证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-047

可转债编码：118020债卷通称：芳源可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）第三届股东会第十八次大会、第三届职工监事第十三次大会审议通过了关于企业2023年度向特定对象发售A股个股的有关提案。依据有关要求，现将此次向特定对象发售A股个股事宜中企业不会有直接或者根据利益相关方向参加申购的投资者提供财务资助或赔偿事项服务承诺如下所示：

企业不会有向特定对象做出最低保盈利或者变相最低保利润的约定的情况，企业不会有直接或者根据利益相关方向特定对象给予财务资助或偿还的情况。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-048

可转债编码：118020可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司

关于变更投资项目公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资项目规划：

1、变动前：年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目

2、变更后：电池级碳酸锂生产与废弃聚合物锂电池开发利用新项目

●投资额：

1、变动前：总投资额不得超过20亿人民币

2、变更后：总投资额不得超过30亿人民币（包括周转资金）

●此次变动加盟项目早已广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）第三届股东会第十八次会议审议根据，有待企业股东大会审议准许。本次交易不属于关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组。

●有关风险防范：

1、此次项目投资项目公司涉及到项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件，若因国家和地区相关政策变化、项目审批办理备案等执行标准要素产生变化，该项目的实施可能出现变动、推迟、中断或者终止风险；

2、项目执行进行存有科研开发与应用等方面不可控因素，若未来公司无法及时开发技术性、贯通技术方案，工程项目的技术性升级换代速率无法紧跟行业发展，可能出现项目投产时与市场的需求不一致、无法以客户为中心的风险，将会对企业竞争优势和经营效益造成不利影响；

3、此次加盟项目并未基本建设建成投产，产品的市场拓展状况、客户开拓状况有待观察。若企业不可以有效地抢占市场、开发新客户、抢占市场，将会对该项目的营运能力造成不利影响；

4、随着国内生存压力的不断增加和用户需求的不断提升，如果将来市场的需求大跳水，领域有可能出现结构型、阶段性生产过剩，公司的发展造成不利影响；

5、此次加盟项目涉及金额比较大，资金来源为自筹资金及自筹经费等，如将来企业融资未及时得到，此次投资存有资金筹集不够造成投资亏损风险；此次境外投资将会增加企业资本开支和现金支出，拟投资项目执行后销售费用、折旧摊销、现金流量排出对公司财务影响很大。如新项目不可以按期造成经济效益或实际收益率不及预期，则可能对财务状况造成一定不良影响；

6、本公告公布的新项目投资额、建设规划等标值均是招生数或预计数，有待观察，并不代表企业对于未来公司业绩预测分析，亦不组成对股东业绩承诺。烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。

一、变动前项目投资项目简介

企业分别在2023年2月22日举办第三届股东会第十四次大会，于2023年3月10日举办2023年第二次股东大会决议，审议通过了《关于拟投资磷酸铁锂电池回收及正极材料生产项目的议案》。企业计划项目投资不得超过20亿人民币，分2期建设年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目，基本上情况如下：

1、项目规划：年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目；

2、项目建设内容：大多为聚合物锂电池回收利用工业厂房、磷酸铁锂电池厂房等生产经营性房屋建筑、生产制造辅助设备及各类附属工程；

3、新项目投资额：基本预估项目总投资为不得超过20亿人民币，最后以新项目实际投资为标准；

4、项目建设周期：按实际项目建设进度为标准；

5、新项目建设规划：规划分几期基本建设，一期为建设年损毁30万吨级聚合物锂电池回收项目，二期为打造年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目；

6、必须履行相关手续：此次项目投资项目的实施有待政府部门相关主管部门项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件；

7、项目资金来源及投资方式：资金来源为自筹资金和自筹经费等，支付现金方法注资；

8、建设主体：拟新开设控股子公司

企业已经在2023年5月19日建立了控股子公司江门市芳源锂业科技公司作为本次投资项目建设主体。主要内容详细公司在2023年5月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于拟投资磷酸铁锂电池回收及正极材料生产项目的进展公告》（公示序号：2023-038）。

二、此次工程变更主要内容

（一）工程变更的原因和具体内容

企业已经与中国某新能源技术头顶部汽车制造商在电池级碳酸锂生产制造事宜签署了合作意向协议，公司拟向其生产制造电池级碳酸锂商品，根据企业发展战略目标及中下游客户开拓状况，企业拟向加盟项目“年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目”调整为“电池级碳酸锂生产与废弃聚合物锂电池开发利用新项目”；并根据变更后投资项目具体内容，对投资额展开了对应的调节，投资额由不得超过20亿人民币调整为不得超过30亿人民币（包括周转资金）。

（二）发生变更项目投资项目基本情况

1、项目规划：电池级碳酸锂生产与废弃聚合物锂电池开发利用；

2、项目建设内容：大多为电池拆解生产车间、碳酸锂回收利用生产车间、磷酸铁回收利用生产车间、磷酸铁锂电池生产线等生产经营性房屋建筑、生产制造辅助设备及各类附属工程；

3、新项目投资额：基本预估项目总投资为不得超过30亿人民币（包括周转资金），最后以新项目实际投资为标准；

4、项目建设周期：开发周期规划为30月，自取得环评批复算起项目一期动工，新项目二期一年后动工，最后以具体项目建设进度为标准；

5、新项目建设规划：规划分几期基本建设，一期关键为打造年产量3万吨级电池级碳酸锂及4.6万吨级磷酸铁前驱体新项目，二期关键为打造年产量4万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目；

6、必须履行相关手续：此次项目投资项目的实施有待政府部门相关主管部门项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件；

7、项目资金来源及投资方式：资金来源为自筹资金和自筹经费等，支付现金方法注资；

8、建设主体：江门市芳源锂业科技公司

（三）决议程序流程

公司在2023年6月9日举办了第三届股东会第十八次大会，审议通过了《关于变更投资项目的议案》，独董发布了确立赞同的单独建议，本提案尚要递交企业股东大会审议。

本次交易不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组。

三、工程变更对企业的危害

公司本次变动加盟项目是以销售市场、顾客等服务的具体情况考虑，融合公司战略规划所做的决定，合乎市场对于新能源项目的需求以及企业技术性可持续性发展精准定位。此次新项目将有利于优化产业布局，扩张企业经营规模，为公司发展培养一个新的核心竞争力，对公司战略发展起着至关重要的作用。

四、风险防范

1、此次项目投资项目公司涉及到项目备案、环境评价、土地资源获得等许可证件，若因国家和地区相关政策变化、项目审批办理备案等执行标准要素产生变化，该项目的实施可能出现变动、推迟、中断或者终止风险；

2、项目执行进行存有科研开发与应用等方面不可控因素，若未来公司无法及时开发技术性、贯通技术方案，工程项目的技术性升级换代速率无法紧跟行业发展，可能出现项目投产时与市场的需求不一致、无法以客户为中心的风险，将会对企业竞争优势和经营效益造成不利影响；

3、此次加盟项目并未基本建设建成投产，产品的市场拓展状况、客户开拓状况有待观察。若企业不可以有效地抢占市场、开发新客户、抢占市场，将会对该项目的营运能力造成不利影响；

4、随着国内生存压力的不断增加和用户需求的不断提升，如果将来市场的需求大跳水，领域有可能出现结构型、阶段性生产过剩，公司的发展造成不利影响；

5、此次加盟项目涉及金额比较大，资金来源为自筹资金及自筹经费等，如将来企业融资未及时得到，此次投资存有资金筹集不够造成投资亏损风险；此次境外投资将会增加企业资本开支和现金支出，拟投资项目执行后销售费用、折旧摊销、现金流量排出对公司财务影响很大。如新项目不可以按期造成经济效益或实际收益率不及预期，则可能对财务状况造成一定不良影响；

6、本公告公布的新项目投资额、建设规划等标值均是招生数或预计数，有待观察，并不代表企业对于未来公司业绩预测分析，亦不组成对股东业绩承诺。烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-041

可转债编码：118020债卷通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司

第三届股东会第十八次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）第三届股东会第十八次大会于2023年6月9日以当场融合通信方式举办。此次会议报告已经在2023年6月6日以书面形式或通信方式传出。此次会议应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名。此次会议由董事长罗爱平先生集结并组织。此次会议的集结、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、董事会会议决议状况

此次会议经充足决议，产生下列决定：

（一）表决通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，企业根据实际情况逐一自纠自查，企业各类标准合乎现行标准法律法规及行政规章中有关向特定对象发售A股个股的相关规定，企业合乎向特定对象发行新股标准。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）逐一决议并通过《关于企业2023年度向特殊目标发售A股个股计划方案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，企业制订了此次向特定对象发售A股个股的计划方案，详情如下：

1、发行新股的类型和颜值

此次向特定对象发行新股的类型为境外上市人民币普通股（A股），每股面值金额为1.00元。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

2、交易方式和发行日期

本次发行采用向特定对象发行新股方法，公司将在根据上海交易所审批并获得中国证监会允许登记注册的审批后，有效期内适时向特定对象发行新股。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

3、发售目标及申购方法

本次发行发行对象是不得超过35名合乎中国证监会、上海交易所规定的条件的投资人，包含符合要求要求的证券基金运营公司、证劵公司、代理记账公司、投资管理公司、保险公司投资人、期货公司、达标境外企业投资人以及其它符合要求的投资人等。在其中，证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理的2只之上商品申购的，算作一个发售目标；信托做为发售对象，仅以自筹资金申购。

最后发售目标由董事会以及受权人员依据股东会受权，在企业获得中国证监会对本次发行予以注册的决策后，与主承销商依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及本次发行认购价格状况，遵循价高者得等标准共同商定。若中国法律、法规和行政规章对本次发行目标有新要求，企业将按一个新的要求作出调整。

全部发售目标都以rmb现钱方法并按照同一价钱申购本次发行的个股。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

4、利率基准日、发行价及定价原则

本次发行的利率基准日为发行期首日，发行价不少于利率基准日前二十个买卖日公司股票交易平均价的百分之八十（利率基准日前二十个买卖日股票买卖交易平均价=利率基准日前二十个买卖日股票买卖交易总金额/利率基准日前二十个买卖日股票买卖交易总产量）。

若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股的定价原则等具有全新要求，企业将按全新要求作出调整。若股票在利率基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，本次发行价钱将作适当调整。实际调节步骤如下：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

发放股利与此同时派股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中：P0为更改前发行价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本数，P1为调整发行价。

最后发行价将于本次发行根据上海交易所审批并获得中国证监会允许登记注册的审批后，依照相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章的标准及监管机构的规定，由董事会以及受权人员结合公司股东会的受权与承销商（主承销商）依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及发售目标认购价格状况，遵循价高者得等标准共同商定。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

5、发行数量

此次向特定对象发行新股的总数依照募资总金额除于发行价明确，并且不超出本次发行前企业总股本的百分之三十。

最后发行数量由股东会以及受权人员依据股东会的受权，在企业获得中国证监会对本次发行予以注册的决策后，与主承销商依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定共同商定。若按当前公司总市值计算，此次向特定对象发行新股总数不得超过15,348.18亿港元。

在本次发行初次股东会决议公示日至发售日期内，企业若因派股、资本公积转增股本、员工持股计划备案或者其他原因造成本次发行前企业总市值产生变化的，则此次向特定对象发行新股的总数限制会进行适当调整。

若中国法律、法规和行政规章对本次发行的股权总数有新要求或中国证监会予以注册的决策规定调节的，则本次发行的股票数到时候适当调整。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

6、募资规模和主要用途

本次发行募资最高不超过188,553.29万余元（含本数），扣减发行费后拟用以下列新项目：

企业：万余元

本次发行的募资及时前，企业可以根据募集资金投资项目的具体情况以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后根据法律法规程序给予更换。

本次发行的募资到位后，若此次具体募资净收益低于以上募资拟资金投入额度，企业将会对以上工程项目的募资资金投入额度开展适当调整，募资不够由企业以自筹经费处理。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

7、限售期

本次发行结束后，发售目标申购的股权自发售完毕之日起六个月内不得转让。本次发行结束后至限售期满之日止，发售目标所取得的此次向特定对象公开发行的股权因为公司派股、资本公积转增股本等因素提升的股权，亦必须遵守以上限购分配。

限售期期满后，该等股份的出让与交易依照到时候合理法律、法规及行政规章及其中国证监会、上海交易所的规定执行。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

8、个股上市地点

此次向特定对象公开发行的个股将于上海交易所新三板转板买卖。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

9、本次发行前期值盈余公积安排

企业本次发行前期值盈余公积由整体新旧公司股东按发行后的占股比例一同具有。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

10、本次发行决定的有效期

本次发行决定有效期为自企业股东大会审议根据之日起十二个月。若企业已经在该期限内获得中国证监会对本次发行予以注册的决策，则其有效期限全自动延至本次发行进行之日。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议；相关事宜经股东大会审议成功后，将依据程序流程向上海交易所申请，获上海交易所审批通过并获得中国证监会允许登记注册的审批后才可执行，并且以上海交易所最后批准的计划方案为标准。

（三）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（四）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（五）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和行政规章的相关规定，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（六）表决通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》开展公证，并提交了《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（七）表决通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章的需求，为了维护中小股东权益，公司也本次发行对掉期收益摊低产生的影响展开了深入分析并给出具体弥补收益对策，而且有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行作出了承诺。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺的公告》（公示序号：2023-045）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（八）表决通过《关于公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）的议案》

为进一步建立完善科学合理、不断、平稳、全透明分红管理决策监督制度，主动收益投资人，帮助投资人塑造长线投资和客观投资方法，依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》（中国证监会公示[2022]3号）及《公司章程》的相关规定，企业根据企业具体情况，制定了《广东芳源新材料集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（九）表决通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定和公司本次向特定对象发售A股个股计划方案，公司本次募资看向归属于科技创新领域，并制订了《广东芳源新材料集团股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（十）表决通过《关于设立本次向特定对象发行A股股票募集资金专项账户并签署监管协议的议案》

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，股东会允许成立公司重点存放帐户用以储放本次发行的募资，推行专用账户专储管理方法，并受权公司管理人员落实措施并签订协议。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（十一）表决通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》

为保证公司本次向特定对象发行新股相关工作顺利进行与稳定运行，董事会拟报请股东会受权股东会以及受权人员，在股东大会审议根据框架与标准下全权负责申请办理此次向特定对象发售A股个股的相关事项。

受权事宜实际包含但是不限于：

1、在相关法律法规、政策法规、规章制度、行政规章和《公司章程》、股东会议决议允许的情况下，依照监管机构的建议，根据企业的具体情况，对此次向特定对象发售A股个股的具体实施方案进行必要的修定、调节和补充，包含但是不限于明确发售机会、发行数量、发行价、发售目标、募资额度以及与此次向特定对象发售A股个股相关的其他事宜；

2、聘用有关中介服务，申请办理本次发行及发售申请事项；依据监管机构的规定制做、改动、申报相关本次发行及上市申请材料，回应有关监管机构的反馈建议；

3、准许、签定、改动、填补、提交、呈送、实行本次发行过程中出现的一切协议书、协议合同文档（包含但是不限于包销及证券承销协议书、与募集资金投资项目有关协议内容、聘请中介服务协议等）；

4、在股东大会审议核准的募资看向范围之内，依据本次发行募集资金投资项目具体进展及具体融资需求，调节或确定募资的实际应用分配；根据的具体进展及经营必须，在募资及时前，企业可自筹经费优先执行本次发行募集资金投资项目，待募资到位后再给予更换；根据法律法规的相关规定、监管机构的标准及市场现状对募集资金投资项目进行相应的调节；

5、在本次发行结束后，依据执行情况对《公司章程》中关于总股本和注册资金相关条款进行相关改动，并请示相关政府相关部门审批或备案，办理的公司变更等事项；

6、如监督机构针对向特定对象发售A股个股的现行政策产生变化或市场标准产生变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》要求需由股东会再次决议的事项外，对本次发行的具体实施方案等相关事宜开展适当调整，并持续申请办理本次发行事项；

7、当出现不可抗拒或其它足够使本次发行计划方案无法执行、或是虽然能执行却会给他们带来不好不良影响之情况，或者向特定对象发行新股现行政策变化时，酌情考虑确定本次发行计划方案推迟执行或者终止；

8、在相关法律法规、法规和行政规章容许前提下，全权负责申请办理与本次发行相关的务必、适当或适宜的别的一切事项；

9、除开第4、5项授权有效期为截止到相关的事宜申请办理结束外，其他事宜期限为一年，自股东大会审议根据本提案之日起测算。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（十二）表决通过《关于变更投资项目的议案》

根据企业和国内头顶部新能源车企签署电池级碳酸锂生产制造事项的合作意向协议，企业未来拟为他们提供电池级碳酸锂商品，根据企业发展战略目标及中下游客户开拓状况，企业拟向加盟项目“年损毁30万吨级聚合物锂电池回收利用、年产量8万吨级磷酸铁锂电池电池正极材料新项目”调整为“电池级碳酸锂生产与废弃聚合物锂电池开发利用新项目”；并根据变更后投资项目具体内容，对投资额展开了对应的调节，投资额由不得超过20亿人民币调整为不得超过30亿人民币（包括周转资金）。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于变更投资项目的公告》（公示序号：2023-048）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（十三）表决通过《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》

依据《公司章程》等相关规定，针对以上必须股东大会审议的相关事宜，股东会拟递交股东大会审议，并定为2023年6月27日举办2023年第三次股东大会决议。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2023年度第三次临时股东大会通知》（公示序号：2023-043）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-042

可转债编码：118020债卷通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司

第三届职工监事第十三次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）第三届职工监事第十三次大会于2023年6月9日以当场融合通信方式举办。此次会议报告已经在2023年6月6日以书面形式或通信方式传出。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人，此次会议由监事长朱勤英女性集结并组织。此次会议的集结、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。此次会议审议并通过了下列提案：

二、监事会会议决议状况

此次会议经充足决议，产生下列决定：

（一）表决通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，企业根据实际情况逐一自纠自查，企业各类标准合乎现行标准法律法规及行政规章中有关向特定对象发售A股个股的相关规定，企业合乎向特定对象发行新股标准。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）逐一决议并通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，企业制订了此次向特定对象发售A股个股的计划方案，详情如下：

1、发行新股的类型和颜值

此次向特定对象发行新股的类型为境外上市人民币普通股（A股），每股面值金额为1.00元。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

2、交易方式和发行日期

本次发行采用向特定对象发行新股方法，公司将在根据上海交易所审批并获得中国证监会允许登记注册的审批后，有效期内适时向特定对象发行新股。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

3、发售目标及申购方法

本次发行发行对象是不得超过35名合乎中国证监会、上海交易所规定的条件的投资人，包含符合要求要求的证券基金运营公司、证劵公司、代理记账公司、投资管理公司、保险公司投资人、期货公司、达标境外企业投资人以及其它符合要求的投资人等。在其中，证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理的2只之上商品申购的，算作一个发售目标；信托做为发售对象，仅以自筹资金申购。

最后发售目标由董事会以及受权人员依据股东会受权，在企业获得中国证监会对本次发行予以注册的决策后，与主承销商依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及本次发行认购价格状况，遵循价高者得等标准共同商定。若中国法律、法规和行政规章对本次发行目标有新要求，企业将按一个新的要求作出调整。

全部发售目标都以rmb现钱方法并按照同一价钱申购本次发行的个股。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

4、利率基准日、发行价及定价原则

本次发行的利率基准日为发行期首日，发行价不少于利率基准日前二十个买卖日公司股票交易平均价的百分之八十（利率基准日前二十个买卖日股票买卖交易平均价=利率基准日前二十个买卖日股票买卖交易总金额/利率基准日前二十个买卖日股票买卖交易总产量）。

若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股的定价原则等具有全新要求，企业将按全新要求作出调整。若股票在利率基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，本次发行价钱将作适当调整。实际调节步骤如下：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

发放股利与此同时派股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中：P0为更改前发行价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本数，P1为调整发行价。

最后发行价将于本次发行根据上海交易所审批并获得中国证监会允许登记注册的审批后，依照相关法律法规、政策法规、规章制度及行政规章的标准及监管机构的规定，由董事会以及受权人员结合公司股东会的受权与承销商（主承销商）依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及发售目标认购价格状况，遵循价高者得等标准共同商定。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

5、发行数量

此次向特定对象发行新股的总数依照募资总金额除于发行价明确，并且不超出本次发行前企业总股本的百分之三十。

最后发行数量由股东会以及受权人员依据股东会的受权，在企业获得中国证监会对本次发行予以注册的决策后，与主承销商依照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定共同商定。若按当前公司总市值计算，此次向特定对象发行新股总数不得超过15,348.18亿港元。

在本次发行初次股东会决议公示日至发售日期内，企业若因派股、资本公积转增股本、约束性个股备案或者其他原因造成本次发行前企业总市值产生变化的，则此次向特定对象发行新股的总数限制会进行适当调整。

若中国法律、法规和行政规章对本次发行的股权总数有新要求或中国证监会予以注册的决策规定调节的，则本次发行的股票数到时候适当调整。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

6、募资规模和主要用途

本次发行募资最高不超过188,553.29万余元（含本数），扣减发行费后拟用以下列新项目：

企业：万余元

本次发行的募资及时前，企业可以根据募集资金投资项目的具体情况以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后根据法律法规程序给予更换。

本次发行的募资到位后，若此次具体募资净收益低于以上募资拟资金投入额度，企业将会对以上工程项目的募资资金投入额度开展适当调整，募资不够由企业以自筹经费处理。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

7、限售期

本次发行结束后，发售目标申购的股权自发售完毕之日起六个月内不得转让。本次发行结束后至限售期满之日止，发售目标所取得的此次向特定对象公开发行的股权因为公司派股、资本公积转增股本等因素提升的股权，亦必须遵守以上限购分配。

限售期期满后，该等股份的出让与交易依照到时候合理法律、法规及行政规章及其中国证监会、上海交易所的规定执行。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

8、个股上市地点

此次向特定对象公开发行的个股将于上海交易所新三板转板买卖。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

9、本次发行前期值盈余公积安排

企业本次发行前期值盈余公积由整体新旧公司股东按发行后的占股比例一同具有。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

10、本次发行决定的有效期

本次发行决定有效期为自企业股东大会审议根据之日起十二个月。若企业已经在该期限内获得中国证监会对本次发行予以注册的决策，则其有效期限全自动延至本次发行进行之日。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议；相关事宜经股东大会审议成功后，将依据程序流程向上海交易所申请，获上海交易所审批通过并获得中国证监会允许登记注册的审批后才可执行，并且以上海交易所最后批准的计划方案为标准。

（三）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（四）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（五）表决通过《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和行政规章的相关规定，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（六）表决通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，公司编制了《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》开展公证，并提交了《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《广东芳源新材料集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（七）表决通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章的需求，为了维护中小股东权益，公司也本次发行对掉期收益摊低产生的影响展开了深入分析并给出具体弥补收益对策，而且有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行作出了承诺。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺的公告》（公示序号：2023-045）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（八）表决通过《关于公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）的议案》

为进一步建立完善科学合理、不断、平稳、全透明分红管理决策监督制度，主动收益投资人，帮助投资人塑造长线投资和客观投资方法，依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》（中国证监会公示[2022]3号）及《公司章程》的相关规定，企业根据企业具体情况，制定了《广东芳源新材料集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（九）表决通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定和公司本次向特定对象发售A股个股计划方案，公司本次募资看向归属于科技创新领域，并制订了《广东芳源新材料集团股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东芳源新材料集团股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（十）表决通过《关于设立本次向特定对象发行A股股票募集资金专项账户并签署监管协议的议案》

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、政策法规、规章制度及行政规章的相关规定，职工监事允许成立公司重点存放帐户用以储放本次发行的募资，推行专用账户专储管理方法，并受权公司管理人员落实措施并签订协议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票，表决通过。

本提案不用提交公司股东大会审议。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司职工监事

2023年6月12日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-044

可转债编码：118020可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司有关2023本年度向特定对象发售A股个股

应急预案公布的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年6月9日召开第三届股东会第十八次大会、第三届职工监事第十三次大会，大会审议通过了关于企业2023本年度向特定对象发售A股个股的有关提案。

《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》等有关文件已交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布，烦请广大投资者留意查看。

此次企业2023本年度向特定对象发售A股个股应急预案的公布事宜并不代表审批、申请注册单位针对本次发行相关事宜的实质辨别、确定或准许，向特定对象发售A股个股应急预案上述本次发行相关事宜的有效和进行仍待企业股东大会审议及上海交易所审批并且经过中国证监会申请注册，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-045

可转债编码：118020债卷通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司

有关2023本年度向特定对象发售A股个股

摊薄即期回报的风险防范、弥补收益对策

以及相关行为主体约定的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《国务院关于进一步加强金融市场中小股东合法权利保护工作计划》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关法律法规、法规和行政规章的需求，为确保投资人尤其是中小股东权益，广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）就本次发行对摊薄即期回报产生的影响展开了仔细分析，并制定了具体摊薄即期回报的弥补具体措施。与此同时，公司控股股东、控股股东、整体执行董事及高管人员依据上述要求对企业弥补收益对策能够获得认真履行亦进行了相对应服务承诺，详细如下：

一、本次发行摊薄即期回报的影响因素分析

此次向特定对象发行新股总数不得超过本次发行前企业总股本的30%（含30%），即15,348.18亿港元，且向特定对象发售A股个股募资总额不得超过188,553.29万余元。本次发行结束后，企业总市值将有所上升，企业净资产规模都将有所提高，因为本次发行一部分募集资金投资项目存在一定的开发周期，经济收益存在一定的滞后效应，因而短时间企业每股净资产和权重计算平均净资产收益率等数据要被摊低。

（一）计算假定和前提条件

1、假定此次向特定对象发行新股预计于2023年11月末进行。

2、假定此次向特定对象发行新股数量达到不得超过企业发售前总股本的30%，且不超出15,348.18亿港元，若企业在本次发行初次股东会决议公示日至发售日期内产生派股、复购、资本公积转增股本、可转换公司债券股权转让等股本变动事宜，此次向特定对象发售A股个股的发行数量会进行适当调整。

3、此次向特定对象发行新股的总数、募资额度、发行日期仅是根据计算目地假定，最后以具体公开发行的股权总数、发售结论与实际日期为标准。

4、假定宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况等上没有发生变化。

5、本计算未考虑到本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害。

6、结合公司2022年年报，企业2022年扣非后归属于母公司所有者纯利润为1,590.13万余元。假定企业2022年扣非后归属于母公司所有者预测分析纯利润在2022年前提下依照提高20%、不会改变、降低20%三种场景各自测算。

以上假定仅是检测本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，并不代表企业对2023年生产经营情况及行情的分辨，亦不组成对企业2023年的盈利财务预测，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任，最终数据以会计事务所财务审计金额为标准。

（二）对外国投资者掉期回报摊低危害

根据以上假定，企业计算了此次向特定对象发行新股摊薄即期回报对企业2023年每股净资产等主要财务指标产生的影响，详情如下表所显示：

注1：基本每股收益及稀释每股收益系依照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的相关规定测算；即（1）本次发行前扣非后基本每股收益=本期扣非后归属于母公司股东纯利润/发售前总市值；（2）本次发行后扣非后基本每股收益=本期扣非后归属于母公司股东纯利润/（发售前总市值+此次新增加发行股份数*发售月下月至年底的月数/12）；

注2：表内本次发行前普通股票股票数较2022年底有所下降，主要系企业2021年限制性股票激励计划一部分第一类约束性股票回购注销而致。

二、此次向特定对象发行新股摊薄即期回报风险特别提醒

此次向特定对象发行新股后，伴随着募资及时，公司净资产可能大幅上升，而此次募集资金投资项目经济效益的完成必须一定时间，若公司盈利短时间无法得到相对应力度的提升，企业的每股净资产和净资产回报率等数据将会出现一定力度的降低，自然人股东掉期收益存有被摊低风险。

除此之外，一旦上述情况讲解的前提假设或公司运营发生变化，无法证明本次发行造成掉期收益被摊低状况发生变化概率。特此提醒投资者关注本次发行很有可能摊薄即期回报风险。

与此同时，在计算本次发行对掉期回报摊低危害环节中，企业对2023年归属于上市公司所有者纯利润的假定剖析并不是企业的财务预测，为了应对掉期收益被摊低风险性而制订的弥补收益具体办法并不等于对企业未来盈利作出确保，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。报请广大投资者留意。

三、本次发行的重要性和合理化

本次发行所有募集资金投资项目都经过层层论述，实施具有必要性和可行性分析。本次发行的重要性和合理化详细的《广东芳源新材料集团股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》之“第二节股东会有关此次募集资金使用的可行性研究”的相关介绍。

四、此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

企业是一家专业的锂离子电池NCA电池正极材料前驱体制造商，以稀有金属资源循环利用为载体，用现代分离工艺和结构材料制备技术为基础，已建立起从镍钴原材料到三元正极材料前驱体和镍正极材料的全产业链条。此次募投项目的实行将进一步提升企业在电池正极材料领域内的商品供货能力，是企业为切合新能源项目发展趋向、回应下游企业日益扩张用户需求所做出的关键合理布局。将来，公司将继续坚持科技创新的发展之路，并且以此次募投项目的建立建成投产为突破口，不断加大产品研发幅度，进一步完善企业在新能源材料的业务版图。

综上所述，募集资金投资项目紧紧围绕公司主要业务开展，符合公司的发展理念。

五、公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）技术实力

企业研究所根据企业已经有专利布局发展战略，通过不断的科研投入与技术革新，现阶段已经拥有从低锂量充电电池废弃物中回收利用锂的方式、从锂水溶液分离出来锂与三元重金属离子M的方式等发明专利的贮备，同时对磷酸铁锂电池回收料贫锂渣的融解特性科学研究、磷酸铁锂电池优先选择提锂的办法、磷酸铁锂电池前驱体的高效液相生成科学研究等科技计划项目展开了项目立项科学研究。企业会以已有的新能源材料研发能力，提升关键技术及贮备研发能力的知识产权布局、计划和执行，推动知识产权转化，以保证工程项目的顺利推进和建成投产。

（二）人才资源

企业除开已有的新能源材料制取和稀有金属资源循环利用等关键专业技术人员贮备外，还通过外界人才引进政策及内部结构人才的培养相结合的，在增强自身产品研发人才培养的前提下，引进外界人力资源，运用技术性创新激励机制、高校科研企业合作联培方案等形式，提升企业整体科研能力和自主创新能力。以在人才资源塑造层面的协作，提升企业对本身人才培养和贮备水平，保持着企业科学研究创新性、增强企业技术性技术水平，为企业投资项目技术上的创新与可持续带来了适用。

（三）市场开拓

在提升目前营销团队基本建设的前提下，企业将通过引进出色销售业务和专业管理人才，并且在目前客源与市场项目经验的前提下，进一步巩固进一步深化战略客户合作伙伴关系，积极拓展世界各国一个新的高端客户。

六、企业解决本次发行摊薄即期回报所采取的有效措施

本次发行可能造成投资人的掉期收益明显下降，为了保护股民权益，确保企业募资的高效应用，提高企业的可持续发展观水平，增强对企业股东回报能力，公司拟采用如下所示弥补对策：

（一）积极主动稳步推进募投项目的建立，提高运营效率和营运能力

此次募投项目的实行将使企业提高经济实力、抵挡市场竞争风险、提升综合性竞争能力。企业将加快募投项目执行，提高运营效率和营运能力，减少发行后掉期收益被摊低风险。

（二）提升募资管理方法，保证募资标准高效地应用

本次发行的募资到位后，企业将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定以及企业《广东芳源新材料集团股份有限公司募集资金管理制度》的需要对募资开展专用账户存储应用，确保募资依照原本定主要用途得到很好的合理利用，有效防范募集资金使用风险性。

（三）提升运营管理和内控制度

企业将进一步加强企业运营管理和内控制度，提升企业日常经营效率，减少营运成本，全方位高效地控制公司运营和管理风险性，提高整体经营效率。

（四）严格遵守利润分配政策

结合公司国务院令《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》的相关要求，建立了《广东芳源新材料集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2023年-2025年）》。企业将严格按照规章的相关规定，健全对股东分红事项运行机制，高度重视对投资的有效收益，积极主动采用股票分红等形式分配股利，吸引客户并提高外国投资者升值空间。

（五）提升人才培养

企业将建立和企业发展相符的人才配置，持续推进产品研发与销售团队建设，引入出色的专业管理人才。创建更加高效的用工激励激励机制及其科学规范和切合实际的人才引进政策和培训制度，构建社会化优秀人才运营模式，为公司可持续发展观提供科学的人才支撑。

（六）不断完善公司治理，为企业发展提供制度保障

企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司治理准则》等有关法律、法规及行政规章的需求，逐步完善公司治理，保证公司股东可以充分行使支配权；保证股东会可以按照法律法规、法规及企业章程的相关规定行使权力，做出科学合理、快速和保守的管理决策；保证独董可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小投资者的合法权利；保证职工监事能独立高效地履行对执行董事、主管和其它高管人员及企业财务的决定权和检测权，为企业发展提供制度保障。

七、企业的大股东、控股股东、执行董事、高管人员对本次发行摊薄即期回报采用弥补对策承诺

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号），为了维护广大投资者利益，公司也本次发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响展开了深入分析并给出具体弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺，详情如下：

（一）公司控股股东、控股股东承诺

公司控股股东罗爱平，控股股东罗爱平、吴芳将忠诚、勤恳地做好本职工作，并依据监管机构的有关规定对公司本次向特定对象发行新股摊薄即期回报及采用弥补对策做出如下所示服务承诺：

1、本人承诺不滥用权力干涉公司经营主题活动，不容易侵吞企业利益；

2、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任；

3、始行服务承诺出示日至公司为特定对象发售A股个股执行结束前，若中国证监会、上海交易所等监管机构做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足中国证监会、上海交易所等监管机构的该等相关规定时，本人承诺届时依照中国证监会、上海交易所等监管机构最新发布的要求提供填补服务承诺；

4、做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照中国证监会和上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。

（二）董事、高管人员承诺

企业整体执行董事、高管人员将忠诚、勤恳地做好本职工作，并依据监管机构的有关规定对公司本次向特定对象发行新股摊薄即期回报及采用弥补对策做出如下所示服务承诺：

1、本人承诺不容易免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式违反公司规定；

2、本人承诺对于他的职位消费者行为开展管束；

3、本人承诺不使用公司财产从事做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、本人承诺由股东会或候选人与薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；如企业未来执行员工持股计划，本人承诺将来员工持股计划的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、始行服务承诺出示日到公司本次向特定对象发售A股个股执行结束前，如中国证监会、上海交易所等监管机构就弥补收益对策以及服务承诺做出另行规定或明确提出其他条件的，以上服务承诺无法满足该等相关规定时，本人承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺；

6、自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照中国证监会和上海交易所等监管机构根据其公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺给公司或公司股东造成损害的，自己可依法担负补偿责任。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-043

可转债编码：118020可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司有关

举办2023年第三次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年6月27日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第三次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年6月27日14点00分

举办地址：广东江门市新会区杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）公司会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月27日

至2023年6月27日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开招募公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已公司在2023年6月9日举行的第三届股东会第十八次大会及第三届职工监事第十三次会议审议根据，主要内容详细公司在2023年6月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》公布的有关公示。

公司将在2023年第三次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议提案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

3、对中小股东独立记票的议案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员。

五、大会备案方式

（一）备案方法

1、法人股东亲身参会的，需持身份证和股东账户卡申请办理；法人股东授权委托人参会的，委托代理人需持身份证、法人授权书、法人股东身份证扫描件、法人股东股东账户卡影印件申请办理。

2、公司股东的法人代表亲身参会的，需持身份证、法人代表身份证件、营业执照副本复印件、法人代表股东账户卡影印件申请办理；公司股东的法人代表授权委托别人参会的，出席会议人应持法人代表股东账户卡影印件、营业执照副本复印件、法人代表法人授权书、出席会议人的身份证号申请办理。

3、外地公司股东能通过信件或发传真方法申请办理（还需提供相关证书文案），信件请注明“股东会”字眼，企业拒绝接受手机备案。

4、参加现场会议股东和公司股东委托代理人请带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

（二）出席会议备案时长

2023年6月21日（早上8:00-11:30，在下午13:00-16:30）

（三）备案地址

广东江门市新会区古井镇杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）企业董秘办

六、其他事宜

企业地址：广东江门市新会区古井镇杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）

邮编：529145

手机联系人：陈剑良

联系方式：0750-6290309

发传真：0750-6290808

电子邮件：fyhb@fangyuan-group.com

出席会议公司股东交通食宿费用自立。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

配件1：法人授权书

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

广东省芳源新型材料集团股份有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月27日举行的贵司2023年第三次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688148证券简称：芳源股权公示序号：2023-046

可转债编码：118020可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司有关

近期五年被证劵监督机构和证交所

采用监管方案或惩罚状况的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）一直严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定及要求，逐步完善公司治理和不断完善内控制度，标准公司运营，保证企业平稳、身心健康、可持续发展观。

企业第三届股东会第十八次大会、第三届职工监事第十三次大会审议通过了关于企业2023本年度向特定对象发售A股个股的有关提案。根据法律法规的需求，为确保投资人自主权，保护股民权益，现就企业近期五年有没有被证劵监督机构和上海交易所采用惩罚或监管方案的现象公告如下：

一、近期五年被证劵监督机构和交易中心处罚状况

经自纠自查，企业近期五年不会有被证劵监督机构和交易中心处罚状况。

二、近期五年被证劵监督机构和交易中心采用监管方案的现象

经自纠自查，企业近期五年接到上海交易所口头上警告一次，有关情况以及公司整改情况说明如下所示：

（一）说明

2023年6月7日，公司收到上海交易所开具的口头上警告，关键具体内容如下：

“经查明，2023年1月31日，企业公布年报披露时间，预估完成归母净利为800万元至1200万余元；预估完成扣非后归母净利为1900万元至2300万余元。2月28日，企业公布年报披露时间更正公告称，企业以2022年期终的股价可能将来能够税前抵扣金额，重新审视和优化了递延所得税资产，造成销售业绩更改。4月14日，企业公布2022年年度报告，完成归母净利478.66万余元，扣非归母净利1590.13万余元。企业年报披露时间公布有误，归母净利更改额度占年报披露时间的40.17%。

企业上述行为违背了《科创板股票上市规则》第5.1.2条、第5.1.4条等相关规定；当时任职董事长兼总经理罗爱平、财务经理吕海斌、董秘陈剑良、独董兼审计委员会召集人杨德明，无法尽职履责，违背了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第6.2.1条等相关规定。经探讨，确定对企业立即任董事长兼总经理罗爱平、财务经理吕海斌、董秘陈剑良、独董兼审计委员会召集人杨德明给予口头上警告。企业、董监高理应以此为戒，切实履行信息公开岗位职责，确保所公布信息内容的实际、精确、详细。”

（二）改进措施

公司收到口头上警告后十分重视，机构有关部门和管理努力学习信息公开的有关规定，进一步提升企业内控管理和规范运作观念，提升信息公开品质；加强与会计事务所的交流，加强财务管理工作中，加强各个财务核算工作中准确性和及时，切实保障公司及公司股东权益，推动企业营养健康、平稳、稳定发展。

除了上述状况外，企业近期五年内没有其他被证劵监督机构和交易中心采用监管方案的情况，且近期五年不会有被证劵监督机构和交易中心处罚状况。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日