中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”或“承销商”）作为上海泰塔科技发展有限公司（下称“泰坦科技”或“企业”）首次公开发行股票并在新三板转板及2021年度向特定对象发行新股的承销商。依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及其《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关规定，承担泰坦科技上市后的持续督导工作中，并提交本上半年度持续督导追踪汇报。

一、持续督导工作概况

二、承销商和保荐代表人存在的问题及整改落实情况

无。

三、重大隐患事宜

（一）竞争优势风险性

做为高新企业，市场优势以及持续的产品研发能力是公司的核心竞争力，也是公司维持市场竞争优势的重要因素，因而研发团队是企业核心技术研发根本所在。与此同时，公司采取OEM的生产模式，公司为OEM厂商提供产品外观设计、工艺流程、产品质量标准等原始资料，然后由OEM生产商进行加工。因为研发团队和OEM生产商分别均把握一部分企业的关键技术，因而可能存在关键技术泄露风险性，一旦技术性泄密，将对我们公司竞争优势的持续造成一定的不良影响。

（二）区域拓展风险性

公司始创于上海市，成立初期主要面向华东地区，华东区经营收入占比最高。报告期，企业营业收入主要来自华东区，2023前半年华东区营收占比70.05%。因为科学合理服务业特性，企业向区域拓展业务流程既需要产品技术支持，亦必须物流运输仓储物流的配套跟踪，因而存在一定的风险与挑战。企业在经营中存有不完整了解新地区物流仓储配送状况以及相关用户需求的状况，另外在业务开拓上在总体目标地域很有可能已存在一个或多个已有的投资者，其凭着本地开展业务的经验和更强大的本地顾客的认知度，将对公司在该区域的市场开拓造成一定阻拦。公司后续假如无法持续将业务开拓出更多的地区，将会对企业的发展造成一定的不良影响。

（三）购置种类繁多风险

企业为科学工作者、分析测试和质量控制为其提供科学研究商品及相关配套服务项目，供货的时效性及产品品种的多元性是保证优良用户体验的基本。如果企业不能及时向OEM生产商或第三方品牌代理商购置产品类别，企业将不能及时为客户提供其所需要的商品，同时将影响公司中下游客户的使用体验，从而损害公司在客户中早已创建的良好声誉，将会对公司经营业绩造成一定的不良影响。

（四）物流仓储配送风险性

公司主要销售商品包括各类化工品，其中不少产品属于危险物品范围，这种类型产品运输及仓储物流必须科学的管理和内部控制制度。企业若未来在生产经营中公司或者企业物流仓储配送小伙伴发生发生安全事故，进而造成有关企业资质证书被撤销，将对公司物流运输造成一定不良影响，从而将对公司经营业绩造成一定的不良影响。

（五）租用期满没法续约及租金上涨风险

企业的仓库及各子公司的办公场地均是租用物业管理，企业可能不能依照商业服务有效条文在相关租期到期时取得成功推迟或续约，企业租用物业管理存有到期时拆迁的概率，进而影响到公司业务可靠性。与此同时，拆迁过程中存在的经营终断和巨额的拆迁支出，将会对公司经营业绩导致一定的风险。

除此之外，企业业务涉及危化品，因此公司出租的风险化学品仓库必须要有危险化学品经营许可证。因为有着危险化学品经营许可证的仓库提供较为有限，因而企业未来推迟房租存有增涨或不能及时出租的很有可能，进而对公司经营业绩造成一定的不良影响。

（六）产品质量风险

企业对外销售的科研试剂、特种化学品、科研仪器及耗品具备种类及总数繁杂的特性，当前公司主要是通过OEM生产商生产与向第三方产品进行购置，但是随着采购数量逐渐扩大，供应商采购产品品质将存在一定的风险。如公司后续难以保证有关产品品质，将会对公司的经营和信誉造成一定的不良影响。

（七）高等院校的自主科学研究用具采购网对企业销售商品牵制风险性

核心客户中包含大量高校及科研单位，对于科学合理业务领域，高校及科研单位科研院所采用不同的采购方式，包含敞开式采购网购置、统一采购管理平台购置、招投标采购、自行购买等。高校和科研院所的自主科学研究用具采购网，与IT商品领取服务平台相近，主要运用于高校和科研院所内控管理及信息公示，并非通常意义上的商业服务销货平台。高校及科研单位会使合格供应商把它产品与服务列报于软件上，由科学研究团队依据试验要求，根据该网站向合格供应商进行购置。合格供应商在获取采购要求后，再去分别内部网络提交订单，向相匹配团队安排发货。公司为经销商，同高校及科研单位内部结构平台及一同服务项目科技人员，并且通过在商品数量、产品品质、综合服务能力等方面积淀与其他经销商及外部采购网展开竞争。假如高等院校将企业以其达标供应商名录中去除，将对公司经营业绩产生不利影响。

（八）应收帐款重大风险

报告期，企业收入规模不断增加，应收账款的经营规模有所增加。报告期末，企业应收帐款帐面价值为77,089.09万余元，占上半年度营业收入的比例是58.04%，占比最高。报告期，企业核心客户均是高等院校、科研单位、政府部门和企业生产检验单位，商业服务信誉良好，且公司已按照谨慎的基本原则计提了坏账损失，但是若企业未来有较多应收帐款无法及时取回，将形成较大的坏账，进而对公司经营业绩造成一定的不良影响。

（九）库存商品经营规模相对较高的风险性

报告期末，企业存货账面价值为98,269.74万余元，占总资产的比例是24.11%，占比最高。为确保快速响应下游企业要求，企业根据市场情况积极主动补货，因此公司库存商品类目比较多，数量较大，且库房遍布比较广泛，企业的库存管理难度较高。如果企业库存管理欠佳，造成库存商品经营规模太大，或库存商品发生库存积压等状况，则有可能减少企业经营效率，对公司经营业绩造成一定的不良影响。

（十）违背环保及安全生产工作风险性

企业主要产品为种类众多的科研试剂和特种化学品，其中不少实验试剂和特种化学品涉及到危化品行业，其产品研发、分析测试、存放及运输等方面都涉及到环境保护和安全生产相关法律法规产生的影响。

化学品，特别是危化品管理方面的相关法律法规诸多，且管控发展趋势日益严苛，而公司生产经营涉及到的用户及经销商诸多，因而公司运营上存在一定的法律风险。

（十一）核心技术人员流失风险性

企业作为一个技术密集型公司，技术性科技研发工作中不可避免借助专业性人才，尤其是核心技术人员。伴随着公司业务的迅速发展，企业对优秀的专业技术人才及管理人才需求还在不断增加。假如公司没有能吸引到业务流程迅速发展需要的高端人才或公司核心员工人才流失，将对公司经营发展趋势造成一定的不良影响。

四、重要违反规定事宜

2023年上半年度，公司不存在重要违反规定事宜。

五、财务数据的变动原因及合理化

2023年上半年度，公司主要财务报表及指标值具体如下：

企业：元；货币：rmb

1、报告期，公司营业收入较上年同期增长12.64%，主要系报告期，企业应对下游需求提高不够，行业竞争加剧的难题，围绕着今年初制订的工作安排，加强细分化产品系列在重点领域、重点客户有目的性的提高市场份额，提高用户协作深层，保证销售额保持增长。

2、当年度归属于上市公司股东的纯利润、扣非后净利润较去年同期分别增长了24.47%、21.54%，主要系报告期，集团公司利润率与去年同期相比略微提高，同时保证了较好的费用管控，保证了净利润的持续增长。

3、经营活动产生的现金流仍为负值，较去年同期负数降低了42.51%，主要是由于企业的运营模式对投资耗费比较大，在应收款、库存商品上占有营业性资产比较多，故经营性现金流小于零，与此同时企业在应对端逐渐转移资产工作压力，经营性现金流负数明显改善。

六、核心竞争力变化趋势

（一）公司的核心竞争力

1、市场优势

技术革新是公司的核心竞争力。公司始终坚持科技创新，高度重视塑造研发部门，不断增加技术性科研投入，推动产品与技术创新。经过长期技术沉淀，企业在原料供应管理体系、产品矩阵、服务平台管理体系、物流及仓储管理系统等多个方面，通过技术手段的驱动，保证为用户提供更强更优质的产品和便捷高效的服务项目。

经过多年技术沉淀，企业在产品技术创新有关合成制取、提纯分离出来、分析测试等行业及细分行业积累起系统化的关键技术组成；在医学服务业仓储物流物流配送体系中把握智慧仓储物流有关细分化技术标准体系。根据科技驱动，公司持续为客户提供优质产品与快捷方便服务项目。

2、产品优势

现阶段，企业销售产品SKU超出580万，是行业内商品最丰富公司之一，并且拥有Adamas（高档实验试剂）、General-Reagent（通用性实验试剂）、Titan Scientific（实验室设备、实验耗材）、Titan Scientific Lab（实验家具）、Titan SRM（科学研究信息化管理）、Tichem（特种化学品）六个自有品牌，可多方位为用户提供完备的科学合理服务方案，且具备较强品牌影响力和市场口碑，在中国科学合理服务业市场中产生比较明显的优点。

3、经营管理优点

公司注重数字化管理，既可以开发设计“探索平台”、以及公司ERP系统软件，又可为客户提供专业信息化建设。企业的信息系统，全面整合了企业新产品开发、产品管理、采购管理流程、OEM生产制造、质量管理流程、仓储物流管理、营销管理、财务管理等步骤，然后进行不断优化和优化，为决策提供立即适用。当前公司“探索平台”、内部结构ERP软件数据彻底连通，是行业中少数几家能够把销售网站与内部工作流程融为一体的企业。“探索平台”结合领域信息科技、电商技术，完成化学结构式查找、技术专业检索搜索等几种精确检索方式，并为客户提供在线采购管理方法、数据库管理等智能管理平台作用，较国内其他同业竞争企业具有市场优势。

企业通过系统产品实施项目生命周期质量控制，为每个商品创建产品质量标准和详细质量检验档案资料，每批次的商品都应通过公司质检部检测并符合实际我国、领域的质量标准或客户的特殊要求。根据不同产品特征，在仓储物流、派送阶段创建智能化系统实际操作管理体系，避免发生质量隐患，并且通过完备的复查管理体系，及早发现有质量问题商品，确保产品质量。根据严格把关，企业高效地确保了产品质量的平稳，获得客户的一致好评，形成了良好的品牌信誉。

企业通过自建系统化、智能化仓储管理方法物流配送系统，合理安排仓储物流、派送，库存商品运转工作效率高。创建全库存量二维码信息化管理，完成库管全过程管理信息系统，全部信息永久性追朔，大幅度提高库存管理的信息化水平和存货管理高效率。

公司组建技术专业危化品物流企业，拥有专业运送工作团队技术专业车子，解决传统危化品物流公司主要用于大批量工业用品，无法配对科学研究用物资小袋装、迅速服务标准问题，融合建造智能物流管理体系，完成智能规划物流路线，提升配送效率，做到了极致长三角地区配送那时候达、次日达，为客户提供了合理合法、平稳、高效率、精确的物流配送服务。

4、服务和顾客优点

随着市场在商品知名品牌、电子商务平台、经营管理体系层面的不断创新和完善，企业有最多的资源来优化服务传动链条，发挥企业综合优势，跟踪高校院所管理体系、产业链园区配套、及其战略，进一步拓展和创新服务模式。

企业把服务各种工科类高等院校、中国科学院科研院所、地区科研院所、关键化工厂做为业务流程关键之一，在确保以上组织、工作人员的研发物资供应及服务供货平稳的前提下，在不断地产品矩阵、服务项目、协作机制等多个方面创新与探索。公司和化工研究所等高校院所携手并肩，针对其科学研究物资采购管理流程、连接点派送、财务对账进行深入创新管理，充分发挥市场化运营优点，开辟科研院所服务项目创新模式。

企业累计服务超出4万家和顾客，高于100万科技人员，适用诸多生物技术、新型材料、新能源技术、绿色环保、高端制造业等行业公司最前沿产品研发，早已构建起高粘度、高速增长、多方位合作的客户协作管理体系。在其中全球500强顾客超出150家；中国985、211工科高校全面覆盖；基本覆盖了中科院、中国农业科学院、中国医药工业研究院等主管的每个研究室；全国各地以科技研发为中心的生物医药企业覆盖率达到80%之上；开辟了中国以创新原材料为中心的全球领先顾客。

（二）竞争优势变化趋势

2023年上半年度，公司的核心竞争力未发生重大变化。

七、研发费用转变及研发进度

（一）研发费用转变

2023年上半年度，企业科研投入7,561.99万余元，同比增加28.76%。公司按照募投方案改建研发基地制造工艺核心已结项，新增加研发团队和预研项目，因此工资薪金、工费、检测化验费增长幅度比较大；另一方面，伴随着2023年上半年度生产经营回到正轨，导致企业展览服务费用、交通出行差旅费报销增长幅度比较大。

（二）产品研发进度

2023年上半年度，公司新进行专利申请及软件著作19项， 得到11项。截至2023年6月30日，企业总计专利授权及软件著作181项，其中发明专利57项。

八、新增加业务流程进度是不是与前期信息公开一致（若有）

不适合。

九、募集资金的应用情况及是否合规

（一）首次公开发行募资

2023年上半年度，企业首次公开发行募集资金使用状况为：

注：在其中3,062.71万余元为超募资金以及利率等。其余为首次公开发行三个募投项目的结余资产及利息等。该三个项目于2023年4月已结项，结项公告披露后，结余募资以及利率等已经从专用账户转走。结项公示请见企业公布于上海交易所平台上的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-047）

截止到2023年06月30日，募资在各个银行帐户的存储如下：

企业：元

注：首次公开发行中的所有募投项目截止到2023年4月都已结项，结项公告披露后，结余募资以及利率等已经从专用账户转走。结项公示实际详情请见公司发布于上海交易所平台上的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-047）。截至本汇报披露日，除储放超募资金的募资专户外，其他专用账户均已申请了注销流程或是变为一般一般账户的手续。详细情况详细公司在2023年8月22日公布上海证券交易所网址（sse.com.cn）的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公示序号：2023-051）。

截止到2023年06月30日，企业闲置募集资金用以现金管理业务的期末数为0元。

截止到2023年06月30日，泰坦科技募资储放与使用合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法规及文件的规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募集资金使用不会有违背有关法律法规的情况。

（二）2021年本年度向特定对象发行新股募资

2023年上半年度，企业向特定对象发行新股募集资金使用状况为：

注：之上表中数量和各分项目标值总和尾差不一致的情况均是四舍五入缘故而致

截止到2023年06月30日，募资在各个银行帐户的存储如下：

企业：元

注：此帐户为储放补充流动资金工程项目的募资专户，补充流动资金的募资截至报告期末已使用完毕。为了方便企业资金帐户管理方法，截至本汇报披露日，公司已注销此募资专户。详细情况详细公司在2023年8月22日公布于上海交易所网址（sse.com.cn）的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公示序号：2023-051）。

截止到2023年06月30日，企业闲置募集资金用以现金管理业务的期末数为0元。

截止到2023年06月30日，泰坦科技募资储放与使用合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法规及文件的规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募集资金使用不会有违背有关法律法规的情况。

十、大股东、控股股东、执行董事、监事和高级管理人员的持仓、质押贷款、冻洁及高管增持状况

截止到2023年06月30日，公司实际控制人、执行董事、监事和高级管理人员持有公司股份的如下：

截止到2023年06月30日，公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员和核心技术人员持有的股份均不会有高管增持、质押贷款、冻洁情况。

十一、本所或是承销商觉得理应表达意见的其他事宜

截至本持续督导追踪汇报出示之时，不会有承销商觉得理应表达意见的其他事宜。

保荐代表人：鞠宏程 元彬龙

中信证券股份有限责任公司

2023年9月19日