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广州市禾信仪器有限责任公司有关2023年员工持股计划与股票期权激励计划之个股期权首次授予备案进行的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 个股期权首次授予备案总数：287.80万分
● 个股期权首次授予备案总数：70人
● 个股由来：向激励对象定向发行的企业A股普通股票
依据广州市禾信仪器有限责任公司（下称 “企业”）2023年第二次临时性股东大会授权，公司在2023年8月24日举办第三届董事会第十七次大会及其第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的议案》。依据《上市公司股权激励管理办法》、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定，企业实现了2023年员工持股计划与股票期权激励计划之个股期权首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、此次激励计划已履行相应审批流程
1、2023年8月4日，公司召开第三届董事会第十六次大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》《关于公司〈2023年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等提案。同一天，公司独立董事就本次激励计划有关提案发布了确立同意的独立意见。
2、2023年8月4日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》《关于公司〈2023年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等提案。公司监事会对此次激励计划相关事宜发布了赞同的核查意见。
3、2023年8月5日，企业公布了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-063），结合公司别的独董委托，独董刘桂雄先生作为征选人便企业2023年第二次股东大会决议决议的此次激励计划有关提案向领导公司股东公开招募委托投票权。
4、公司在2023年8月6日至2023年8月15日在外部对此次激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职位展开了公示公告。截止到公示期满，公司监事会未收到任何职工对拟首次授予激励对象所提出的质疑。2023年8月17日，企业公布了《监事会关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公示序号：2023-067）。
5、2023年8月22日，公司召开2023年第二次股东大会决议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》《关于公司〈2023年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等提案。2023年8月23日，企业公布了《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公示序号：2023-068）及其《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-069）。
6、2023年8月24日，公司召开第三届董事会第十七次大会及其第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的议案》，允许以2023年8月24日为首次授予日，向满足条件的74名激励对象授于利益376.22亿港元（份），在其中员工持股计划88.42亿港元，授予价格为16.52元/股；个股期权287.80万分，行权价格为33.04元/份。公司独立董事对授于事宜发布了确立同意的独立意见，职工监事对首次授予日激励对象名册发布了核查意见。2023年8月25日，企业公布了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的公告》（公示序号：2023-072）。
二、个股期权的具体授于备案状况
1、首次授予日：2023年8月24日
2、首次授予总数：287.80万分
3、首次授予总数：70人
4、行权价格：33.04元/份
5、个股由来：向激励对象定向发行的企业A股普通股票
6、激励计划的有效期限、间隔期和行权分配
（1）此次激励计划的期限为自个股期权授于日至激励对象获授中的所有股票期权行权或销户之日起计算，一般不超过48月。
（2）此次激励计划的间隔期为自激励对象初次获授个股期权的时候起12月、24个月和36月，激励对象依据此次激励计划获授的个股期权内行权前不能转让、用来贷款担保或清偿债务。
（3）可行权日和行权分配
此次激励计划授予个股期权在激励对象达到相对应行权条件之后将按照约定占比分批行权。可行权日必须是交易时间，不得在以下期内内行人权：
1）公司年度报告、上半年度汇报公示前30日内，因特殊原因延迟年报、上半年度汇报公示日期，自原预定公示前30日开始计算至公示前1日；
2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前10日内；
3）自很有可能对该公司证券及其衍生种类成交价产生较大影响的大事件产生之时或者在决策的过程中，至依规公布之天内；
4）证监会及证交所所规定的期内。
以上“大事件”为公司发展根据《上市规则》的相关规定理应公布的交易或别的重大事情。如相关法律法规、行政规章、行政法规对不可行权的期内另有规定的除外，以有关规定为准。
此次激励计划首次授予的个股期权将分3期行权，历期日程安排如下表所示：
若预埋授予个股期权在同一本年度并且在企业三季度汇报公布前授出，则预埋授予个股期权的行权日程安排与首次授予保持一致；若预埋授于一部分虽在同一本年度但企业三季度汇报披露后或第二年授出，则预埋授予个股期权的行权日程安排如下表所示：
7、激励对象名单及授于状况
注：1.以上任何一名激励对象根据所有在有效期内的股权激励方案获授的本公司股票，总计不得超过本激励计划议案公示时企业总股本的1.00%。企业所有在有效期内的股权激励方案所涉及到的标的股票总金额总计不得超过本激励计划议案公示时企业总股本的20.00%。
2.本激励计划的激励对象不包含独董、公司监事。
3.以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。
4.预埋授于部分激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布明确意见、侓师发布专业意见并提交法律服务合同后，企业按照要求及时有效公布本次激励对象有关信息。
三、此次授于个股期权的登记完成状况
2023年9月22日，此次激励计划个股期权首次授予已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行授于登记，详情如下：
1、个股期权备案总数：287.80万分
2、个股期权名字：禾信仪器股指期货
3、个股期权编码：1000000481、1000000482、1000000483
四、激励对象获授个股期权与企业上次经董事会审议状况一致性的表明
此次个股期权授于备案成员名单及获授的利益数量以及公司在2023年8月25日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的公告》（公示序号：2023-072）及《2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日）》的内容一致。
特此公告。
广州市禾信仪器有限责任公司股东会
2023年9月23日
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