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武汉三镇实业公司控股股份有限公司有关湖北证监局责改行政监管措施整改方案的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性担负某些及连带责任。
武汉三镇实业公司控股股份有限公司（下称“企业”）于2023年11月1日接到中国证监会湖北省监管局下达的《湖北证监局关于对武汉三镇实业控股股份有限公司、曹明、李磊、李凯采取责令改正措施的决定》（[2023]43号）（下称“《决定书》”）。
接到《决定书》后，公司高度重视，立即向企业全体董事、公司监事、高管人员及有关部门工作人员进行了通报、传递，对《决定书》中涉及的情况进行全面自查和目的性剖析。同时按照相关法律法规和行政规章及其《公司章程》的需求，根据企业具体情况，强化对证券法律法规课程的学习，用心制订整改方案，落实整改责任，明确改进措施，健全内部治理结构，以避免该类事宜再次出现。实际整改落实情况如下所示：
一、企业开展的改进措施及完成状况
（一）会计差错更正公布有误
改进措施：
1、依据《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更和会计差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》和湖北证监局的有关规定，我们公司适当调整了2018至2022年度的长期股权投资及长期投资，追溯调整早期已披露的财务报告，并且已经对外披露相关公告。
2、企业已采取书面形式方法去函武汉市汉西废水处理有限责任公司（下称“汉西污水公司”），同时要求从我公司年度报告公布前提交经审计之后的财务报表，已经接到汉西污水公司书面形式回复函，服务承诺每一年1月31日前给予上一年度会计评审表格，3月31日前给予年度审计报告。企业也将持续加强对委任至汉西废水公司的董事、高管人员和相关财务人员的履行职责管理方法，同时要求进一步履行法定职责，及时获取合作经营企业经营情况、财务报告及财务审计报告，并严格按照所属会计年度确认投资收益，保证成本核算的及时性和准确性。
整改责任人：老总、经理、财务主管
整改时间：已完成整改，后续将长期性规范运作，避免类似情况再次出现。
（二） 2022年年报披露有误
1、会计差错危害造成2022年报少计盈利284.64万余元
改进措施：
（1）企业第九届董事会第二十次大会、第九届职工监事第十一次会议审议通过了《关于会计差错更正的议案》，对于该有关问题早期会计差错更正和追溯调整，并对相关定期报告数据与公布文档展开了同歩修定。中审众环会计事务所也对此出具了《关于武汉三镇实业控股股份有限公司2018至2022年度财务报表更正事项的专项鉴证报告》。
（2）企业已要求财会人员在后期财务核算工作中，及时的获得合营企业的财务报告及财务审计报告，严格执行所属会计年度确认投资收益，保证成本核算的及时性和准确性。
整改责任人：老总、经理、财务主管
整改时间：已完成整改，后续将长期性规范运作，避免类似情况再次出现。
2、2022年年报中公布的2021年扣减与主营不相干的收益公布有误
改进措施：
（1）公司已在2022年年度报告上对该事项展开了调整，并对外披露更改之后的2022年年度报告。
（2）加强内部核查体制，对于会计账务处理较为复杂的重点难点业务流程，开展全面细致的核查；进行会计专题培训，切实提高财务人员的财务核算专业能力，压实成本核算基本，进一步明确相关业务的账务处理标准，从而确保财务核算准确性。
整改责任人：老总、经理、财务主管
整改时间：已完成整改，后续将长期性规范运作，避免类似情况再次出现。
（三） 关联方交易未能及时执行临时性汇报义务和审议程序
改进措施：
1、为了加强关联企业鉴别及关联交易管理，公司已经系统梳理关联企业状况，编写关联企业明细表并不断更新；与此同时组织相关部门重新整理了关联企业与公司关联交易往来账户状况，大力开展关联方交易自查工作，保证关联方交易都已按照规定执行管理决策审批流程。
2、公司近期已下达《关于进一步规范关联交易管理工作的通知》，已提升对员工各个单位关联方交易违法行为的管理方法，与此同时目前正在修定关联方交易有关管理方案，以建立完善公司内部高效关联方交易管控体系，进一步避免关联方交易违规操作产生。
3、公司已经机构董监高、分公司及有关部门工作人员认真学习了《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，并编制颁布了《武汉控股上市公司规范运作手册》，以加强工作人员的遵纪守法规范意识。
整改责任人：老总、经理、董事长助理
整改时间：2024年4月30日前进行关联方交易制度修订工作中，后面将持续加强对子公司规范化管理，严苛履行信息披露义务，避免类似情况再次出现。
二、整改落实情况汇总
企业已按照湖北证监局监管政策，相匹配存在的不足逐一执行整治工作，确保整改对策落到实处。与此同时，企业将以此为契机，进一步规范关联交易管理，提高信披品质，加强财务管理，加强规范运作观念，助力公司创建更加科学合理、规范化的内部治理结构常态化，切实保障企业及全体股东的合法权益，完成公司规范、不断、平稳、持续发展。
特此公告。
武汉三镇实业公司控股股份有限公司股东会
2023年11月29日
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