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核心内容提醒：

● 预埋授于个股期权通称：网络JLC3

● 预埋授于个股期权编码：037398

● 个股期权预埋授于日：2023年9月11日

● 个股期权预埋授于总数：20.00万分

● 股票期权行权价钱：18.42元/股（调整）

● 个股期权预埋授于总数：3人

依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关标准，联创电子科技发展有限公司（下称“企业”或“联创电子”）实现了《公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划》（下称“《激励计划》”或“本激励计划”）个股期权的预埋授于登记工作，现将有关详细情况公告如下：

一、本激励计划已履行决策制定和准许状况

1、2022年8月22日，公司召开第八届董事会第十次会议和第八届职工监事第七次会议，审议通过了《关于〈公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案，公司独立董事对此次股权激励计划发布了同意的独立意见，江西华邦法律事务所对于此事出具了对应的法律服务合同。

职工监事对本激励计划首次授予的激励对象人员名单展开了审查，觉得首次授予的激励对象合乎此次股权激励方案所规定的激励对象范畴，公司在2022年8月23日至2022年9月1日根据巨潮资讯网与公司OA系统软件予以公示，并且于2022年9月9日公布了《第八届监事会第八次会议决议公告》。

2、2022年9月14日，公司召开2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于〈公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施此次股权激励方案被批准，股东会被授权明确授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于利益，并登记授于利益所必须的所有事项。公司在2022年9月15日公布了《联创电子关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

3、2022年10月10日，公司召开第八届董事会第十一次会议第八届职工监事第九次会议，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，独董对于此事发布了同意的独立意见，觉得首次授予的激励对象法律主体合理合法、合理，确立的授于日符合相关规定。公司监事会对变更后的激励对象名册再度展开了核查。江西华邦法律事务所对于此事出具了对应的法律服务合同。上海市信公轶禾企业管理咨询有限公司对于此事出具了独立财务顾问汇报。公司在2022年11月10日公布了《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》。

4、2022年10月26日，公司召开第八届董事会第十二次会议第八届职工监事第十次会议，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的议案》，独董对于此事发布了同意的独立意见。江西华邦法律事务所对于此事出具了对应的法律服务合同。上海市信公轶禾企业管理咨询有限公司对于此事出具了独立财务顾问汇报，并且于2022年10月28日公布了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益数量的公告》。

5、公司在2023年3月13日第八届董事会第十六次会议第八届职工监事第十二次会议审议通过《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予激励对象授予限制性股票的议案》，独董对于此事发布了同意的独立意见。江西华邦法律事务所对于此事出具了对应的法律服务合同。上海市信公轶禾企业管理咨询有限公司对于此事出具了独立财务顾问汇报。2023年3月23日，企业公布了《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划向暂缓授予的激励对象授予限制性股票登记完成暨不调整可转债转股价格的公告》。

6、公司在2023年4月21日举行了第八届董事会第十七次会议第八届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划注销部分已授予但未获准行权的股票期权及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的议案》，独董对本激励计划有关情况发布了独立意见。江西华邦法律事务所对于此事出具了对应的法律服务合同。以上提案早已2022年年度股东大会审议通过，公司在2023年5月26日和2023年6月30日各自公布了《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权注销完成的公告》和《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票回购注销完成的公告》。

7、公司在2023年9月11日举办第八届董事会第二十二次会议第八届职工监事第十五次会议，审议通过了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的议案》和《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，独董对于此事发布了同意的独立意见。江西华邦法律事务所对于此事出具了对应的法律服务合同。上海市信公轶禾企业管理咨询有限公司对于此事出具了独立财务顾问汇报。2023年9月13日，企业公布了《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的公告》和《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》。

二、本激励计划个股期权的预埋授于状况

1、预埋授于日：2023年9月11日

2、具体预埋授于总数：3人

3、具体预埋授于总数：20.00万分

4、本激励计划预埋授予股票期权激励目标名单及授出利益分配情况如下所示：

注：（1）本激励计划激励对象不包含独董、监事及直接或合计持有企业5%以上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

（2）以上任何一名激励对象根据所有高效的股权激励方案获授的本公司股票均不得超过股权激励方案递交股东会时企业总股本的1%。集团公司所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量累计不超过股权激励方案递交股东会时企业总股本的10%。

（3）以上“企业总股本”为截止到2023年10月20日的公司总股本1,068,860,425股。

5、行权价格：18.42元/股（调整）

6、个股由来：本激励计划个股期权的个股来源为公司为激励对象定向发行的本企业rmbA股普通股票。

7、本激励计划个股期权有效期、间隔期、行权分配

（1）有效期限

本激励计划预埋授于一部分个股期权有效期自个股期权受权之日起止激励对象获授中的所有个股期权所有行权或销户之日止，一般不超过36月。

（2）间隔期

激励对象获授的所有个股期权可用不同类型的间隔期，分别是12月、24月，均自激励对象获授个股期权受权进行之日起测算。

（3）行权分配

预埋部分股票期权行权安排如下表所示：

在相关承诺期内因行权条件未成就个股期权，不得行权或递延到下一期行权，然后由企业按本激励计划要求的基本原则销户激励对象相对应个股期权。个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

8、个股期权的行权条件

行权期内同时符合以下条件时，激励对象获授的个股期权方可行权：

（1）企业未出现下列任一情况：

① 近期一个会计年度的会计报表被注会出示反对意见或无法表明意见的审计报告；

② 近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或无法表示意见的审计报告；

③ 上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；最近一年内部原因重要违规行为被证监会予以行政处罚；

④ 有关法律法规不可推行股权激励计划；

⑤ 证监会评定不可以推行激励计划的其他情形。

企业产生上述第（1）条的规定情形之一的，激励对象依据本计划已获授但还没有行权的个股期权应该由企业注销。

（2）激励对象未出现下列任一情况：

① 近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

② 近期12个月被证监会及其派出机构定性为不恰当候选人；

③ 近期12个月因重要违规行为被证监会及其派出机构行政处分或者采取市场禁入对策；

④ 具备《公司法》所规定的不得担任董事、高管人员情况的；

⑤ 有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑥ 证监会评定其他情形。

某一激励对象发生上述第（2）条的规定情形之一的，企业将停止其参与本激励计划的权力，该激励对象依据本激励计划已获授但还没有行权的个股期权应该由企业注销。

（3）企业绩效考评规定

本激励计划在2023年-2024年会计期间中，分本年度对公司业绩指标值进行评估，从而达到企业绩效考评总体目标做为激励对象本年度的行权条件之一。预埋授予个股期权的绩效考评总体目标如下表所示：

注：1、以上“营业收入”指经审计的上市企业营业收入。

2、以上“车载式电子光学主营业务收入”指经审计的上市企业“车载式电子光学”的主营业务收入。

3、以上“属于公司股东纯利润”指归属于上市公司股东的纯利润，但去除此次以及其它股权激励方案或股权激励计划的股份支付费用危害的值作为计算根据。

行权期内，企业为了满足行权条件的激励对象申请办理行权事项。若各行权期内，企业本期销售业绩水准没有达到绩效考评总体目标要求的，全部激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权均不得行权，企业注销激励对象个股期权本期可行权市场份额。

（4）激励对象个人层面的业绩考核规定

激励对象个人层面的考核依据企业内部有关评价机制执行。激励对象本人考核制度结论分成“优质”、“达标”、“不过关”三个等级，分别代表行权指数如下表所示：

本人当初可行权信用额度=本人当初方案行权信用额度×行权指数

在业绩目标实现前提下，若激励对象上一年度自我评价结论做到达标或以上，则激励对象依照本激励计划要求占比行权；若激励对象上一年度自我评价结论不过关，则激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权均不得行权。激励对象不可行权的个股期权由企业注销。

本激励计划实际考核方案详细《联创电子科技股份有限公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

三、激励对象获授个股期权与企业网站公示状况一致性的表明

1、首次授予权利的相关调节

由于本激励计划首次授予激励对象中，有31名激励对象个人原因自动放弃参加本激励计划，涉及到的拟授于利益包含79.00万分个股期权和55.45亿港元员工持股计划。

依据2022年第四次股东大会决议的授权，董事会对本激励计划初次拟授予激励对象名单及利益授于总数进行调整。调整，本激励计划首次授予激励对象由405人调整至374人；首次授予的本激励计划利益数量由3,594.00万分调整至3,459.55万分，在其中，首次授予个股期权数量由2,396.00万分调整至2,317.00万分，首次授予员工持股计划数量由1,198.00亿港元调整至1,142.55亿港元。预埋个股期权总数保持一致仍然是104.00万分，预埋员工持股计划总数保持一致仍然是52.00亿港元，预埋占比不得超过本激励计划授于利益总数的20%。首次授予激励对象个人原因放手的拟授于利益将废止解决。

因为本激励计划首次授予的激励对象董事、常务副总裁陆兴盛老先生之关系人们在员工持股计划授于前6个月内发生了减持股票个人行为，依照《证券法》和《激励计划》的有关规定，企业延缓授于陆兴盛老先生25.00亿港元员工持股计划；公司在2023年3月13日第八届董事会第十六次会议第八届职工监事第十二次会议审议通过《关于向2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予激励对象授予限制性股票的议案》，明确授予日为2023年3月13日。

总的来说，公司实际向合乎首次授予要求的370名激励对象授于1,142.55亿港元员工持股计划，授予价格为9.22元/股。

2、因执行2022年年度权益分派，适当调整相关利益价钱

2023年7月5日，企业公布了《2022年度权益分派实施公告》。企业2022本年度权益分派方案为：以截止到2023年7月3日公司总股本1,068,851,596股去除公司回购专用账户股票数2,240,000股之后的1,066,611,596股为基准，向公司股东每10股派发现金股利分配rmb0.090589元（价税合计），不派股，不因资本公积转增股本。此次权益分派除权日为：2023年7月10日，股票除权日为：2023年7月11日。

此次权益分派已实施完毕，依据《激励计划》的相关规定，企业需要对本激励计划涉及到的相关利益价格进行适当调整。调整，本激励计划首次授予及预埋一部分股票期权行权价格是18.42元/股，本激励计划预埋一部分员工持股计划授予价格为9.21元/股。调整情况详细与本公告与此同时公布的《关于调整2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的公告》。

除了上述调节以外，此次具体授于完成激励对象获授个股期权情况和企业官网、公示等公示情况一致，没有别的调节。此次授于的内容和企业2022年第四次临时性股东大会审议通过的本激励计划相关知识一致。

四、预埋授于个股期权备案完成状况

1、预埋授于股指期货通称：网络JLC3

2、预埋授于股指期货编码：037398

3、预埋授予个股期权备案结束时间：2023年10月23日

公司本次授出利益并进行备案、公示等有关程序符合《管理办法》等规定的要求。

五、此次预埋授于个股期权对公司相关本年度财务状况和经营成果产生的影响

依据《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的有关规定，企业以Black-Scholes实体模型（B-S实体模型）做为capm模型，企业应用该方法以2023年9月11日为计算的基准日，对预埋授予个股期权的投资性房地产进行测算。

公司为激励对象预埋授于个股期权20.00万分，依照授予日的收市分析预测算受权日个股期权的投资性房地产，预估此次授予权益工具投资性房地产金额达0.21万余元，该等投资性房地产总金额做为公司本次股权激励方案的鼓励成本费将于本激励计划的执行过程中依照行权比例开展分期付款确定，并且在营业性损益表税前列支。依据企业会计准则的相关规定，具体金额要以“具体受权日”测算的股权投资性房地产为标准，假定企业授于个股期权的所有激励对象均达到本计划所规定的行权条件并且在各行权期内所有行权，则2023年至2025年股指期货成本摊销状况如下表：

企业：万余元

注：1.以上费用为预测分析成本费，计划成本与行权价格、受权日、受权收盘价格、授于数量和对可行权权益工具总数的绝佳可能有关；

2.报请公司股东留意以上股份支付费用可能出现的摊低危害；

3.以上摊销费用预测分析对公司经营业绩的最终影响以会计所出的财务审计报告为标准；

4.以上中合计数和各清单数相加上与在末尾数上若有差别，系四舍五入而致。

本激励计划成本将于成本中列支。企业以现在信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正方向功效前提下，本激励计划成本的摊销费对期限内各年净利润有很大的影响，但影响分析并不大。充分考虑本激励计划对公司经营发展趋势所产生的正方向功效，从而激起管理方法、业务团队的热情，提升运营效率，降低经营成本，本激励计划所带来的企业业绩增长将高过因其带来的成本增加。

特此公告。

联创电子科技发展有限公司股东会

二〇二三年十月二十四日