公示送出去日期：2024年2月21日

1 公示基本资料

注：依照《鑫元金融债3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，在满足相关基金的分红标准前提下，本基金管理人可根据实际情况开展利润分配，实际分配原则以通知为准。

2 与年底分红相关的其他信息内容

3 其他需要提示的事宜

1. 利益备案日申请办理认购的基金认购不享有此次年底分红利益，利益备案日申请办理赎出的基金认购具有此次年底分红利益。

2. 此次分红方式将根据投资人在利益备案日以前（没有当日）最终一次选择的分红方式为标准；如投资人在利益备案日以前（没有当日）没有选择实际分红方式，则默认红股方法。投资者可通过销售平台查询、改动所持有基金份额的分红方式。

3. 因年底分红造成净值转变始终不变本基金的风险收益特征，也不会因此减少基金投资风险或提高股票基金长期投资。因年底分红造成净值调整到1元原始颜值或1元附近，在市场变化等因素的影响下，私募投资仍有可能亏损或净值仍有可能小于原始颜值。

4. 投资者可根据以下方式咨询详情：

（1） 我们公司客户服务热线：400-606-6188

（2） 本企业官网：www.xyamc.com

投资人也可以前去本基金相关销售机构进行了解，本基金的销售机构详细基金托管人网址，基金托管人可根据情况变更或调节本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

风险防范：基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现。基金托管人管理方法的其他股票基金的盈利并不构成对该基金业绩主要表现的保障。投资人认购基金认购时要仔细阅读募集说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，综合考虑投资人自已的风险承受度。

鑫元基金管理有限公司

2024年2月21日

鑫元基金管理有限公司有关鑫元稳丰

利率债债券型证券投资基金对外开放认购、

赎出、变换、定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2024年2月21日

1公示基本资料

2 日常认购、赎出业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的申购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，若出现新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资者根据销售机构或鑫元基金管理有限公司网络交易平台初次认购本基金的每笔最少总金额rmb1元（含申购费用，相同），增加申购单笔最少总金额rmb1元。投资者根据销售核心银行柜台初次认购的每笔最少总金额rmb10,000元，增加认购最少总金额rmb1,000元。已拥有本基金份额的投资者不会受到初次认购最少数额的限定，但鉴于增加认购最少数额的限定。

3.2 基金申购费率

1、基金申购费率

本基金依据基金认购项目投资人群的不一样，将扣除不同类型的基金申购费率，具体项目投资群体分类如下所示：

（1）特定投资者：是指通过销售核心认购本基金基金份额的依法设立的基本养老保险基金、依规制订的企业年金计划筹资资金和项目投资运营收益所形成的企业补充养老保险股票基金（包含全国社会保障基金、经监管机构准许能够股权投资基金的区域社会保障基金、年金单一计划以及集合计划）。如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为特定投资者范畴，按照有关规定向中国证监会办理备案。

本基金对通过销售核心认购本基金基金份额的特定投资者，收取基金申购费率按照其申购额度下降，详细如下：

（2）非特定投资者：指除特定投资者以外的投资人。

非特定投资者认购本基金基金份额的基金申购费率按照其申购额度下降，详细如下：

申购费由认购本基金基金份额的投资者担负，不列入基金资产。因红利再投资而引起的基金认购，免收对应的申购费。

3.3 其他与认购有关的事宜

1、 当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时， 基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据投资运作与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

2、 基金托管人可在没有违法违规的情形下，调节这一规定申购额度的限制，或新增加经营规模控制方法。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3、 基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4、 基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定，并且在错误基金份额持有人利益造成实质性不利影响的情况之下根据市场情况制订股票基金促销策略， 定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低股票基金销售费率。

5、 当出现超大金额认购情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

6、 基金托管人能够要求单独投资者总计所持有的基金认购限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

7、 基金托管人能够要求单独投资人单日或每笔申购额度限制，明确的规定请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

8、 基金托管人有权利要求本基金的总数量额度和单日净申购占比限制，实际经营规模或占比限制请参阅升级更新的募集说明书或相关公告。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回，每笔赎出不能低于 0.01份。某笔赎出造成基金份额持有人在某一销售机构单独交易账号的市场份额账户余额低于0.01 份，基金托管人有权利强制性该基金份额持有人所有赎出其在这个销售机构单独交易账号所持有的基金认购。

4.2 赎回费率

投资人在赎出本基金基金认购时，赎回费用由赎出基金份额的投资人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。本基金的赎回费率按基金份额持有人拥有这部分基金份额的时长按段设置赎回费率，实际赎回费率如下所示：

针对不断拥有基金认购低于7日的投资人收取赎回费用将全额的记入基金资产。

4.3 其他与赎出有关的事宜

1、 基金托管人可在没有违法违规的情形下，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人务必在优化实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

2、 基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3、 基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定，并且在错误基金份额持有人利益造成实质性不利影响的情况之下根据市场情况制订股票基金促销策略， 定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低股票基金销售费率。

4、 当出现大额赎回情形时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

1. 基金转换费用由退差价费和转走费两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。收取赎回费用归于基金资产比例不能低于相关法律法规、证监会要求比例低限及其基金合同的有关承诺。

2. 从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时,每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时,免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价。

3. 基金转换采用每笔计算法，投资人当日数次转化的，每笔测算变换花费。

4. 基金转换费使用的实际计算公式如下：

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

在其中，

A为转到的基金认购总数；

B为转出的基金认购总数；

C为变换当日转走份额净值；

D为转走基金份额的赎回费率；

E为变换当日转到份额净值；

F为转走基金份额的赎回费用；

G为贷币基金份额的未付款盈利（若有，实际参照企业相关公告和各销售机构标准）；

H为认购退差价利率，当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则H=0；

J为认购退差价费。

转走额度以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的误差在转走资金基金财产中列支；转到市场份额以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的误差在转到基金的基金财产中列支。

举例说明：某基金份额持有人（非特定投资者）拥有鑫元货币型基金10,000份,假定转走鑫元货币型基金（并没有未付款盈利），转换成鑫元稳丰利率债债券型证券投资基金，变换日鑫元稳丰利率债债券型证券投资基金的基金净值为1.0100元，认购退差价利率为0.6%，则可获得的转化的鑫元稳丰利率债债券型证券投资基金为：

转走额度=10,000×1.0000=10000元

退差价费=[10,000/（1+0.6%）]×0.6%= 59.64元

转到额度=10000-59.64=9940.36元

转到市场份额=9940.36 /1.0100=9841.94份

为了满足投资人的理财需求，投资人在本公司销售银行柜台和公司的电子交易系统申请办理本基金转换业务流程，享有零认购退差价费率优惠，只收取赎回费用。股票基金原变换退差价利率为固定成本的，不享有零认购退差价费率优惠。

5.2 其他与变换有关的事宜

1. 变换业务流程可用股票基金范畴：

本基金可与我司下列基金进行变换业务流程，我们公司将来募资管理工作的开放型基金将根据实际情况明确是否适用这项业务并予以公告。

注：同一只基金不同种类市场份额之间不能相互之间变换。

1. 变换业务流程可用销售机构范畴：

(1)销售组织

鑫元基金管理方法有限公司及公司的电子交易系统

客户服务热线：4006066188，021-68619600

公司的电子交易系统网站地址：www.xyamc.com

(2)销售机构

除销售组织之外的销售机构是不是开启基金转换业务以各销售机构为标准。

2. 转化的二只股票基金务必均是由同一销售机构市场销售、同一基金托管人管理方法、并且在同一注册登记机构处登记的股票基金。投资人申请办理基金转换服务时，转走方基金务必处在可赎回情况，转到方基金务必处在可认购情况。

3. 基金转换，以申请办理当日份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

4. 变换业务申请受理时长与本公司管理的基金日常认购业务办理时长同样。主要申请办理标准请遵照销售机构的有关规定。若以上特定开放型基金存有中止和限制（超大金额）认购（含变换转到、定期定额投资业务流程）等情形的，则相互之间转化的业务将受到限制，实际参照我们公司相关公告。投资人所提出的基金转换申请办理,在当日股票交易时间结束之前能够撤消,股票交易时间完成后不可撤消。

5. 投资人在申请办理变换服务时，变换出来的基金认购遵照变换出基金卖出业务相关原则解决。销售机构也有不同的所规定的，投资人在销售机构办理相关业务时，需遵照销售机构的有关规定。

6. 产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，由基金管理人依照股票基金合同规定的处理过程开展审理。

7. 转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用的赎回费率级别测算之而应支付的赎回费用。基金转换后可赎回时间为T+2日。

8. 投资人在申请办理基金转换服务时，实际申请办理规则及程序流程请遵照各销售机构的相关规定。

6 定期定额投资业务流程

“定期定额投资业务流程”就是指投资者通过我们公司指定市场销售机构申请，承诺每一期扣费时长、扣费额度、扣费方法，由特定销售机构于每一期承诺扣费日，在投资者特定银行帐户内自动执行扣费和基金交易办理的一种长线投资方法。定期定额投资基金申购费率与一般基金申购费率同样。销售机构将根据与投资者申请办理时需合同约定的每一期固定不动扣费日、扣费额度扣费，如遇到非基金买卖日时，划款是不是延期以销售机构的具体规定为标准。本基金定期定额投资每一期扣费最少总金额1元（含申购费用）。

本基金管理人的电子交易系统定期定额投资的每一期扣费最少总金额1元（含申购费用）。除销售组织之外的销售机构是不是开启定期定额投资业务和定期定额投资的每一期扣费最少额度以各销售机构为标准。

实际办理程序请遵照各销售机构的相关规定，详细扣费方法同样以各销售机构的相关业务标准为标准。

7 基金代销机构

(1)销售组织

鑫元基金管理方法有限公司及公司的电子交易系统

客户服务热线：4006066188，021-68619600

公司的电子交易系统网站地址：www.xyamc.com

(2)场内外代销平台

平安银行股份有限责任公司、浙商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、上海市基煜基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司。

基金托管人可根据情况变更或调节本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在进行申请办理基金认购认购或赎出前，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次各种份额净值及基金份额累计净值。

在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或者服务网点公布对外开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

9 其他需要提示的事宜

本公告仅对该股票基金对外开放日常认购、赎出、变换、定期定额投资业务流程予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好基金合同及募集说明书（升级）等相关资料。

投资人如有什么问题，拨打我们公司客户服务热线（400-606-6188）和各销售机构客户服务热线。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，不能保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成基金业绩主要表现的保障。投资人选购货币型基金并不意味着把资金做为储蓄存放银行或者是储蓄类金融企业。投资者应该深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方式。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所固有的风险性，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。我们公司提醒投资者在交易前要仔细阅读基金的基金协议、募集说明书等相关资料。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2024年2月21日