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ST南卫公司股东徐东收行政监督书提前结束减持计划
证券日报编写 严翠
因为在企业被证监会立案查处期内违规减持，ST南卫（603880）持仓5%以上股东徐东收行政监督认定书，正式宣布自行提前结束其在今年的7月公布的减持计划。值得一提的是，就在那不久前，因早期管控权出让相关信息披露有误、不全面、不全面等，ST南卫实际控制人胡晓刚遭受上海交易所处理决定。
12月17日晚，ST南卫公示，前不久，公司持股5%以上股东徐东收到中国证监会江苏监管局下发的行政监管措施认定书《江苏证监局关于对徐东采取责令改正监管措施的决定》。
详细情况为，在今年的7月19日，ST南卫曾公布，公司持股5%以上股东徐东持有公司股份约1566.23亿港元，占公司当前总股本5.36%，以上股权来源为企业IPO前现有的股权及根据权益分派资本公积转增股本获得的股权，均是无限售标准流通股本。
自以上公告披露之日起15个交易日内之后的6个月，徐东拟通过集中竞价方式减持股份数量不超过585亿港元，即不得超过公司股份总数的2%，自公告披露之日起3个交易日内之后的6个月，徐东拟通过大宗交易方式减持股份数量不超过1169.90亿港元，即不得超过公司股份总数的4%。
但是，2023年7月28日，ST南卫公布《关于收到中国证券监督管理委员会立案通知书的公告》，涉嫌信息披露违法违规，证监会决定将ST南卫进行立案调查。
依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条第一项的规定，上市企业或是控股股东涉嫌证券基金违法违纪，在被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满6月，上市公司大股东不可减持股份。
监督机构调查显示，最近，徐东做为ST南卫持仓5%以上的股东，根据集中竞价方式总计高管增持企业股票105.65亿港元，总股本的0.37%，以上高管增持行为发生在ST南卫被调查期内，违背了中国证监会上述情况要求。
依据上述状况，中国证监会江苏证监局决定将徐东采用责改的监管方案，并记入证券期货市场征信系统，规定徐东充足汲取教训，强化对证券法律法规课程的学习，进一步标准高管增持上市公司股份个人行为，依规履行信息披露义务，避免此类情况再次出现。
12月17日晚，ST南卫同歩公布，公司在12月15日接到徐东《关于提前终止股份减持计划的告知函》，截止到通知函出具日，徐东根据集中竞价方式高管增持105.65亿港元（占总市值0.37%），其仍持有公司股份1460.64亿港元（占总市值4.99%），徐东自行提前结束此次减持计划。
值得关注的是，本次违规减持后，徐东持有ST南卫股份已少于5%，后面其高管增持所持股份将不会必须公示。
除此之外，就在那不久前（12月14日），上海交易所刚向ST南卫大股东、控股股东暨当时任职董事长李平公布处理决定处罚。
上海交易所文档强调，胡晓筹备公司控制权出让事宜，未能复牌公告、股权变动报告等信息公开文档中公布收购者的主体资格、诚实守信情况和回收意图的调查结果，且经管控咨询后，企业控制权变更事宜短时间停止，有关管控权转让相关信息披露有误、不全面、不全面，同时期股价发生大幅波动，胡晓的上述行为违反了有关法律法规。
此外，因公司关于大股东管控权转让相关信息披露有误、不全面，风险防范不全面，上海交易所也对ST南卫及董秘许林晔给予了管控警告，规定上市公司及管理层落实整改。
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