公司代码：688739 公司简称：成大生物

上半年度报告摘要

2023

辽宁成大生物有限责任公司

2023年上半年度募资储放和实际

应用情况的专项报告

第一节 重要提醒

1.1 本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况和今后发

展整体规划，股民理应到上海交易所网址（www.sse.com.cn）网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2 重要风险防范

企业已经在本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、潜在风险” 中详细描述企业在运营过程中将面临的各类风险性及应对策略，敬请查阅。

1.3 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、

完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

1.4 企业整体执行董事参加董事会会议。

1.5 本上半年度汇报没经财务审计。

1.6 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

无

1.7 存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用 √不适合

第二节 公司概况

2.1 公司概况

（1）企业股票概况

（2）企业存托概况

□可用 √不适合

（3）联络人和联系电话

2.2 关键财务报表

企业：元 货币：rmb

2.3 前10名股东持股登记表

企业: 亿港元

2.4 前十名地区存托持有者登记表

□可用 √不适合

2.5 截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

2.6 截止到报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用 √不适合

2.7 大股东或实控人变动状况

□可用 √不适合

2.8 在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜

□可用 √不适合

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-028

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《辽宁成大生物股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，辽宁成大生物有限责任公司（下称“成大生物”或“企业”）股东会对企业首次公开发行股票募资在2023前半年使用情况进行了详细审查，并提交了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。有关情况如下：

一、募资基本概况

（一）具体募资金额资产结算时间

依据中国证监会于2021年9月14日开具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕3019号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A）股41,650,000.00股，每一股发行价为110.00元，募资总额为rmb4,581,500,000.00元；扣减发行费240,120,566.26元，具体募资净收益金额为4,341,379,433.74元。以上募资已经在2021年10月25日所有到帐，经容诚会计师公司（特殊普通合伙）检审，于2021年10月25日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）。

（二）报告期募集资金使用和节余状况

截止2023年6月30日，募资余额金额为1,455,854,673.10元。报告期企业使用募资rmb810,014,462.34元，余额情况如下：

企业：元

二、募资管理方法状况

（一）募资管理体系建设状况

为加强募资管理和应用，提升资金使用效益，维护债权人权益，结合公司《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的需求，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理制度》。该机制对募资的存放、审核、应用、管理和监管作出了具体规定，企业按照该机制对募资推行专用账户存放，财政性资金。

（1）2021年10月，公司和承销商中信证券股份有限责任公司（下称“承销商”）及广发银行银行股份有限公司大连市支行、我国银行股份有限公司大连支行、平安银行股份有限责任公司大连市支行、招商银行股份有限责任公司大连东港分行、中国民生银行股份有限责任公司大连市支行、交通出行银行股份有限公司大连市支行签署了《募集资金三方监管协议》。

（2）2022年2月，企业募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”的实行主体变更，同一年3月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限责任公司、公司和承销商及交通出行银行股份有限公司大连市支行签订了《募集资金四方监管协议》，与此同时停止了于2021年10月公司和承销商、交通出行银行股份有限公司大连市支行签订的《募集资金三方监管协议》。

（3）2022年11月，企业将募投项目“在用预苗智能化车间工程项目”执行变动，核减一部分募资用以“生物科技新产品开发生产制造基地项目”，同一年12月，公司和承销商及中国民生银行股份有限责任公司大连市支行签订了《募集资金三方监管协议》，新设立了募集资金专户用以管控募投项目发生变更最新项目“生物科技新产品开发生产制造基地项目”的募资。

以上监管协议确定了各方面的支配权及责任，与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。截止2023年6月30日，公司及分公司均严格遵照有关监管协议的相关规定，储放、应用、管理方法募资。

（二）募集资金专户存放状况

截止2023年6月30日，募资储放情况如下：

企业：元

注1：报告期，企业募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”执行结束，企业将募集资金专户销户。

三、2023年上半年度募资的具体应用情况

（一）募集资金投资项目的项目执行情况

截止2023年6月30日，企业募资具体应用情况详细“附注1：募集资金使用状况一览表”。

（二）募集资金投资项目前期资金投入及更换状况

报告期，企业不会有募集资金投资项目前期资金投入及更换的现象。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

报告期，企业不会有应用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（四）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

公司在2022年11月11日各自举办第四届董事会第十九次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在确保不受影响募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保障募资安全的前提下，应用不超过人民币27.50亿的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、具备诚信经营资质的金融企业售卖的投资理财产品（包含但是不限于大额存款、保本理财、存定期、协定存款等储蓄产品及其现金管理业务类投资理财产品），使用年限自股东会表决通过之日起12月（含）内合理。在相关信用额度和时间内，资产能够循环系统翻转应用。公司独立董事、职工监事和承销商就以上事宜均发布了同意意见。详细公司在2022年11月12日上海证券交易所网址及特定新闻媒体公布的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-036）。

报告期，企业对一部分闲置募集资金开展现金管理业务及投资产品类别情况如下：

企业：元

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

报告期，公司在2023年4月6日举办第四届董事会第二十次大会及第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将一部分超募资金69,000.00万人民币用以永久性补充流动资金，公司独立董事、职工监事发布了确立赞同的建议，承销商中信证券股份有限责任公司对于该事宜出具了确立赞同的审查建议。该事项已经在2023年5月9日经公司2022年年度股东大会表决通过。具体情况参照企业已经在2023年4月8日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-009）。

截止2023年6月30日，企业已用rmb138,000.00万余元超募资金永久性补充流动资金。企业不会有应用超募资金偿还银行借款状况。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

截止2023年6月30日，企业不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况

报告期，企业募投项目“辽宁成大生物有限责任公司本溪子公司在用预苗一期工程项目”基本建设结束，已结项。该募投项目方案应用募资220,000,000.00元，实际应用募资211,942,440.77元，结余募资（包含利息费用）8,399,045.75元，企业依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》有关规定，将结余募资用以补充流动资金，有关募资帐户已注销结束。

（八）募集资金使用的其他情形

报告期，企业不会有募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的项目执行情况

报告期，企业募集资金投资项目未发生变化，亦不会有对外开放出让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布事项

报告期，企业严格遵守有关法律法规及企业规章制度中有关募资管理与所使用的要求，立即、真正、精确、全面地公布了企业募资的储存及具体应用情况，不会有募资管理方法违规状况。我们公司对募资的流向和工作进展均立即依法履行公布责任。

附注1：

募集资金使用状况一览表

货币：rmb 企业：万余元

注1：截止2023年6月30日，企业募投项目本溪子公司在用预苗一期工程项目已基本建设结束并投入使用。该募投项目方案应用募资220,000,000.00元，实际应用募资211,942,440.77元，结余募资（包含利息费用）8,399,045.75元，企业依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》有关规定，将结余募资用以补充流动资金。

注2：补充流动资金工程项目的募资服务承诺投资额为452,682,000元，总计资金投入募资总额为452,754,044.19元，差别总金额利息费用用以补充流动资金而致。

附注2：

变动募集资金投资项目登记表

企业：万余元

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-029

辽宁成大生物有限责任公司

第五届职工监事第三次会议决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）第五届职工监事第三次会议通告已经在2023年8月18日以邮件方法传出，大会于2023年8月29日以当场和通信相结合的举办并作出决议。企业应列席会议的公司监事3人，真实列席会议的公司监事3人，会议由监事长郑莹女性组织。此次会议的集结、举行和决议状况合乎《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，所形成的决定真实有效。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事投票选举，表决通过下列提案：

（一）表决通过《公司2023年半年度报告及摘要》

企业2023年年中汇报编制和决议程序流程合乎法律法规、行政规章和证监会的相关规定，包含的的信息从多方面真正、精确、全面地体现出企业报告期的经营业绩和经营情况等事宜。所述材料不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

决议结论:允许票3票、否决票0票、反对票0票

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司2023年半年度报告》及《辽宁成大生物股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

（二）表决通过《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

依据证监会《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，公司编制了《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的募资储放和应用的具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

决议结论:允许票3票、否决票0票、反对票0票

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公示序号：2023-028）。

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司职工监事

2023年8月30日