本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、股东会会议召开状况

深圳新秀轻合金材料有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第二十四次会议于2023年6月14日在深圳市光明区科技园区汇业路6号新秀企业黛玉会议厅以通信方式举办。此次会议报告及补充通知分别在2023年6月9日、2023年6月13日以电子邮件及手机的形式通告整体执行董事。此次会议由企业董事长陈学敏老先生组织，应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人。此次会议的集结和举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，真实有效。

二、董事会会议决议状况

1、表决通过《关于继续开展期货套期保值业务的议案》

为避开原料价格波动风险，减少原料价格起伏对企业生产运营产生的影响，董事会监事会允许企业持续开展原料废铝期货套期保值业务流程，授权期限内任一时点占用保证金余额（含上述情况项目投资的盈利开展追加投资的有关额度）不超过人民币2,000万余元（含），有效期限自此次股东会表决通过的时候起十二个月，以上信用额度有效期内循环再生翻转应用。

公司编制的《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》做为提案配件和本提案一并经此次股东会表决通过。

主要内容详细同一天发表在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及其上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的《关于继续开展期货套期保值业务的公告》（公示序号：2023-044）。

公司独立董事发布了赞同的单独建议，详细同一天发表上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的《独立董事关于第四届董事会第二十四次会议有关事项的独立意见》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

2、表决通过《关于修订〈期货套期保值业务管理制度〉的议案》

为加强企业期货套期保值业务流程，有效防范和规避风险，完成蓬勃发展，依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易（2023年1月修订）》及《公司章程》等有关规定，根据企业具体情况，股东会允许对《期货套期保值业务管理制度》的那一部分条文开展修定。主要内容详细同一天发表上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的《期货套期保值业务管理制度（2023年6月）》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

3、表决通过《关于董事会提议向下修正“新星转债”转股价格的议案》

为了支持公司长期稳步发展，提升公司资本结构，维护保养债权人权益，股东会建议往下调整“新秀可转债”的转股价格，同时提交股东大会审议。调整后转股价格应不少于决议该提案的股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价。如股东会举办决议该提案时，以上任一指标值高过调节前“新秀可转债”的转股价格（23.85元/股），则“新秀可转债”转股价格不用调节。并且报请股东会受权股东会依据《募集说明书》中协议条款要求，明确此次调整后转股价格、生效时间以及其它必需事宜，并全权负责办理手续。

主要内容详细同一天发表在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及其上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的《关于董事会提议向下修正“新星转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-045）。

本提案尚要递交2023年第二次股东大会决议决议。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

4、表决通过《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

企业定为2023年6月30日14:30在深圳市光明区科技园区汇业路6号新秀企业黛玉会议室召开2023年第二次股东大会决议，主要内容详细同一天发表在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-046）。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

深圳新秀轻合金材料有限责任公司股东会

2023年6月15日

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公示序号：2023-045

可转债编码：113600 可转债通称：新秀可转债

深圳新秀轻合金材料有限责任公司

有关股东会建议往下调整“新秀可转债”

转股价格的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 自2023年5月25日至2023年6月14日，企业股票已达到在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%（即20.27元/股），已开启“新秀可转债”转股价格往下修正条款。

● 经公司第四届董事会第二十四次会议决议，股东会建议往下调整“新秀可转债”的转股价格。

● 此次往下调整转股价格尚要递交2023年第二次股东大会决议决议。

一、可转换债券企业债券基本概况

经中国证监会“证监批准〔2020〕1441号”文审批，深圳新秀轻合金材料有限责任公司（下称“企业”）于2020年8月13日发行了595.00万多张可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额59,500万余元。本次发行的可转换债券时限为自发售的时候起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率为：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。

经上海交易所自律监管认定书〔2020〕301号文允许，企业59,500万余元可转换公司债券于2020年9月11日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“新秀可转债”，债卷编码“113600”。“新秀可转债”自2021年2月19日起可转换为根本公司股权，股权转让的原始价格是23.85元/股。

二、此次往下调整可转债转股价钱具体内容

（一）转股价格修正条款

依据《公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）的相关规定，“新秀可转债”转股价格往下修正条款如下所示：

在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。

以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于该次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价。

如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价测算。

（二）转股价格修正条款开启状况

自2023年5月25日至2023年6月14日，企业股票已达到在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%（即20.27元/股），已开启“新秀可转债”转股价格修正条款。

为了支持公司长期稳步发展，提升公司资本结构，维护保养债权人权益，公司在2023年6月14日举办第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“新星转债”转股价格的议案》。董事会建议往下调整“新秀可转债”的转股价格，同时提交股东大会审议。调整后转股价格应不少于决议该提案的股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价。如股东会举办决议该提案时，以上任一指标值高过调节前“新秀可转债”的转股价格（23.85元/股），则“新秀可转债”转股价格不用调节。

并且报请股东会受权股东会依据《募集说明书》中协议条款要求，明确此次调整后转股价格、生效时间以及其它必需事宜，并全权负责办理手续。

特此公告。

深圳新秀轻合金材料有限责任公司股东会

2023年6月15日

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公示序号：2023-046

债卷编码：113600 债卷通称：新秀可转债

深圳新秀轻合金材料有限责任公司

有关举办2023年第二次

股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年6月30日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

(一) 股东会种类和届次

2023年第二次股东大会决议

(二) 股东会召集人：股东会

(三) 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四) 现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年6月30日 14 点30 分

举办地址：深圳市光明区科技园区汇业路6号新秀企业黛玉会议厅

(五) 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月30日

至2023年6月30日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

(六) 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

(七) 涉及到公开招募公司股东选举权

无。

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 各提案已公布时间和公布新闻媒体

提案1早已企业第四届董事会第二十四次会议审议根据，详细公司在2023年6月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的有关公示。

2、 特别决议提案：1

3、 对中小股东独立记票的议案：无

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：1

应回避表决的相关性股东名称：结合公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》协议条款，拥有“新秀可转债”股东在这个提案的决议中理应逃避。

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

(一) 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二) 拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型普通股票和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

(三) 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

(四) 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

(一) 除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二) 董事、监事会和高管人员。

(三) 企业聘用律师。

(四) 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案方法：

1、法人股东亲身列席会议的，应提供个人身份证及股东账户卡；授权委托人列席会议的，应提供授权委托人身份证件、受权委托书原件（详见附件一）、法人股东身份证件、股东账户卡申请办理。

2、公司股东法人代表列席会议的，应提供营业执照副本复印件（盖公章）、个人身份证、能确认其具备法人代表资质的合理证实、法人代表股东账户卡；授权委托人列席会议的，应提供授权委托人身份证证件、公司股东依规开具的法人授权书（详见附件一）、营业执照副本复印件（盖公章）、法人代表股东账户卡申请办理。

3、公司股东或委托代理人选用信件或发传真的形式备案，备案材料需于2023年6月29日16:30前送到企业证券事务部，拒绝接受手机备案。

（二）备案时长：2023年6月29日早上8:30-11:30，在下午13:30-16:30。

（三）备案地址：深圳市光明区科技园区汇业路6号新秀企业证券事务部。

六、 其他事宜

大会联系电话：

联系方式：0755-29891365

传真号码：0755-29891364

联 系 人：周 志

电子邮件：ir@stalloys.com

通讯地址：深圳市光明区科技园区汇业路6号新秀企业证券事务部

邮编：518106

大会花费：参会公司股东吃住及交通出行费用自理。

特此公告。

深圳新秀轻合金材料有限责任公司股东会

2023年6月15日

配件1：法人授权书

● 上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

深圳新秀轻合金材料有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月30日举行的贵司2023年第二次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公示序号：2023-044

可转债编码：113600 可转债通称：新秀可转债

深圳新秀轻合金材料有限责任公司

有关持续开展期货套期保值业务流程的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 买卖目地、期货品种、投资工具、交易市场和交易额：废铝为深圳新秀轻合金材料有限责任公司（下称“企业”）及控股子公司生产运营的重要原料之一，其价格调整会让生产成本产生一定的影响。为避开原料价格波动风险，公司拟再次根据上海期货交易所进行废铝期货套期保值业务流程，授权期限内任一时点占用保证金余额不超过人民币2,000万余元（含），以上信用额度在有效期内循环再生翻转应用。

● 履行决议程序流程：公司在2023年6月14日举办第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于继续开展期货套期保值业务的议案》及提案配件《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。独董发布了赞同的单独建议。此次进行期货套期保值业务流程不用递交股东大会审议。

● 尤其风险防范：公司开展期货套期保值业务流程，以合理合法、慎重、安全与合理为准则，不因对冲套利、投机性为主要目的，但开展期货套期保值买卖仍可能出现经营风险、利率风险、风险管控、研发风险、信贷风险、市场风险等，可能导致公司交易损失。

一、买卖状况简述

（一）持续开展期现套利业务流程的效果和重要性

废铝为公司及控股子公司生产运营的重要原料之一，其价格调整会让生产成本产生一定的影响。由于上次期现套利业务流程授权期限于2023年6月14日期满，为避开原料价格波动风险，公司拟持续开展废铝期货套期保值业务流程，避免因原料价格起伏导致生产成本起伏，减少原料价格起伏对企业及控股子公司生产运营产生的影响，完成公司及控股子公司业务流程平稳稳定发展。

（二）交易额

企业将按照实际经营情况，以订单信息或库存商品的数量及有关合同的实施情况为计算标准明确期货套期保值的总数经营规模，授权期限内任一时点占用保证金余额（含上述情况项目投资的盈利开展追加投资的有关额度）不超过人民币2,000万余元（含），以上信用额度有效期内循环再生翻转应用。

（三）自有资金

公司从事期货套期保值业务流程资金来自流动资金，不得将募资直接和间接开展期货套期保值业务流程。

（四）交易规则

企业通过上海期货交易所竞价交易的铝股指期货合约完成期现套利。交易方式主要包含《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号一交易与关联交易》第四十七条里的（一）至（四）项。

（五）投资周期

此次进行原料废铝期现套利业务流程，有效期限自此次股东会表决通过的时候起十二个月。如每笔买卖交易持有期超过授权期限，则授权期限全自动顺延到每笔交易终止时止。

二、决议程序流程

公司在2023年6月14日举办第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于继续开展期货套期保值业务的议案》及提案配件《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。独董发布了赞同的单独建议。此次进行期货套期保值业务流程不用递交股东大会审议。

三、期货套期保值业务风险评估及风控策略

（一）期货套期保值业务风险评估

1、经营风险：期货交易市场本身存在着一定的系统风险，与此同时期现套利必须对市场价格作出一定的预测，一旦价格预测产生专一性不正确有可能会对企业经济损失。

2、利率风险：假如合同人气值比较低，存有期现套利持股没法交易量或者无法在适合价格交易量，令具体买卖结果和方案策划出现明显误差，导致买卖亏损的风险性。

3、风险管控：期现套利技术专业性很强，繁杂程度高，可能出现因内部控制体系不健全或错误操作，或因为期货市场价钱大幅波动并没有补充担保金所以被强制平仓产生亏损的风险性。

4、研发风险：可能出现交易软件发生技术故障、崩溃、网络问题等诸多问题，导致不能得到市场行情或者无法下单购买风险性。

5、信贷风险：期货行情发生有害的大幅波动时，顾客很有可能违反合同的有关承诺，撤销商品订单信息，导致企业亏损。

6、市场风险：期货交易市场有关政策如发生变化，可能会引起市场变化或者无法买卖，因此产生风险性。

（二）风险管控措施

1、销售市场风险管控措施：企业将期现套利业务与生产运营相符合，依据生产运营必须及销售订单周期时间做为期货操作期，减少期货交易价格波动风险。企业期货套期保值业务流程仅限于在中国境内期货交易公司买卖交易、并且与企业生产运营所需要的原料同样的商品期货品种。

2、资产风险管控措施：企业严格把控期货套期保值的资产规模，有效规划和应用担保金，根据企业期货套期保值业务管理制度所规定的管理权限下发控制指令，按照相关规定开展批准后，即可进行实际操作。企业将规范使用自筹资金用以期现套利业务流程，不能使用募资直接和间接开展期现套利。

3、实际操作风险管控措施：公司已经建立了《期货套期保值业务管理制度》，对套期保值交易的认证范畴、审批流程、风险管控及信息公开作出了明文规定，严格执行内控制度实行；审计处定期不定期对期现套利业务流程开展安全检查，监管期现套利工作的实施状况；并加强对有关业务员的专业技能培训，提升期货套期保值业务员的工作能力。

4、技术性风险管控措施：开设满足条件的买卖、通信及信息内容公共服务设施系统软件，确保交易软件的正常使用，保证买卖工作中顺利开展。当出现错单时，立即采取相应处置措施，降低损失。

5、个人信用风险管控措施：创建顾客的信用管理体系，在投资时对关联方开展资信评估核查，明确关联方有实力执行有关合同书。

6、现行政策风险管控措施：强化对我国以及相关监督机构有关政策的掌握与理解，立即科学地调节期货套期保值构思与计划方案。

四、持续开展期货套期保值业务流程对企业的危害

（一）对企业的危害

企业依照管理决策、实行、监督职责不相容的基本原则，创建严格期货套期保值审核和程序运行，顺利进行与企业生产运营相符的期现套利实际操作，有益于避开因原料价格起伏导致商品成本变动的风险性，降低原料价格起伏对生产运营产生的影响。企业使用自筹资金进行期货套期保值业务流程，拟花费的担保金规模及公司经营状况和实际需要相符合，也不会影响企业正常运营业务流程的实施。

（二）会计制度计算标准

企业将严格按照国家财政部公布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期保值》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》等有关政策要求，开展期货套期保值业务流程财务核算。

五、独董建议

企业使用自筹资金进行与主营有关的原料废铝期货套期保值业务流程，就是为了运用期货套期保值作用，最大限度地减少和避开原料价格起伏所带来的运营风险，符合公司和公司股东利益；有关决议和表决程序流程符合我国相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形；公司也进行期货套期保值业务流程制订了可行性分析报告，业务发展具备可行性分析，并且已经建立了《期货套期保值业务管理制度》，根据完善内控制度，进一步规范工作流程，规避风险。因而，咱们允许企业持续开展期货套期保值业务流程。

特此公告。

深圳新秀轻合金材料有限责任公司股东会

2023年6月15日