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宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司有关“金田可转债”预估达到转股价格调整要求的提示性公告
本公司董事会及全部执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
一、可转债发行发售概述
（一）可转债发行状况
经中国证监会证监批准[2021]279号文审批，宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）于2021年3月22日发行了150股票跌停可转债，每个颜值100元，发售总金额15亿人民币。本次发行的可转债时限为自发售的时候起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日，债券票面利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。
（二）转债上市状况
经上海交易所自律监管认定书（[2021]147号）文允许，企业15亿人民币可转债于2021年4月12日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“金田可转债”，债卷编码“113046”。
（三）可转债转股调价状况
根据相关标准及企业《可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业该次公开发行的“金田可转债”自2021年9月27日起可交换为根本公司股权，转股期至2027年3月21日，“金田可转债”的初始转股价格为10.95元/股。
因公司执行2020年本年度权益分派，且因执行股权激励计划总股本产生变化，“金田可转债”的转股价格由10.95元/股调整至10.75元/股，变更后的转股价格于2021年6月23日逐渐起效。详细公司在2021年6月17日公布的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2021-065）。
因公司执行2021年本年度权益分派，“金田可转债”的转股价格由10.75元/股调整至10.64元/股，变更后的转股价格于2022年6月15日逐渐起效。详细公司在2022年6月9日公布的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-047）。
因公司执行2022年本年度权益分派，“金田可转债”的转股价格由10.64元/股调整至10.55元/股，变更后的转股价格于2023年6月14日逐渐起效。详细公司在2023年6月8日公布的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2023-058）。
到目前为止，“金田可转债”转股价格金额为10.55元/股。
二、可转债转股价钱修正条款与很有可能开启状况
（一）转股价格修正条款
结合公司《可转换公司债券募集说明书》的承诺，转股价格往下调整条件和调整程序流程详细如下：
1、调整管理权限与调整力度
在可转换债券存续期限，当本企业股票在任何持续30个交易日内含有15个交易日内的收盘价格不超过本期转股价格的80%时，董事会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交我们公司股东大会审议。如在上述情况30个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。
以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本可转换债券股东需要逃避。调整之后的转股价格应不少于此次股东会举办此前20个交易日本国公司股票交易平均价和前一交易日平均价间的较多者，与此同时调整之后的转股价格不少于最近一期经审计的净资产和票面价值。
2、调整程序流程
如我们公司确定往下调整转股价格时，本一定会在证监会特定信息披露书报刊及互联网网站上发表股东会议决议公示，公示调整力度和除权日及停止股权转让期内。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日），逐渐修复股权转让申请办理并实施调整之后的转股价格。若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整之后的转股价格实行。
（二）转股价格修正条款预估开启状况
自2023年9月4日到2023年9月15日，企业股票已经有十个交易日收盘价格小于“金田可转债”本期转股价格10.55元/股的80%，即8.44元/股的情况，预计开启“金田可转债”转股价格往下修正条款。若企业股票不久的将来持续二十个交易日有五个交易时间收盘价格仍小于本期转股价格的80%，将有可能开启“金田可转债”转股价格往下修正条款。
三、风险防范
企业将依据我们公司《可转换公司债券募集说明书》的承诺和法律法规规定，于开启“金田可转债”的转股价格调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并立即履行信息披露义务。
烦请广大投资者关心企业后面公示，注意投资风险。
特此公告。
宁波市金田铜业（集团公司）有限责任公司股东会
2023年9月15日
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