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恒烁半导体材料（合肥市）有限责任公司有关首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒
● 此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到1,003,277股，限售期为自企业股票发行之日起12个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。除发展战略配售股份外，此次发售流通首次公开发行股票前一部分增发股票数量达到8,486,491股。
● 此次限售股份发售商品流通日期是2023年8月29日。
一、此次发售流通增发股票种类
中国证监会于2022年7月12日出具了《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕1255号），企业批准向社会公布发售人民币普通股20,660,000股，并且于2022年8月29日上海证券交易所新三板转板。首次公开发行股票结束后，企业总市值为82,637,279股，在其中比较有限售标准流通股本为64,627,894股，无尽售标准流通股本为18,009,385股。
此次发售流通增发股票包括发展战略配售股份、企业首次公开发行股票前一部分限售股份；在其中发展战略配售股份数量达到1,003,277股，占公司股本总量的1.21%，首次公开发行股票前一部分限售股份数量达到8,486,491股，占公司股本总量的10.27%。此次解除限售并申请发售流通增发股票东为3名，限售股份总数总共9,489,768股，占公司总股本的11.48%。现锁定期将要期满，将在2023年8月29日起发售商品流通。
二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
企业首次公开发行股票前总市值为61,977,279股，首次公开发行股票后总市值为82,637,279股。企业上市后，未出现因股东分红、公积金转增总股本等原因导致总股本总数变动的状况。此次发售流通增发股票形成后迄今，公司股本数量未产生变化。
三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺
依据《恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东有关其持有的限售股上市商品流通承诺如下所示：
（一）首次公开发行股票前公司股东持有股份的限购分配、自行锁住股权承诺
自然人股东合肥中安庐阳创投基金合伙企业（有限合伙企业）、合肥中安海创自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）作出承诺如下所示：
（1）自外国投资者个股上海证券交易所发售之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法本合伙制企业直接或间接性所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购本合伙制企业所持有的外国投资者股权。对本合伙制企业根据外国投资者此次公开发行股票前持有的股权而拥有的派股、转增股本等股权，亦遵循以上锁定期的承诺。
（2）以上锁住期届满后，本合伙制企业拟减持外国投资者股份的，必须符合相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的有关规定，且不违背本合伙制企业已作出承诺，高管增持方法包含二级市场集中竞价交易、大宗交易规则或其它证交所承认的合理合法方法。
（3）本合伙制企业拟减持持有外国投资者股权时，将及时执行减持计划公示、上报等流程。
（4）本承诺书出示后，若适用本合伙制企业的相关法律法规、政策法规、规章制度、行政规章对于他/本合伙制企业持有外国投资者股份减持有别的所规定的，本合伙制企业服务承诺依照该等有关规定执行。
（5）若因本合伙制企业不履行以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损害的，本合伙制企业将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任。
（二）首次公开发行股票战略配售公司股东持有股份的限购分配、自行锁住股权承诺
（1）国元证券恒烁股权职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划获配个股的限售期为12个月，限售期自此次公开发行个股在上交所上市之日起算起。限售期期满后，战略投资对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。
（三）首次公开发行股票前股东持股及减持意愿等服务承诺
公司持股5%之上公司股东合肥中安庐阳创投基金合伙企业（有限合伙企业）作出承诺如下所示：
（1）自己/合伙制企业将严格执行本合伙制企业有关持有外国投资者股份锁定期及出让限制相关服务承诺。
（2）自己/合伙制企业做为外国投资者公司股东，对外国投资者发展方向满怀信心，锁住期满在一定时间内还将继续长期投资外国投资者股权，如锁住期满拟减持外国投资者股权，将采取集中竞价、大宗交易规则、国有资产转让等正规方法出让外国投资者个股，并且于高管增持前三个买卖日予以公告。
（3）本承诺书出示后，若适用自己/合伙制企业的相关法律法规、政策法规、规章制度、行政规章对于他/合伙制企业持有外国投资者股份减持有别的所规定的，自己/合伙制企业服务承诺依照该等有关规定执行。
除了上述服务承诺外，此次申请办理发售流通增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。截至本公告公布之日，此次申请办理解除限制股权限购股东均认真履行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺不履行危害此次限售股上市商品流通的现象。
四、中介服务审查建议
经核实，承销商觉得：
截止到本审查建议出示日，恒烁股权此次申请办理发售流通增发股票公司股东均严格执行了该在首次公开发行股票并且在新三板转板时做出的股权锁定承诺。公司本次限售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及其《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章的需求。本承销商对公司本次一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。
五、此次发售流通增发股票状况
（一）此次发售流通增发股票数量为9,489,768股，占公司总股本的11.48%。此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到1,003,277股，限售期为自企业股票发行之日起12个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。
除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到8,486,491股。
（二）此次发售商品流通日期是2023年8月29日。
（三）限售股上市商品流通明细单
注：（1）拥有增发股票占公司总总股本占比，以四舍五入的形式保留两位小数；
（2）数量与总成绩项标值总和末尾数不一致的情况，均是四舍五入缘故而致。
限售股上市商品流通登记表：
六、手机上网公示配件
《国元证券股份有限公司关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
恒烁半导体材料（合肥市）有限责任公司
股东会
2023年8月21日
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