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浙江省庆丰致冷有限责任公司有关2023年第三季度可转债转股以及公司2021年股权激励方案独立行权结论暨股权变化的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
● 可转债转股状况
总计股权转让状况：截止到2023年9月30日，浙江省庆丰致冷有限责任公司（下称“企业”）一共有354,000.00元“庆丰可转债”已转换成企业股票，因股权转让产生的股权数量达到13,811股，占可转债转股前公司已发行股份总额0.0039%。
未股权转让可转换债券状况：截止到2023年9月30日，并未股权转让的可转债总金额799,646,000.00元，占可转债发行总数的99.9558%。
该季度股权转让状况：2023年7月1日至2023年9月30日期内，“庆丰可转债”股权转让金额为259,000.00元，因股权转让产生的股权数量达到10,862股，占可转债转股前公司已发行股份总额0.0029%。
● 2021年股权激励方案独立行权结论
企业2021年个股期权与限制性股票激励计划（下称“激励计划”）首次授予的个股期权第一个行权期可行权数量为600,706^[1]份，行权期为2022年11月9日至2023年11月4日。2023年第三季度共行姑且进行股权过户登记1,600股，占该期可行权个股期权总数的0.27%。截止到2023年9月30日，总计行姑且进行股权过户登记的股权为567,390^[1]股，占该期可行权个股期权总数的94.45%。
^[ 1]因为公司执行2022年度权益分派，企业激励计划首次授予的个股期权并未行权的数量由1,069,370份调整至1,497,118份，在其中第一个行权期并未行权的总数调整至34,916份。为了保持一致性，权益分派前已经行权的个股期权总数依照转赠后的数据列报。
企业激励计划预埋授予个股期权第一个行权期可行权数量为275,494份，行权期为2023年9月4日至2024年9月1日。2023年第三季度共行姑且进行股权过户登记86,100股，占该期可行权个股期权总数的31.25%。
一、可转债转股状况
（一）可转换债券基本概况
经中国证监会《关于核准浙江永和制冷股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2022〕2048号）审批，公司在2022年10月11日发行800.00万多张可转债，每个颜值100元，发售总金额80,000.00万余元，并且于2022年11月1日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“庆丰可转债”，债卷编码“111007”。庆丰可转债持有期6年，股权转让期为2023年4月17日至2028年10月10日。
（二）可转债转股调价状况
“庆丰可转债”的初始转股价格为rmb33.64元/股。因为公司执行2021年股权激励方案员工持股计划预埋一部分授于备案进行及首次授予的个股期权独立行权，自2023年1月4日起，“庆丰可转债”的转股价格由33.64元/股调整至33.60元/股。因为公司回购注销部分已授于但还没有解除限售的限制性股票，自2023年4月11日起，“庆丰可转债”的转股价格由33.60元/股调整至33.61元/股。因为公司执行2022年本年度权益分派，自2023年6月16日起“庆丰可转债”的转股价格由33.61元/股调整至23.83元/股。具体内容详见公司在2023年1月4日、2023年4月11日、2023年6月10日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的相关公告（公示序号：2023-002、2023-036、2023-063）。
（三）可转换债券此次股权转让状况
公司本次公开发行“庆丰可转债”转股期为2023年4月17日至2028年10月10日。
2023年7月1日至2023年9月30日期内，“庆丰可转债”股权转让金额为259,000.00元，因股权转让产生的股权数量达到10,862股，占可转债转股前公司已发行股份总额0.0029%。截止到2023年9月30日，企业一共有354,000.00元“庆丰可转债”已转换成企业股票，因股权转让产生的股权数量达到13,811股，占可转债转股前公司已发行股份总额0.0039%。
截止到2023年9月30日，并未股权转让的可转债总金额799,646,000.00元，占可转债发行总数的99.9558%。
二、2021年股权激励方案独立行权状况
（一）已履行决议决策制定
1、2021年10月12日，公司召开第三届董事会第十六次大会，表决通过《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于企业的稳定发展及存不存在损害公司及全体股东利益的情形发布了独立意见。同一天，公司召开第三届监事会第九次会议，表决通过《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
2、2021年10月13日至2021年10月22日，在公司内部对本次拟激励对象名单及职位展开了公示公告，公示期间总共10天。在公示期内，公司监事会未收到任何个人和机构对企业本次拟激励对象所提出的质疑。2021年10月23日，企业公布了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021年10月28日，公司召开2021年第三次股东大会决议，表决通过《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划被批准，股东会被授权明确个股期权/员工持股计划授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权/员工持股计划并登记授于个股期权/员工持股计划所必须的所有事项。
与此同时，结合公司内幕信息知情人交易企业股票状况的审查状况，公布了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年11月5日公司召开第三届董事会第十八次大会、第三届监事会第十一次大会，表决通过《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对于该提案均发布了表明同意的独立意见，觉得首次授予标准早已造就，激励对象法律主体真实有效，确立的首次授予日符合相关规定。
5、2022年8月29日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次大会，表决通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分授予价格的议案》《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的案》。公司独立董事对于该提案均发布了表明同意的独立意见，觉得预埋授于标准早已造就，激励对象法律主体真实有效，确立的预埋授予日符合相关规定。
6、2022年10月27日公司召开第三届董事会第二十六次大会、第三届监事会第十八次大会，表决通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了有关提案的表决，独董对上述事项发布了独立意见。
7、2022年11月25日公司召开第三届董事会第二十七次大会、第三届监事会第十九次大会，表决通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了有关提案的表决，独董对上述事项发布了独立意见。
8、2023年7月12日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十五次大会，表决通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》，关联董事回避了有关提案的表决，独董对上述事项发布了独立意见。
9、2023年8月11日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届职工监事第二次会议，表决通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了有关提案的表决，独董对上述事项发布了独立意见。
（二）此次股权激励方案行权的基本概况
1、首次授予激励对象第一个行权期行权状况
2、预埋授于激励对象第一个行权期行权状况
3、此次行权个股由来状况
公司为激励对象定向发行的本企业rmbA股普通股票。
4、行权总数
2023年第三季度，企业激励计划首次授予的激励对象一共有3人参加行权，总计已经有291人参加行权；预埋授予激励对象一共有15人参加行权。
（三）这次股权激励方案行权个股的上市流通安排及公司股权结构变化情况
1、此次行权个股的上市流通日
公司本次激励计划首次授予的个股期权选用独立行权方式行权，激励对象行权所得的个股于行权日（T日）之后的第二个交易时间（T+2）日挂牌交易。
2、此次行权个股的上市流通总数
企业激励计划个股期权2023年第三季度行权个股的上市流通数量达到87,700股。
3、后面参加行权的董事和高级管理人员，出让所持有的企业股票时必须遵守证监会及其上海交易所对上市公司董事、高管人员交易企业股票的有关规定。
三、可转债转股及个股期权独立行权导致企业股本变动的现象
企业：股
特此公告。
浙江省庆丰致冷有限责任公司股东会
2023年10月10日
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