内。

在激励计划的期限内，假如证交所有关所属期内的相关规定出现了改变，则所属日必须符合修订后的相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。本激励计划员工持股计划的所属时限应不得少于12月。初次授予员工持股计划所属时限和所属分配详细如下：

在承诺时间段内未所属的员工持股计划或因为没有达到所属标准而无法申请办理所属的该期员工持股计划撤销所属，并废止无效。

7、激励对象名册及授于状况

注1：截止到本激励计划议案公示日，以上一切一名激励对象根据企业所有有效期内股权激励方案（包含本激励计划）获授的企业股票数不得超过议案公示日企业总股本的1%。截止到本激励计划议案公示日，企业所有有效期内股权激励方案（包含本激励计划）所涉及到的标的股票总金额不得超过本激励计划议案公示日企业总股本的10%。激励对象个人原因自动放弃获授权利的，由股东会对授于总数作适当调整，激励对象在申购员工持股计划时易资金短缺能够进一步减少申购员工持股计划金额。

注2：本规划的激励对象不包含独董、公司监事、直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东、发售公司实际控制人及配偶、爸爸妈妈、儿女。

注3：本方案中一切一名激励对象以往12个月获授利益所发售及将公开发行的股权总计不得超过本激励计划议案公示时企业相关类型已发行股份的0.1%。

二、独立董事对初次授于激励对象名册证实的状况

（一）此次激励计划第一次授于激励对象均是企业2022年年度股东大会表决通过的《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》中确立的激励对象工作人员。

（二）激励对象的相关情况确实，不会有虚报、刻意隐瞒或致死重大误解的地方。

（三）此次激励计划第一次授于激励对象都不存有《管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象的情况：

1、近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

2、近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

3、近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

4、具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

5、有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

6、证监会评定其他情形。

（四）此次激励计划第一次授于激励对象不包含公司独立董事、公司监事、直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

此次激励计划第一次授于激励对象名册工作人员合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎此次激励计划所规定的激励对象标准。

综上所述，职工监事允许公司本次激励计划第一次授于激励对象名册，允许公司本次激励计划的第一次授于日为2023年6月6日，并同意向满足条件的157名激励对象授于80.04亿港元员工持股计划。

三、激励对象为执行董事、高管人员的，在员工持股计划授于日前6月售出公司股权状况的表明

经公司自纠自查，本激励计划无执行董事参加，高管人员在公示日前6个月不存有交易企业股票的举动。

四、员工持股计划的会计处理方法与销售业绩危害计算

（一）员工持股计划的投资性房地产及明确方式

参考中华共和国财政部网站《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类员工持股计划股份支付费用的计算参考个股期权实行。依据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，企业挑选Black-Scholes模型计算第二类员工持股计划的投资性房地产。股东会已经确定此次激励计划员工持股计划初次授于日为2023年6月6日，计算主要参数选择如下所示：

1、标底股票价格：451.20元/股（初次授于日收盘价格）；

2、有效期限：分别是12月、24月、36月（员工持股计划授于之日至每一期所属日期限）；

3、历史波动率：59.6394%、57.9747%、58.6205%（各自选用企业近期12月、24月、36个月历史波动率）；

4、无风险利润：1.9390%、2.1639%、2.2537%（各自选用中债信息平台网公布的国债券1年限、2年限、3年限回报率）。

（二）预估员工持股计划执行对历期经营效益产生的影响

企业依照企业会计准则要求明确授于日员工持股计划的投资性房地产，进而确定本激励计划的股份支付费用，该相关费用将在激励计划的执行过程中按所属占比摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

依据中国会计准则规定，此次激励计划第一次授于员工持股计划对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

注：1、以上数值并不等于最后的会计成本。具体会计成本与授于日、授于价格与所属总数有关，激励对象在所属前辞职、企业绩效考评或个人考核无法达到相匹配标准化的会进一步减少具体所属总数从而降低股份支付费用。与此同时，企业提示公司股东留意可能出现的摊低危害。

2、以上对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

企业以现在信息内容基本可能，员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时本次限制性股票激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起技术骨干员工积极性，进而提升运营效率，给他们带来更高经营效益和实际价值。

五、法律意见书的结论性意见和建议

北京市君合律师事务所觉得：

总的来说，截止到本法律意见书出示之日：

（一） 公司本次授于事宜取得了必须的准许与受权，合乎《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定；

（二）此次授予授于标准早已造就，公司为激励对象执行此次授于合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；

（三） 此次授予授于日合乎《管理办法》及《激励计划》 的相关规定；

（四） 此次授予激励对象、授于数量和授于价格符合《管理办法》《上市规则》 及《激励计划》 的相关规定；

（五） 截止到本法律意见书出示之日，公司已经履行信息披露义务合乎《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的相关规定；伴随着此次授予开展，企业有待依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定继续履行对应的信息披露义务。

六、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司觉得：截止到本报告出示日，成都金山办公软件有限责任公司2023年限制性股票激励计划已获得了必须的准许与受权；企业不会有不符2023年限制性股票激励计划所规定的授于标准的情况；此次员工持股计划的第一次授于日、授于价钱、初次授于目标、初次授于总数等明确合乎《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的相关规定。

七、手机上网公示配件

（一）北京市金山办公软件股份有限公司公司独立董事有关第三届股东会第十次大会相关事宜自主的建议；

（二）成都金山办公软件有限责任公司职工监事有关2023年限制性股票激励计划初次授于激励对象名单的审查建议（截止到初次授于日）；

（三）成都金山办公软件有限责任公司2023年限制性股票激励计划初次授于激励对象名册（截止到初次授于日）；

（四）北京君合律师事务所关于北京金山办公软件有限责任公司2023 年限制性股票激励计划初次授于相关事宜之法律意见书；

（五）上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司关于北京金山办公软件有限责任公司2023年限制性股票激励计划初次授于相关事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

成都金山办公软件有限责任公司

股东会

2023年6月8日

证券代码：688111 证券简称：金山wps 公示序号：2023-036

成都金山办公软件有限责任公司有关

2021年限制性股票激励计划初次授于

一部分第二个所属期归属条件成就的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次拟所属股票数：205,062股

● 所属个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

一、股权激励方案准许及执行情况

（一）此次股权激励方案主要内容

1、股权激励方式：第二类员工持股计划。

2、授于总数：2021年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）拟将激励对象授于87.00亿港元员工持股计划，约为本激励计划议案公示时企业总股本46,100.00亿港元的0.19%。在其中初次授于70.00亿港元，约为本激励计划议案公示时企业总股本的0.15%，初次授于一部分占此次授于权益总额的80.46%；预埋17.00亿港元，约为本激励计划议案公示时企业总股本的0.04%，预埋一部分占此次授于权益总额的19.54%。

3、授于价钱（调整）：43.8304元/股。

4、所属时限及所属分配如下所示：

本激励计划初次授予限制性股权的所属时限和所属分配详细如下：

若本激励计划预埋授予员工持股计划在2021年授出，预埋员工持股计划的所属时限和所属分配详细如下：

5、任职期限：激励对象获授的各批次员工持股计划在所属前，须达到12个月以上任职期限。

6、企业方面绩效考评规定

本激励计划初次及预埋授于员工持股计划考评本年度为2021-2023年三个会计期间，每一个会计期间考评一次，实际考核目标如下所示：

注：以上“主营业务收入”指经审计的上市企业主营业务收入，相同。

7、个人层面绩效考评规定

激励对象个人层面绩效考评根据企业现行标准的有关规定组织落实，并依据激励对象的绩效考核结果明确实际所属的股权总数。激励对象的考核结果划分成合格、不合格2个级别，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象具体所属的股权总数：

如果企业达到当初企业方面绩效考评总体目标，激励对象当初具体所属的员工持股计划总数=本人当初方案所属的股票数×个人层面所属占比。

激励对象本期方案所属的员工持股计划因考评缘故不可以所属的利益按废止无效解决，不能递延到之后本年度。

（二）本激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2021年5月12日，公司召开第二届股东会第十四次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就此次激励计划有关提案发布了确立赞同的单独建议。

同一天，公司召开第二届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对此次激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

2、2021年5月13日，企业上海证券交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2021-025），结合公司别的独董委托，独董曲静渊女性做为征选人便2020年年度股东大会决议的企业2021年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，企业对此次激励计划初次授予激励对象名册在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到与此次激励计划激励对象相关的一切质疑。2021年5月28日，公司在上海交易所网址（ww.sse.com.cn）公布了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召开2020年年度股东大会，决议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并且于2021年6月3号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山办公软件股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2021-031）。

5、2021年6月2日，公司召开第二届股东会第十五次大会、第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。独立董事对初次授于激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

6、2021年12月28日，公司召开第二届股东会第二十一次大会、第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。职工监事对预埋授予日激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7、2022年6月10日，公司召开第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。独立董事对初次授于一部分第一个所属期归属名册进行核查并做出了审查建议。

8、2022年7月15日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个所属期股权登记已经完成，此次所属股票数221,529股。此次员工持股计划所属后，公司股本数量由461,000,000股增加到了461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召开第三届股东会第七次大会、第三届董事会监事会第六次大会，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。职工监事对预埋授于一部分第一个所属期归属名册进行核查并做出了审查建议。

10、2023年2月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个所属期股权登记已经完成，此次所属股票数43,461股。此次员工持股计划所属后，公司股本数量461,221,529股增加到了461,264,990股。

11、2023年6月6日，公司召开第三届股东会第十次大会、第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。独立董事对初次授于一部分第二个所属期归属名册进行核查并做出了审查建议。

（三）员工持股计划授于状况

初次授于员工持股计划情况如下：

预埋授于员工持股计划情况如下：

本激励计划剩下的3.17亿港元预埋员工持股计划自企业2020年年度股东大会表决通过本激励计划后超出12个月没有明确激励对象，剩下的3.17亿港元预埋利益早已无效。

（四）本激励计划的所属状况：

初次授于员工持股计划情况如下：

预埋授于员工持股计划情况如下：

结合公司第二届股东会第二十一次会议审议申请的《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，由于企业2020年本年度权益分派计划方案已执行结束，解决企业2021年限制性股票激励计划授于利益价钱开展适当调整，调节后已授于并未所属员工持股计划授于价格是45.26元/股。

结合公司第三届股东会第二次会议审议申请的《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》，由于企业2021年年度权益分派计划方案已执行结束，解决企业2021年限制性股票激励计划授于利益价钱开展适当调整，调节后已授于并未所属员工持股计划授于价格是44.56元/股。

二、股权激励方案初次授于一部分第二个所属期归属要求的表明

（一）限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期归属条件成就表明

1、依据所属日程安排，初次授于激励对象已经进入第二个所属期

结合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》要求，第二个所属期为自初次授于的时候起24个月后的第一个交易时间至初次授于的时候起36个月内的最后一个交易时间止。初次授于日是2021年6月2日，因而，本激励计划第一次授于员工持股计划于2023年6月2日进到第二个所属期。

2、第二个所属期归属条件成就的现象

结合公司2020年年度股东大会的受权，按照本激励计划的有关规定，董事会觉得本激励计划第二个所属期归属标准已造就，现将所属条件成就说明如下所示：

综上所述，2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期合乎所属要求的激励对象总共190名，此次可所属数量达到205,062股。

因初次授于激励对象中12名激励对象辞职，不再合乎鼓励资质，4名激励对象第二个所属期个人考核结果显示不合格，此次总计36,304股已获得授并未所属的员工持股计划不可所属并废止无效。

（二）职工监事建议

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期归属标准早已造就。因而，职工监事允许企业根据2020年年度股东大会的认证并根据企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定为满足条件的190名激励对象申请办理所属相关的事宜，此次可所属数量达到205,062股。

（三）独董建议

依据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、企业《2021年限制性股票激励计划（草案）》、企业《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定以及公司2020年年度股东大会的受权，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期归属标准早已造就。此次所属符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，获授员工持股计划的190名激励对象合乎所属的具体条件，其作为本次所属的激励对象法律主体合理合法、合理。以上提案的决策合乎法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，大会程序合法、合规管理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

三、此次所属实际情况

1、初次授予日：2021年6月2日。

2、所属总数：205,062股。

3、所属总数：190人。

4、授于价钱（调整）：43.8304元/股（结合公司2020年度、2021本年度、2022年度利润分配方案执行情况，授于价格由45.86元/股调整至43.8304元/股）。

5、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票。

6、激励对象名册及所属状况

四、独立董事对初次授于一部分第二个所属期归属名单的审查建议

经核实，2021年限制性股票激励计划初次授于激励对象中除了12名激励对象辞职，不符所属标准，4名激励对象第二个所属期个人考核结果显示不合格，此次拟所属的其他190名激励对象考核结果合规管理、真正，不会有虚报、刻意隐瞒等有关情况，合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理，激励对象获授员工持股计划的所属标准已造就。

总的来说，职工监事允许此次满足条件的190名激励对象申请办理所属，可所属数量达到205,062股。以上事宜均符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、所属日及交易企业股票状况的表明

企业将依据政策要求的所属潜伏期，统一申请办理激励对象员工持股计划所属以及相关的所属股权登记，并把中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理结束股份变更登记当日定为所属日。

经公司自纠自查，本激励计划无执行董事参加，高管人员在公示日前6个月不会有交易企业股票的举动。

六、员工持股计划的会计处理方法与销售业绩危害计算

结合公司《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，明确员工持股计划授于日的投资性房地产，在授于日后无需对员工持股计划开展重新审视，公司将在授于日至所属日期内的每一个负债表日，根据目前获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可所属员工持股计划的总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业在授于日授予员工持股计划后，已经在相对应的等待期依据企业会计准则对此次员工持股计划各项费用进行相关摊销费，还是要以会计事务所开具的年度审计报告为标准，此次员工持股计划所属也不会对财务状况和经营业绩产生不利影响。

七、法律意见书的结论性意见和建议

总的来说，截止到本法律意见书出示之日：

（一） 企业已就此次调节、此次所属及此次废止获得必须的准许与受权，合乎《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》 的相关规定；

（二） 此次调节合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

（三） 公司本次激励计划第一次授于一部分员工持股计划已经进入第二个所属期，此次所属的归属标准早已造就， 企业执行此次所属及归属总数、所属总数分配合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；

（四） 此次废止合乎《管理办法》 及《激励计划》的相关规定；

（五） 公司已经履行信息披露义务合乎《管理办法》《上市规则》及《自律监管指南》的相关规定；伴随着此次调节、此次所属及此次废止地进行，企业有待依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定继续履行对应的信息披露义务。

八、手机上网公示配件

1、成都金山办公软件有限责任公司第三届股东会第十次会议决议；

2、成都金山办公软件有限责任公司第三届职工监事第九次会议决议；

3、北京市金山办公软件股份有限公司公司独立董事关于企业第三届股东会第十次大会相关事宜自主的建议；

4、成都金山办公软件有限责任公司职工监事有关2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个所属期归属名单的审查建议；

5、《北京市君合律师事务所关于北京金山办公软件股份有限公司2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》。

特此公告。

成都金山办公软件有限责任公司股东会

2023年6月8日