公示送出去日期：2023年6月3日

1公示基本资料

注：（1）华泰保兴科荣复合型证券基金（下称“本基金”）

（2）华泰保兴基金管理有限公司（下称“我们公司”）

（3）本基金已经在2020年8月10日对外开放赎出和变换转走业务流程，此次仅针对上海市天天基金网销售有限公司营销渠道对外开放认购业务流程

2 日常认购业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金认购认购业务准确时间为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购服务时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资人单独基金开户申请办理本基金交易业务，初次认购最低总金额每笔1元（含申购费），增加认购最低总金额每笔1元（含申购费）。操作过程中，以各销售机构的明确的规定为标准，但不能低于基金托管人所规定的注册资本最低。

投资人将本期分派的本基金收益率追加投资时，不会受到最少申购额度限制。

3.2 基金申购费率

本基金基金认购分成A类及C类基金分红。投资者认购A类基金认购在认购时付款申购费，认购C类基金认购不付款申购费，而是通过该类型基金财产中记提基金管理费。

A类基金份额的申购费由A类基金认购申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记结算等相关费用。

投资者能够数次认购本基金，申购费按每一笔认购申请办理独立测算。

本基金A类基金份额的基金申购费率如下所示：

拥有A类基金份额的投资者因红利再投资而引起的A类基金分红，免收对应的申购费。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节基金申购费率或申购费的计费方式，并最晚于新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.3 别的与认购有关的事宜

（1）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节申购额度的数量限制、单独投资者总计所持有的基金认购限制、单独投资者单日或每笔申购额度限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上发布公示。

（2）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。明确的规定见基金托管人有关公示。

（3）基金托管人有权利确定基金份额持有人拥有本基金的最高额、本基金的总数量额度和单日净申购占比限制，但需最迟在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（4）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，在没有违法违规并且对基金份额持有人无本质不良影响前提下，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金申购费率。

（5）当出现超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4 基金代销机构

4.1 场内外销售机构

4.1.1 销售组织

无。

4.1.2 场内外代销平台

名字：上海市天天基金网销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

法人代表：实际上

客服热线：95021

网站地址：http://www.1234567.com.cn

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金，并立即公示。

4.2 场地销售机构

无。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

9 别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对本基金对外开放日常认购业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况，烦请详尽阅读文章与此同时发布到证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本基金托管人平台上的《华泰保兴科荣混合型证券投资基金招募说明书》，投资者还能通过本基金托管人的客户服务热线（400-632-9090）、网址（www.ehuataifund.com）及相关市场销售平台查询有关信息。

（2）风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营情况和净值转变导致的市场风险，由投资者自己承担。股票基金创业有风险，烦请投资者仔细阅读《基金合同》《招募说明书》（升级）《基金产品资料概要》（升级）等股票基金有关法律条文，关心基金投资风险性，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

华泰保兴基金管理有限公司

2023年6月3日

华泰保兴科睿一年持有期复合型发起式证券基金对外开放日常认购、赎出、

变换、定期定额投资业务流程公示

公示送出去日期：2023年06月03日

1公示基本资料

注：（1）华泰保兴科睿一年持有期复合型发起式证券基金（下称“本基金”）

（2）华泰保兴基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”）

2 日常认购、赎出（变换、定期定额投资）业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出（含变换转走业务流程，相同），但是对于每一份基金认购，仅可以从该基金认购锁住拥有期届满后的后一个工作日申请办理股票基金份额赎回，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所以及相关金融期货交易所的正常的买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

本基金针对每一份申购、认购（含定期定额投资，相同）或变换转到的基金认购设置锁住持有期，每一份申购、认购或变换转到的基金份额的锁住持有期为一年，基金认购在锁住拥有期限内不予办理赎出及变换转走业务流程，锁住拥有期满后进到对外开放持有期，每一份基金认购自其对外开放持有期首日起才能申请赎出及变换转走业务流程。

锁住持有期指股票基金合同生效日（对认购份额来讲）、基金认购认购确定日（对认购市场份额来讲）或基金认购变换转到确定日（对变换转到市场份额来讲）起（即锁住持有期开始日）至基金认购认购确定日或基金认购变换转到确定日的第一个本年度对日前一日（即锁住持有期期满日）止，基金认购在锁住拥有期限内不予办理赎出及变换转走业务流程。

每一份基金份额的锁住拥有期满后即进到对外开放持有期，期内可以办赎出及变换转走业务流程，每一份基金份额的对外开放持有期首日为锁住持有期期满日的后一个工作日。因红利再投资所获得的市场份额和原市场份额可用同样的锁住持有期。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资人单独基金开户申请办理本基金交易业务（含定期定额投资，相同），初次认购最低总金额每笔1元（含申购费），增加认购最低总金额每笔1元（含申购费）。操作过程中，以各销售机构的明确的规定为标准，但不能低于基金托管人所规定的注册资本最低。

投资人将本期分派的本基金收益率追加投资时，不会受到最少申购额度限制。

根据基金托管人销售银行柜台申请办理基金交易业务，初次认购最低总金额每笔100,000元，增加认购最低总金额每笔10,000元；已经在销售组织有申购或认购杀流基金托管人管理的任一股票基金（包含本基金）纪录的投资者不会受到初次认购最少金额的限定。本基金销售组织每笔认购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。

3.2 基金申购费率

本基金基金认购分成A类及C类基金分红。投资者认购A类基金认购在认购时付款申购费，认购C类基金认购不付款申购费，而是通过该类型基金财产中记提基金管理费。

A类基金份额的申购费由A类基金认购申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记结算等相关费用。

投资者能够数次认购本基金，申购费按每一笔认购申请办理独立测算。

本基金A类基金份额的基金申购费率如下所示：

拥有A类基金份额的投资者因红利再投资而引起的A类基金分红，免收对应的申购费。

本基金对通过基金托管人销售银行柜台认购A类基金份额的养老保险金顾客执行特殊基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益所形成的补充养老投资等，主要包括全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、职业类型年金计划、养老目标基金、本人税收递延型养老保险产品等商品。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人也将其作为养老保险金顾客范畴，按照有关规定向证监会办理备案。

根据基金托管人销售银行柜台认购本基金A类基金份额的养老保险金顾客享有基金申购费率（含固定不动申购费）零折优惠。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节基金申购费率或申购费的计费方式，并最晚于新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.3 别的与认购有关的事宜

（1）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节申购额度的数量限制、单独投资者总计所持有的基金认购限制、单独投资者单日或每笔申购额度限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（2）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。明确的规定见基金托管人有关公示。

（3）基金托管人有权利确定基金份额持有人拥有本基金的最高额、本基金的总数量额度和单日净申购占比限制，但需最迟在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（4）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，在没有违法违规并且对基金份额持有人无本质不良影响前提下，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金申购费率，然后进行公示。

（5）当出现超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

（6）基金托管人可根据维护基金份额持有人利益的基本原则，执行法定条件后开启侧袋体制。到时候本基金交易分配将根据有关法律法规和监管机构的有关规定执行。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

赎出最低市场份额为1份基金认购。

4.2 赎回费率

本基金针对每一份认购或变换转到的各种基金认购均制定了一年锁住持有期，因红利再投资所获得的市场份额和原市场份额可用同样的锁住持有期，故本基金免收赎回费率。

4.3 别的与赎出有关的事宜

（1）最少保存余额限定

每一个工作中日投资者在单独交易账号保存的本基金认购账户余额低于1份时，若当日该帐户并且有基金认购降低类业务（如赎出、变换出等）被确定，则基金托管人有权利将投资者在该帐户保存的本基金认购一次性整个赎出或转走等。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节赎回份额的数量限制及其投资者每一个股票基金交易账号最低基金认购账户余额，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（3）基金托管人有权利确定基金份额持有人拥有本基金的最高额和本基金的总数量额度，但需最迟在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（4）当出现大额赎回情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

（5）基金托管人可根据维护基金份额持有人利益的基本原则，执行法定条件后开启侧袋体制。到时候本基金卖出分配将根据有关法律法规和监管机构的有关规定执行。

5 日常变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用由退差价费和转走费两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。

基金转换费使用的实际计算方法如下所示：

（1）变换花费=转走费+退差价费

（2）转走费=转走额度×转走基金赎回费率

（3）转走额度=转走基金认购×转走股票基金当日份额净值

（4）①当转走基金基金申购费率＜转到基金基金申购费率时，退差价费=转走净额度×转到基金基金申购费率/（1+转到基金基金申购费率）-转走净额度×转走基金基金申购费率/（1+转走基金基金申购费率）

②当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则退差价费为0。

养老保险金顾客根据销售银行柜台申请办理变换业务，退差价费测算环节中转到基金转走基金基金申购费率（含固定不动申购费）享有零折优惠。

（5）转走净额度=转走基金认购×转走股票基金当日份额净值×（1－转走基金赎回费率）

（6）转到净额度=转走额度-变换花费

（7）转到市场份额=转到净额度/转到股票基金当日份额净值

5.2 别的与变换有关的事宜

（1）变换交易规则

基金转换只有在同一销售机构申请办理，所以该销售机构与此同时代理商转走股票基金及转到股票基金销售业务。

基金转换，以变换申请办理当日份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

投资人申请办理基金转换服务时，转出来的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况，早已冻洁的基金认购不可申请办理基金转换。

（2）办理时限

变换业务流程申请审理时间和我们公司管理方法基金日常认购业务办理时长同样。主要申请办理标准请遵照销售机构的有关规定。

（3）变换额度

投资人在申请变换服务时，每笔转走基金认购不能低于1份。别的销售机构也有不同的所规定的，投资人在别的销售机构办理服务时，需遵照该销售机构的有关规定。

（4）交易确认

转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用赎回费率级别测算之而应收取的赎回费率。

6 定期定额投资业务流程

（1）交易规则

投资者在申请办理基金定期定额投资业务流程时需自主承诺每一期扣费时间以及固定投资额（即申购额度）。投资人每一期最少申购额度（含认购服务费）依照各销售机构有关规定实行。本业务流程不会受到日常认购最低额度限定。

在以后的业务发展环节中，各销售机构对定期定额投资最少金额的要求发生变化，可用各销售机构最新发布的要求。

（2）定期定额投资利率

基金定期定额投资业务基金申购费率、收费方式与日常基金申购费率、收费方式同样。对在销售机构利率折扣优惠或者通过我们公司网络交易平台递交的定期定额投资业务申请，可可用实惠的基金申购费率。

（3）办理时限

基金定期定额投资业务流程申请审理时间和我们公司管理方法基金日常认购业务办理时长同样。

（4）交易确认

每一期具体扣费日即是基金交易申请办理日，并且以该日（T日）的份额净值为依据测算认购市场份额，认购市场份额将于T+1工作中日确定完成后立即记入投资者的基金开户内。基金认购确定查看开始日为T+2工作中日。

7 基金代销机构

7.1 场内外销售机构

7.1.1 销售组织

本基金销售公司为基金托管人，主要包括基金托管人销售银行柜台、网上直销服务平台、微信交易平台。

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

成立年限：2016年7月26日

手机联系人：王珊珊

手机：（021）80299058

发传真：（021）60756969/（021）60756966

客户服务热线：400-632-9090（免长途电话费），（021）80210198

网上直销服务平台（网站地址）：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众平台）：htbxjj99

7.1.2 场内外代销平台

（1）名字：小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司

客服热线：95188-8

公司主页：www.fund123.cn

（2）名字：上海市天天基金网销售有限公司

客服热线：95021

网站地址：www.1234567.com.cn

（3）名字：京东商城肯特瑞基金销售有限公司

客服热线：400-088-8816

网站地址：kenterui.jd.com

（4）名字：上海市好买基金销售有限公司

客服热线：400-700-9665

网站地址：www.ehowbuy.com

（5）名字：浙江省同花顺基金销售有限公司

客服热线：952555

网站地址：www.5ifund.com

（6）名字：珠海市盈米基金销售有限公司

客服热线：020-89629066

网站地址：www.yingmi.cn

（7）名字：上海长量私募投资有限责任公司

客服热线：400-820-2899

网站地址：www.erichfund.com

（8）名字：北京市滚雪球私募投资有限责任公司

客服热线：400-159-9288

网站地址：danjuanapp.com

（9）名字：上海万得私募投资有限责任公司

客服热线：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（10）北京市度小满金融私募投资有限责任公司

客户服务热线：95055-4

网站地址：www.duxiaomanfund.com

（11）深圳市众禄基金市场销售有限责任公司

客户服务热线：400-678-8887

网站地址：www.jjmmw.com

（12）泛华普益基金销售有限公司

客户服务热线：400-080-3388

网站地址：www.puyifund.com

（13）玄元保险代理公司有限责任公司

客户服务热线：400-080-8208

网站地址：www.licaimofang.com

（14）腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司

客服热线：95017

网站地址：https://www.txfund.com

（15）南京苏宁私募投资有限责任公司

客服热线：95177

网站地址：www.snjijin.com

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金，并立即公示。

场内外代销平台名册及开通了的业务种类详细本基金托管人网址。各场内外代销平台适用变换转出来的资管产品、基金认购类型以及实际交易规则很有可能略有不同，实际可以咨询各销售机构。

7.2 场地销售机构

无。

8 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

开始申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

9 别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对本基金对外开放日常认购、赎出、变换、定期定额投资业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况，烦请详尽阅读文章与此同时发布到证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本基金托管人平台上的《华泰保兴科睿一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》，投资者还能通过本基金托管人网站或有关销售机构查看本基金有关法律条文或材料。

（2）对坐落于未设立销售点地域的投资者及期待掌握本基金其他相关信息的投资者，烦请根据本基金托管人的客户服务热线（400-632-9090）或网址（www.ehuataifund.com）查看相关的事宜。

（3）相关本基金对外开放认购、赎出的明确的规定如有转变，本基金托管人届时再行公示。

（4）风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营情况和净值转变导致的市场风险，由投资者自己承担。股票基金创业有风险，烦请投资者仔细阅读《基金合同》《招募说明书》（升级）《基金产品资料概要》（升级）等股票基金有关法律条文，关心基金投资风险性，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

华泰保兴基金管理有限公司

2023年6月3日

华泰保桂林盈三个月定期对外开放复合型

发起式证券基金对外开放日常认购、

赎出和变换业务流程公示

公示送出去日期：2023年6月3日

1公示基本资料

注：（1）华泰保桂林盈三个月定期对外开放复合型发起式证券基金（下称“本基金”）

（2）华泰保兴基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”）

2 认购、赎出和变换业务办理时限

（1）对外开放日

依据本基金《基金合同》《招募说明书》的承诺，本基金以按时对外开放的形式运行，即选用封闭式运行和开放运行更替周而复始的方法。自股票基金合同生效日（含该日）起或每一开放期完毕之日次日（含该日）起3个月时间段内，本基金采用封闭式运营模式。

每一个封闭式期满后，本基金即进到开放期，开放期期限为自每一个封闭期完毕之日后第一个工作中日（含该日）起一至二十个工作日日，开放期的准确时间由基金托管人在封闭期结束之前公示表明。对外开放期限内，本基金采用对外开放运营模式，投资者可以办理基金认购认购、赎出或相关业务。开放期未赎出的市场份额会自动转到下一个封闭期。

本基金的第十三个封闭期为自2023年3月4日至2023年6月4日止。本基金第十三次申请办理认购、赎出和变换等服务的开放期为2023年6月5日至2023年7月4日，共二十个工作中日。本基金第十四个封闭期为自2023年7月5日起3个月之后相匹配日的前一日（含该日），如该相匹配日不会有相匹配日期或属于非工作中日，则顺延到下一工作中日。本基金封闭期内不予办理认购、赎出或相关业务，都不挂牌交易。

如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放或需根据基金合同暂停申购、赎出和变换等服务的，基金托管人有权利合理调整认购、赎出和变换等服务办理的时候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日下一个工作中日起，再次测算该开放期时长。

（2）对外开放时间

本基金对外开放期限内，投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购、赎出和变换业务流程的实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出和变换服务时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

3 认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资人单独基金开户申请办理基金交易业务，初次认购最低总金额每笔1元，增加认购最低总金额每笔1元。本基金销售组织每笔认购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。别的销售机构接纳认购办理的最少金额交易规则以别的销售机构的相关规定为标准，但不能低于基金托管人所规定的注册资本最低。

3.2 基金申购费率

投资者能够数次认购本基金，申购费按每一笔认购申请办理独立测算，基金投资人认购基金认购时付款申购费。

申购费由投资者负责，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记结算等相关费用。

本基金申购费率如下所示：

拥有本基金份额的投资者因红利再投资而引起的基金认购，免收对应的申购费。

本基金对通过基金托管人销售银行柜台认购基金份额的养老保险金顾客执行特殊基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益所形成的补充养老投资等，主要包括全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、职业类型年金计划、养老目标基金、本人税收递延型养老保险产品等商品。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人也将其作为养老保险金顾客范畴，按照有关规定向证监会办理备案。

根据基金托管人销售银行柜台认购本基金的养老保险金顾客享有基金申购费率（含固定不动申购费）零折优惠。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.3 别的与认购有关的事宜

（1）在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出认购业务申请且登记机构确定接纳的，其基金认购认购价格是该开放期下一对外开放日基金认购认购价钱；但是若投资者在该开放期最后一个对外开放日业务查询时长结束后明确提出认购业务申请的，视为无效申请办理。

（2）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利，明确的规定请参阅到时候有关公示。

（3）基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节认购金额的数量限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上发布公示。

（4）基金托管人在没有违法违规前提下，能决定基金份额持有人拥有本基金的最高额和本基金的总数量额度，但最晚需在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，在没有违法违规并且对总量基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金申购费率。

（6）当出现超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4 赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

赎出最低市场份额为1份基金认购。

4.2 赎回费率

投资者卖出股票市场份额时扣除赎回费，赎回费由投资者负责，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。对连续持有期小于7日的投资者扣除1.50%的赎回费率，对连续持有期高于或等于7日但低于30日的投资者扣除0.75%的赎回费率，并把以上赎回费率全额的记入基金资产；对连续持有期高于或等于,30日但低于3月的投资者扣除0.50%的赎回费率，并把赎回费率总额75%记入基金资产；对连续持有期高于或等于3月但低于6月的投资者扣除0.50%的赎回费率，并把赎回费率总额50%记入基金资产。其他用于购买评估费和其它必需手续费。

本基金赎回费率如下所示：

以上“月”是指30个自然日。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.3 别的与赎出有关的事宜

（1）最少保存余额限定

每一个工作中日投资者在单独交易账号保存的本基金认购账户余额低于1份时，若当日该帐户并且有基金认购降低类业务（如赎出、变换出等）被确定，则基金托管人有权利将投资者在该帐户保存的本基金认购一次性整个赎出或转走等。

（2）在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出赎出业务申请且登记机构确定接纳的，其股票基金份额赎回价格是该开放期下一对外开放日股票基金份额赎回价钱；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出赎出业务申请的，视为无效申请办理。

（3）基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节赎出的市场份额及其最少基金认购保存余额数量限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上发布公示。

（4）基金托管人在没有违法违规前提下，能决定基金份额持有人拥有本基金的最高额和本基金的总数量额度，但最晚需在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，在没有违法违规并且对总量基金份额持有人利益无实质性不利影响前提下，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金赎回费率。

（6）当出现大额赎回情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

5 变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用由转走与转到基金申购费退差价和转走基金赎回费率两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。

（1）基金转换费使用的实际计算方法如下所示：

1）变换花费＝转走股票基金赎回费率＋基金转换认购退差价费

2）转走股票基金赎回费率

转走股票基金赎回费率＝转走额度×转走基金赎回费率

转走额度＝转走基金认购×转走股票基金当日份额净值

3）基金转换认购退差价费

①当转走基金基金申购费率＜转到基金基金申购费率时，退差价费＝转走净额度×转到基金基金申购费率／（1＋转到基金基金申购费率）－转走净额度×转走基金基金申购费率／（1＋转走基金基金申购费率）

②当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则退差价费为0。

转走净额度＝转走额度－转走股票基金赎回费率

养老保险金顾客根据销售银行柜台申请办理变换业务，退差价费测算环节中转到基金转走基金基金申购费率（含固定不动申购费）享有零折优惠。

（2）转到净额度与转到金额的实际计算方法如下所示：

1）转到净额度＝转走额度-变换花费

2）转到市场份额＝转到净额度／转到股票基金当日份额净值

（3）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及《基金合同》承诺的情形下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金转换费率。

5.2 别的与变换有关的事宜

1）变换交易规则

基金转换只有在同一销售机构申请办理，所以该销售机构与此同时申请办理转走股票基金及转到股票基金销售业务。

基金转换，以变换申请办理当日份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

投资人申请办理基金转换服务时，转出来的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况，早已冻洁的基金认购不可申请办理基金转换。

2）办理时限

本基金对外开放期限内，变换业务流程申请审理时间和我们公司管理方法基金日常认购业务办理时长同样。主要申请办理标准请遵照销售机构的有关规定。本基金封闭期内不予办理变换业务流程。

在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出变换业务申请且登记机构确定接纳的，其基金认购转股价为开放期下一对外开放日基金认购转股价；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出变换业务申请的，视为无效申请办理。

3）变换额度

投资人在申请变换服务时，每笔转走基金认购不能低于1份。别的销售机构也有不同的所规定的，投资人在别的销售机构办理服务时，需遵照该销售机构的有关规定。

4）交易确认

转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用赎回费率级别测算之而应收取的赎回费率。基金转换后可赎回时间为自股票基金转到确定日起第2个工作日日。

6 基金代销机构

6.1 场内外销售机构

6.1.1 销售组织

本基金销售公司为基金托管人，主要包括基金托管人销售银行柜台和微信交易平台。

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

成立年限：2016年7月26日

手机联系人：王珊珊

手机：（021）80299058

发传真：（021）60756969/（021）60756966

客户服务热线：400-632-9090（免长途电话费），（021）80210198

网站地址：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众平台）：htbxjj99

6.1.2 场内外代销平台

1）名字：北京市融成私募投资有限责任公司

客服电话：400-619-9059

网站地址：www.hcfunds.com

2）名字：宁波市银行股份有限公司

客服电话：95574

网站地址：www.nbcb.com.cn

3）名字：泰信财富基金销售有限公司

客服电话：400-004-8821

网站地址：www.taixincf.com

4）名字：嘉实财富管理有限公司

客服电话：400-021-8850

网站地址：www.harvestwm.cn

5）名字：北京市创金启富私募投资有限责任公司

客服电话：010-66154828

网站地址：www.5irich.com

6）名字：上海市基煜基金销售有限公司

客服电话：400-820-5369

网站地址：www.jiyufund.com.cn

7）名字：泰康人寿保险有限责任公司

客服电话：95519

网站地址：www.e-chinalife.com

8）名字：招商银行股份有限责任公司招赢通

客服电话：95555

网站地址：fi.cmbchina.com

9）名字：上海市攀赢私募投资有限责任公司

客服电话：021-68889082

网站地址：www.pytz.cn

10）名字：上海市利得基金销售有限公司

客服电话：400-032-5885

网站地址：www.leadfund.com.cn

11）名字：济安财运（北京市）私募投资有限责任公司

客服电话：400-673-7010

网站地址：www.jianfortune.com

12）名字：上海市联泰私募投资有限责任公司

客服电话：400-118-1188

网站地址：www.66liantai.com

13）名字：北京市中植私募投资有限责任公司

客服电话：400-898-0618

网站地址：www.zzfund.com

14）名字：珠海市盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网站地址：www.yingmi.cn

15）名字：上海市天天基金网销售有限公司

客服电话：400-181-8188

网站地址：fund.eastmoney.com

16）名字：上水陆享私募投资有限责任公司

客服电话：021-53398816

网站地址：www.luxxfund.com

17）名字：上海万得私募投资有限责任公司

客服电话：400-799-1888

网站地址：www.520fund.com.cn

18）名字：京东商城肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：400-098-8511（个人金融业务）、400-088-8816（公司业务）

网站地址：kenterui.jd.com

19）名字：兴业银行银行股份有限公司银银平台

客服电话：40018-95561

网站地址：www.yypt.com/home/

20）名字：行成正行私募投资有限责任公司

客服电话：400-821-5399

网站地址：www.noah-fund.com

21）名字：北京市度小满金融私募投资有限责任公司

客服电话：95055-4

网站地址：www.duxiaomanfund.com

22）名字：海通证券股份有限责任公司

客服电话：95553

网站地址：www.htsec.com

23）名字：深圳市众禄基金市场销售有限责任公司

客服电话：400-678-8887

网站地址：www.zlfund.cn

24）名字：泛华普益基金销售有限公司

客服电话：400-080-3388

网站地址：www.puyifund.com

25）名字：玄元保险代理公司有限责任公司

客服电话：400-080-8208

网站地址：www.licaimofang.co

26）名字：上海长量私募投资有限责任公司

客服电话：400-820-2899

网站地址：www.erichfund.com

27）名字：浙江省同花顺基金销售有限公司

客服电话：952555

网站地址：www.5ifund.com

28）名字：南京苏宁私募投资有限责任公司

客服电话：95177

网站地址：www.snjijin.com

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金，并立即公示。

6.2 场地销售机构

无。

7 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在每一个封闭式期限内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8 别的必须提醒的事宜

（1）本基金不往投资者市场销售。

（2）本公告只对本基金对外开放认购、赎出和变换业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况，烦请详尽阅读文章与此同时发布到证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本基金托管人平台上的《华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》以及更新文件，投资者还能通过本基金托管人网站或有关销售机构查看本基金有关法律条文或材料。

（3）对坐落于未设立销售点地域的投资者及期待掌握本基金其他相关信息的投资者，烦请根据本基金托管人的客户服务热线（400-632-9090，免长途电话费）或网址（www.ehuataifund.com）查看相关的事宜。

（4）相关本基金对外开放认购、赎出和变换业务明确的规定如有转变，本基金托管人届时再行公示。

（5）风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营情况和净值转变导致的市场风险，由投资者自己承担。股票基金创业有风险，烦请投资者仔细阅读《基金合同》《招募说明书》等股票基金有关法律条文，关心基金投资风险性，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

华泰保兴基金管理有限公司

2023年6月3日

华泰保兴吉年化利率按时对外开放复合型发起式证券基金对外开放平时认购、赎出和

变换业务流程公示

公示送出去时间：2023年6月3日

1公示基本资料

注：（1）华泰保兴吉年化利率按时对外开放复合型发起式证券基金（下称“本基金”）

（2）华泰保兴基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”）

2 认购、赎出和变换业务办理时限

（1）校园开放日

依据本基金《基金合同》《招募说明书》的承诺，本基金以按时对外开放的形式运行，即选用封闭式运行和开放运行更替周而复始的方法。自基金合同生效日（含该日）起或每一开放期完毕之时隔日（含该日）起3个月时间段内，本基金采用封闭式运营模式。

每一个封闭式期满后，本基金即进到开放期，开放期期限为自每一个封闭期完毕之今后第一个工作日内（含该日）起一至二十个工作日，开放期的准确时间由基金托管人在封闭期结束之前公示表明。对外开放期限内，本基金采用对外开放运营模式，投资者可以办理基金认购认购、赎出或相关业务。开放期未赎出的市场份额会自动转到下一个封闭期。

本基金的第十四个封闭期为自2023年3月4日至2023年6月4日止。本基金第十四次申请办理认购、赎出和变换业务开放期为2023年6月5日至2023年7月4日，共二十个工作日。本基金第十五个封闭期为自2023年7月5日起3个月之后相匹配日前一日（含该日），如该相匹配日不会有相匹配时间或者是为公休日，则顺延到下一工作日。本基金封闭期内不予办理认购、赎出或相关业务，都不挂牌交易。

如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放或需根据《基金合同》暂停申购、赎出和变换等服务的，基金托管人有权利合理调整认购、赎出和变换等服务办理的时候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之时下一个工作日起，再次测算该开放期时长。

（2）对外开放时间

本基金对外开放期限内，投资者在校园开放日申请办理基金份额的认购、赎出和变换业务准确时间为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或《基金合同》的相关规定公示暂停申购、赎出和变换服务时以外。

《基金合同》实施后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行此前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

3 认购业务流程

3.1 申购额度限定

投资人单独基金开户申请办理基金交易业务，初次认购最低总金额每笔1元，增加认购最低总金额每笔1元。本基金销售组织每笔认购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。别的销售机构接纳认购办理的最少金额交易规则以别的销售机构的相关规定为标准，但不能低于基金托管人所规定的注册资本最低。

3.2 基金申购费率

投资者能够数次认购本基金，申购费按每一笔认购申请办理独立测算，基金投资人认购基金认购时付款申购费。

申购费由投资者负责，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记结算等相关费用。

本基金申购费率如下所示：

拥有本基金份额的投资者因红利再投资而引起的基金认购，免收对应的申购费。

本基金对通过基金托管人销售银行柜台认购基金份额的养老保险金顾客执行特殊基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益所形成的补充养老投资等，主要包括全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、职业类型年金计划、养老目标基金、本人税收递延型养老保险产品等商品。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人也将其作为养老保险金顾客范畴，按照有关规定向证监会办理备案。

根据基金托管人销售银行柜台认购本基金的养老保险金顾客享有基金申购费率（含固定不动申购费）零折优惠。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.3 别的与认购有关的事宜

（1）在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期和时间明确提出认购业务申请且登记机构确定接纳的，其基金认购认购价格是该开放期下一校园开放日基金认购认购价钱；但是若投资者在该开放期最后一个校园开放日业务查询时长结束后明确提出认购业务申请的，视为无效申请办理。

（2）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单天净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利，明确的规定请参阅到时候有关公示。

（3）基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节认购金额的数量限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上发布公示。

（4）基金托管人在没有违法违规前提下，能决定基金份额持有人拥有本基金的最高额和本基金的总数量额度，但最晚需在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金申购费率。

（6）当出现超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4 赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

赎出最低市场份额为1份基金认购。

4.2 赎回费率

投资者卖出股票市场份额时扣除赎回费，赎回费由投资者负责，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。对连续持有期低于7日的投资者扣除1.50%的赎回费率，并把以上赎回费率全额的记入基金资产；对连续持有期高于或等于7日但低于20日的投资者扣除0.10%的赎回费率，并把赎回费率总额25%记入基金资产。其他用于购买评估费和其它必需手续费。

本基金赎回费率如下所示：

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.3 别的与赎出有关的事宜

（1）最少保存余额限定

每一个工作日内投资者在单独交易账号保存的本基金认购账户余额低于1份时，若当天该帐户并且有基金认购降低类业务（如赎出、变换出等）被确定，则基金托管人有权利将投资者在该帐户保存的本基金认购一次性整个赎出。

（2）在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期和时间明确提出赎出业务申请且登记机构确定接纳的，其股票基金份额赎回价格是该开放期下一校园开放日股票基金份额赎回价钱；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出赎出业务申请的，视为无效申请办理。

（3）基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节赎出的市场份额及其最少基金认购保存余额数量限制，基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上发布公示。

（4）基金托管人在没有违法违规前提下，能决定基金份额持有人拥有本基金的最高额和本基金的总数量额度，但最晚需在一个新的额度实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及《基金合同》承诺的情形下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金赎回费率。

（6）当出现大额赎回情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

5 变换业务流程

5.1 变换利率

基金转换费用由转走与转到基金申购费退差价和转走基金赎回费率两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。

（1）基金转换费使用的实际计算方法如下所示：

1）变换花费＝转走股票基金赎回费率＋基金转换认购退差价费

2）转走股票基金赎回费率

转走股票基金赎回费率＝转走额度×转走基金赎回费率

转走额度＝转走基金认购×转走股票基金当天份额净值

3）基金转换认购退差价费

①当转走基金基金申购费率＜转到基金基金申购费率时，退差价费＝转走净额度×转到基金基金申购费率／（1＋转到基金基金申购费率）－转走净额度×转走基金基金申购费率／（1＋转走基金基金申购费率）

②当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则退差价费为0。

转走净额度＝转走额度－转走股票基金赎回费率

养老保险金顾客根据销售银行柜台申请办理变换业务，退差价费测算环节中转到基金转走基金基金申购费率（含固定不动申购费）享有零折优惠。

（2）转到净额度与转到金额的实际计算方法如下所示：

1）转到净额度＝转走额度-变换花费

2）转到市场份额＝转到净额度／转到股票基金当天份额净值

（3）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及《基金合同》承诺的情形下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低基金转换费率。

5.2 别的与变换有关的事宜

1）变换交易规则

基金转换只有在同一销售机构申请办理，所以该销售机构与此同时申请办理转走股票基金及转到股票基金销售业务。

基金转换，以变换申请办理当天份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

投资人申请办理基金转换服务时，转出来的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况，早已冻洁的基金认购不可申请办理基金转换。

2）办理时限

本基金对外开放期限内，变换业务流程申请审理时间和我们公司管理方法基金平时认购业务办理时长同样。主要申请办理标准请遵照销售机构的有关规定。本基金封闭期内不予办理变换业务流程。

在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期和时间明确提出变换业务申请且登记机构确定接纳的，其基金认购转股价为开放期下一校园开放日基金认购转股价；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出变换业务申请的，视为无效申请办理。

3）变换额度

投资者在申请变换服务时，每笔转走基金认购不能低于1份。别的销售机构也有不同的所规定的，投资人在别的销售机构办理服务时，需遵照该销售机构的有关规定。

4）交易确认

转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用赎回费率级别测算之而应收取的赎回费率。基金转换后可赎回时间为自股票基金转到确定日起第2个工作日日。

6 基金代销机构

6.1 场内外销售机构

6.1.1 销售组织

本基金销售公司为基金托管人，主要包括基金托管人销售银行柜台和微信交易平台。

名字：华泰保兴基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区世纪大道88号3810室

办公地点：上海浦东新区博成路1101号华泰国际金融中心9层

邮编：200126

法人代表：杨平

成立年限：2016年7月26日

手机联系人：王珊珊

手机：（021）80299058

发传真：（021）-60756969/（021）-60756966

客户服务热线：400-632-9090（免长途电话费），（021）80210198

网站地址：www.ehuataifund.com

微信交易平台（微信公众平台）：htbxjj99

6.1.2 场内外代销平台

1）名字：宁波市银行股份有限公司

客服电话：95574

网站地址：www.nbcb.com.cn

2）名字：泰信财富基金销售有限公司

客服电话：400-004-8821

网站地址：www.taixincf.com

3）名字：嘉实财富管理有限公司

客服电话：400-021-8850

网站地址：www.harvestwm.cn

4）名字：北京市创金启富私募投资有限责任公司

客服电话：010-66154828

网站地址：www.5irich.com

5）名字：上海市基煜基金销售有限公司

客服电话：400-820-5369

网站地址：www.jiyufund.com.cn

6）名字：泰康人寿保险有限责任公司

客服电话：95519

网站地址：www.e-chinalife.com

7）名字：上海市攀赢私募投资有限责任公司

客服电话：021-68889082

网站地址：www.pytz.cn

8）名字：上海市利得基金销售有限公司

客服电话：400-032-5885

网站地址：www.leadfund.com.cn

9）名字：济安财运（北京市）私募投资有限责任公司

客服电话：400-673-7010

网站地址：www.jianfortune.com

10）名字：上海市联泰私募投资有限责任公司

客服电话：400-118-1188

网站地址：www.66liantai.com

11）名字：北京市中植私募投资有限责任公司

客服电话：400-898-0618

网站地址：www.zzfund.com

12）名字：珠海市盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网站地址：www.yingmi.cn

13）名字：上水陆享私募投资有限责任公司

客服电话：021-53398816

网站地址：www.luxxfund.com

14）名字：上海万得私募投资有限责任公司

客服电话：400-799-1888

网站地址：www.520fund.com.cn

15）名字：京东商城肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：400-098-8511（个人金融业务）、400-088-8816（公司业务）

网站地址：kenterui.jd.com

16）名字：兴业银行银行股份有限公司银银平台

客服电话：40018-95561

网站地址：www.yypt.com/home/

17）名字：行成正行私募投资有限责任公司

客服电话：400-821-5399

网站地址：www.noah-fund.com

18）名字：北京市度小满金融私募投资有限责任公司

客服电话：95055-4

网站地址：www.duxiaomanfund.com

19）名字：海通证券股份有限责任公司

客服电话：95553

网站地址：www.htsec.com

20）名字：深圳市众禄基金市场销售有限责任公司

客服电话：400-678-8887

网站地址：www.zlfund.cn

21）名字：泛华普益基金销售有限公司

客服电话：400-080-3388

网站地址：www.puyifund.com

22）名字：玄元保险代理公司有限责任公司

客服电话：400-080-8208

网站地址：www.licaimofang.co

23）名字：上海长量私募投资有限责任公司

客服电话：400-820-2899

网站地址：www.erichfund.com

24）名字：浙江省同花顺基金销售有限公司

客服电话：952555

网站地址：www.5ifund.com

25）名字：南京苏宁私募投资有限责任公司

客服电话：95177

网站地址：www.snjijin.com

26）名字：上海市天天基金网销售有限公司

客服电话：400-181-8188

网站地址：fund.eastmoney.com

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金，并立即公示。

6.2 场地销售机构

无。

7 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后，在每一个封闭式期限内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8 别的必须提醒的事宜

（1）本基金不往投资者市场销售。

（2）本公告只对本基金对外开放认购、赎出和变换业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况，烦请详尽阅读文章与此同时发布到证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本基金托管人平台上的《华泰保兴吉年利定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》以及更新文件，投资者还能通过本基金托管人网站或有关销售机构查看本基金有关法律条文或材料。

（3）对坐落于未设立销售点地域的投资者及期待掌握本基金其他相关信息的投资者，烦请根据本基金托管人的客户服务热线（400-632-9090，免长途电话费）或网址（www.ehuataifund.com）查看相关的事宜。

（4）相关本基金对外开放认购、赎出和变换业务明确的规定如有转变，本基金托管人届时再行公示。

（5）风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营情况和净值转变导致的市场风险，由投资者自己承担。股票基金创业有风险，烦请投资者仔细阅读《基金合同》《招募说明书》等股票基金有关法律条文，关心基金投资风险性，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

华泰保兴基金管理有限公司

2023年6月3日