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证监会对战略投资外借证劵个人行为严格管控
证券时报记者 程丹
金帝股权管理层与骨干员工参加IPO战略配售成立的资管计划上市首日外借其获配证劵，引发市场关心，中国证监会有关部门负责人9月19日表明，已关注到有关情况并进行审查，按照目前审查状况，金帝股权发售首日战略投资外借期货业务符合当前监管要求，没有发现相关主体绕路高管增持、勾结开展内幕交易等诸多问题。
依据《证券发行与承销管理办法》第二十一条、第二十三条要求，外国投资者的高级管理人员与骨干员工能够通过建立资管计划参加战略配售；参加战略配售的投资人在约定的投资期限内，还可以按照规定向证券商借出去得到配股的证劵。中国证监会有关负责同志表明，这一规定的目的是为了改进新上市股票前期流通性，抑止价钱过度波动。战略投资外借的证劵到期时，将取回全部股份，仅得到外借盈利，并持续做为增发股票管理方法。
经中国证监会审查，金帝股权管理层与骨干员工参加战略配售后，上市首日由资产管理计划根据转融通业务将个股出出借证券商，然后由证券商转融券给13家证劵公司，124名投资人（包含35名投资者、89家私募投资基金）依规从13家证劵公司融券卖出。按照目前审查状况，以上融券业务符合当前监管要求，没有发现相关主体绕路高管增持、勾结开展内幕交易等诸多问题。
中国证监会表明，对战略投资外借证劵个人行为严格管控，明确规定相关主体不得通过任何方式变向高管增持、不得通过任何方式勾结开展内幕交易，一旦发现可依法严肃查处。对于销售市场呈现出的上市公司高管与骨干员工参加战略配售后分阶段外借个股规则，中国证监会将充分听取各方意见，进一步论述评定。
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