东方证券领导班子、老总 王洪
金融是“使命责任”,关联中国式现代化基本建设全局性。金融市场是我国金融业体系的重要组成部分,在支持实体经济高质量发展的和加快构建金融强国环节中起着重要作用。新“国九条”从加强投资者保护、提升上市公司质量、加强金融企业合规管理获客等多个方面,对资本市场高质量发展的提出了更高的要求。
投资人是行业立身之本,上市企业是行业基石,投资人和上市企业全是资本市场发展的深耕细作。证劵公司做为金融市场关键中介公司,要进一步扛牢监督责任,有效控制债权人权益,严把金融市场“准入关”,提升合规风控水准,做好金融市场高质量发展强有力引领者。
关爱销售市场立身之本
提升中小股东维护
在我国拥有全世界较大、最活跃的投资者人群,更好地保障众多投资者的合法权益,是打造安全、标准、全透明、对外开放、充满活力、有韧性的金融市场的必然要求。
虽然投资者保护工作中取得了长足的进步,但对于大量中小股东的权益维护工作中仍存在的问题。一方面,部分市场专业机构贯彻落实投资者保护义务落实不到位,实行投资者适当性管理方案不到位,一部分金融企业重市场开拓、轻权益维护,重业务开拓、轻风险揭示,损害了中小型投资者的合法权益。另一方面,一部分中小股东安全防范意识较弱,“买者自负、风险自担”的发展理念都还没深植于心,项目投资文化认同还没有形成。提升投资者保护是关乎金融市场持续发展的基础工作,也是金融行业践行金融工作全民性的直接体现,务必落实责任、狠下功夫。
一是全面落实投资者保护监管措施。证劵公司要全面落实“两强两严”政策法规布署,自觉把提高投资者保护服务项目质量和效率放进金融业高质量发展的中思索精准定位,爱与陪伴正确引导投资人贯彻长期性价值投资理念。
二是强化投资讲座管理方法。证劵公司要坚决落实顾客服务及管理、投资者保护的最基本岗位职责,增强投资者适当性监管,不断完善投资者保护奖惩制度。要积极执行知识科普、风险防范和商务咨询等投教责任,提升客户细分服务水平。
三是推动构建投资者保护大局观。证劵公司要积极与监督机构、当地政府、主流媒体、高等院校等多个方面协同配合,着力构建“防范意识、法律认可、自我约束维护、市场保护”的投资者保护大局观。
执行“守门人”岗位职责
切实提高上市公司质量
截止到2024年4月底,A股上市公司数量做到5372家,总市值超过78万亿。股票注册制实施以来,监督机构十分重视上市公司质量提高工作,近期发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》,从严把关拟上市企业申请品质、夯实中介服务“守门人”义务等八个方面提出措施,务求从行业根源提升上市公司质量。
新“国九条”进一步从健全首发上市规章制度、加强首发上市全环节义务、增强信息公开和公司治理监管等各个方面提出措施。监管机制日益完善,为资本市场平稳持续发展提供了坚实的基本。提高上市公司质量必须证劵公司等投资者回位尽职,加强金融行业服务实体经济的使命责任,真正做好金融市场“守门人”。
一是助力发展新质生产主力。上市企业是当下先进生产力的典范,是加快培育新质生产力水平关键媒介。证劵公司要充分调动价值发现作用,进一步加强对技术创新、科技创新企业的挑选和培养,严把金融市场准入关。
二是高品质执行不断督导职责。公司登陆资本市场不应该是证劵公司服务项目行业发展的终点站。证劵公司要继续担负好金融市场“守门人”担当和上市企业不断督导职责,提升上市公司在信息公开、合规经营等方面监管和评估。
三是稳步发展“细心资产”。证劵公司要积极服务长期资本、细心资产、发展战略资产,助推产生关心发展潜力公司与上市公司长期发展的股票投资导向性,融合各方资源提供资金支持和管理经验,促进上市企业经济发展质量和价值不断提升。
贯彻落实监管政策
大力提升合规风控水准
金融是经济平稳健康发展的重要保障。新“国九条”明确指出,要进一步加强监管力度、合理防范化解风险,稳为主色调、严字当头,保证管控“出牙长刺”、棱角分明。近年来,中国证监会一系列管控最新政策,注重证劵公司要合规管理稳健发展、稳慎推动业务转型,坚持不懈“看不清楚管不了一般不获客”,贯彻落实风险管理和全体人员合规要求,提升合规风控水准。
依据监督机构发布的监管处罚信息内容,今年前4月,已公布的监管处罚总数较同时期有所增加,而且打击力度有所加大。企业合规管理是保证金融、防控金融风险、维护市场秩序的重要组成部分。证劵公司应牢牢守住合理合法合规底线,不断提升合规效率。
一是坚固树立底线思维。在“严监严格管理”导向性下,证劵公司要进一步完善合规风控体制,加强关键业务流程合规,对风险高发阶段、监管处罚高发行业,按时高频率开展风险隐患排查,预防重要合规风险。
二是强化合规管理专业技能基本建设。证劵公司要进一步压实合规义务,结合各业务线特性,提升合规管理队伍管理,进一步细化合规管理绩效考评体系,加强合规管理考试的约束,健全考评问责机制,全面提高合规工作人员履职能力。
三是提高风险分析高效率。数字经济时代,证劵公司要开拓创新,通过积极运用互联网金融,不断推动企业战略转型。利用大数据、云计算技术、大模型等转型型信息科技,提升合规管理追踪水平、风险分析水平,完成对风险早辨识、早预警信息、早曝露、早处置。
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