◎记者 林淙
6月5日,科技创新50ETF期权上市仪式在上海证券交易所举行。这是在综合注册制度的背景下首次推出新的股票期权品种,也是科技创新委员会的第一个现场风险管理工具,标志着中国股票期权市场进入注册制度的新时代。
从科技创新50ETF期权上市首日全天交易情况来看,整体交易稳定,基本符合预期。正式上市交易的合同总数为144份,包括认购期权和看跌期权、4个到期月(2023年6月、7月、9月、12月)和9个行权价格序列。全天总成交量30.99万张,其中认购期权17.15万张,看跌期权13.84万张;权利基金成交额0.79亿元,成交面值34.42亿元,总持仓量16.11万张。
业内人士评论道:“总体而言,科技创新50ETF期权上市首日定价合理,市场运行稳定,投资者参与合理。”。
吸引更多中长期资金进入科创板
本次上市的科技创新50ETF期权合约有华夏科技创新50ETF期权合约和易方达科技创新50ETF期权合约两种。
总体而言,华夏科技创新50ETF和易方达科技创新50ETF跟踪上海科技创新委员会50成分指数,由科技创新委员会市值大、流动性好的50证券组成,专注于高新技术和战略性新兴产业龙头企业,反映了一批最具市场代表性的科技创新企业的整体表现。
上交所党委书记、董事长邱勇在上市仪式上表示,推出科技创新50ETF期权是完善科技创新板产品体系的重要组成部分,可以更好地满足投资者的风险管理需求,吸引更多的中长期资金进入科技创新板,充分发挥科技创新板市场服务“硬科技”企业的功能。
“科技创新委员会支持科技创新的上市包容性不断提高,磁场集聚效应不断扩大,‘硬技术’的质量更加突出,试验领域的作用不断突出,在支持上海经济社会高质量发展方面发挥着越来越重要的作用。据上海市副市长解东介绍,目前上海已有84家本土科技企业登陆科技创新板,总市值1.5万亿元,有效支撑了集成电路、生物医学、人工智能三大试点产业的发展。
谢东还表达了新的期望:“我希望科技创新50ETF期权的推出能够进一步推动引导资金投资科技创新领域,促进上海国际金融中心和科技创新中心的双向授权和联动发展。”
“建立科技创新委员会和试点注册制度是资本市场实施国家创新驱动发展战略、促进科技产业金融高水平循环的重要措施。中国证监会市场监管部主任张王军也表达了充分的信心,“相信科技创新50ETF期权的上市可以更好地满足投资者多元化的交易和风险管理需求,进一步激发科技创新委员会的活力和效率,更好地帮助资本市场支持科技的自力更生和自我完善。”
充分发挥ETF期权的作用
据了解,当现货市场波动较大时,股票期权独特的保险功能可以降低现货市场的压力,有利于提高现货市场的稳定性,促进中长期资本进入市场。张望军表示,ETF期权是多层次资本市场的重要风险管理工具。自2015年国务院批准股票期权试点以来,已成功上市7个ETF期权品种,整体运行稳定有序,在引入增量资金和稳定ETF现货方面发挥了积极作用。
可以看出,2015年2月,上证50ETF期权在中国首个场内期权产品上市交易,实现场内股票期权“零”突破。此后,上海证券交易所于2019年和2022年推出了沪深300ETF期权和中证500ETF期权。
经过8年多的发展,市场普遍认为上海证券交易所股票期权市场发展稳定,市场定价合理,规模稳步增长,经济功能逐步发挥,形成风险管理产品序列,覆盖超市、市场、市场价值,为投资者提供多元化的风险管理工具。
科技创新50ETF期权的上市标志着中国股票期权市场规模从试点期进入正常发展阶段,达到了全面注册制度的新水平。
开启新征程后,如何走好发展之路?邱勇表示,下一步,在中国证监会的领导下,上海证券交易所将以全面实施注册制度改革为指导,坚持创新稳定,加快中国特色现代资本市场建设,为促进高质量经济发展和上海国际金融中心建设做出更大贡献。
谢东说:“上海将全力支持中国证监会和上海证券交易所做好相关工作,充分发挥上海金融资源集聚、科技创新资源丰富的优势,增加创新金融产品供应,努力提高金融服务水平,更好地支持科技创新企业攀登高峰。”
中国证监会继续完善ETF期权制度,指导交易所加强运营管理和监控,继续完善和优化风险防治机制,促进ETF期权市场稳定健康发展,希望交易所和市场参与者,积极做好市场组织、产品设计、人才培训和投资者教育,共同创造良好的市场生态,为ETF期权功能和期现联动发展的持续发展做出贡献。
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