重要提醒

1、南华瑞富一年定期开放式纯债发起式证券基金（下称“本基金”）的募资已获得中国证监会2022年12月30日证监批准[2022]3262号文申请注册募资。中国证监会（下称“证监会”）对本基金的申请注册并不等于证监会对本基金的风险与收益作出实质分辨、强烈推荐或是确保，都不说明投向本基金并没有风险性。证监会错误基金投资使用价值及行业前景等做出实质分辨或是确保。

2、本基金类别为纯债证券基金，运作模式为契约型、按时敞开式。

3、本基金的基金管理员和注册登记机构为官渡基金管理有限公司（下称“我们公司”或“南华基金”），基金管理人为浙商银行股份有限公司。

4、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外机构、进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可以达到或是超出50%；本基金不往投资者公开发售，法律法规或证监会另有约定的除外。

5、本基金将自2023年6月14日至2023年9月13日根据基金托管人指定销售机构公开发售。

6、本基金的发行方式为本基金的销售公司。销售公司为我们公司销售核心。

7、投资人欲选购本基金，需设立我们公司基金开户。若投资人早已设立基金开户，则无须再再行设立基金开户，立即为此基金开户申请办理申购申请办理就可以。投资人的银行开户和申购申请办理可以同时申请办理，但是若银行开户失效，申购申请办理同样也失效。

8、除法律法规另有规定的，一个股民只有设立和使用一个基金开户。

9、投资人合理申购账款在基金募集期间造成利息归投资人全部，如股票基金合同生效，则换算为基金认购记入投资人账户，贷款利息和实际市场份额以注册登记机构记录为标准。

10、投资人根据本基金托管人销售核心申购，单独基金开户的第一次最少申购总金额10人民币（含认购费），增加申购每笔最少总金额10人民币（含认购费），已经在销售管理中心有认/认购本集团旗下股票基金记载的投资人不会受到以上申购最少金额的限定，每笔申购/增加最少总金额10人民币（含认购费）。本基金销售核心每笔申购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。

11、基金代销机构对申购办理的审理并不是表明对于该申请办理已成功确认，而仅供参考销售机构的确收到申购申请办理。申购申请办理是否存在效用以登记机构或基金托管人确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人一切经济损失由投资人自己承担。

12、本公告仅对该基金募集的相关事项和要求给予表明，投资人欲了解本基金的具体情况，请参考《南华瑞富一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的基金协议、募集说明书及本公告将发布到证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及本企业官网（www.nanhuafunds.com），投资人也可以根据上述情况网址掌握基金募集相关的事宜。

13、销售机构的实际销售点详细各销售机构的业务公示。

14、在募集资金期内，除我们公司所列销售机构外，如提升或者减少销售机构，将及时在企业网站公示。

15、投资人拨打公司的客户服务热线400-810-5599资询申购事项。

16、基金托管人可综合性一些情况对募资分配做适当调整。

17、风险防范

证券基金是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。

本基金投资范畴大多为具有较强流动性金融衍生工具，包含国债券、央票、地方政府债、金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、同业存单、中期票据、次级债券、证劵公司短期公司债券、非金融机构债务融资工具、可分离交易可转债的纯债一部分、资产支持票据、存款、债券回购、货币市场工具、期货合约及其法律法规或证监会容许私募投资的许多金融衍生工具。

本基金不投资股市、都不投向可转债（可分离交易可转债的纯债部份以外）、可交换债券。

如法律法规或监管部门之后容许私募投资别的种类，基金托管人在承担适度操作后，能够将其作为投资范围，其投资比例遵照到时候合理法律法规或有关规定。

本基金投资组合资产配置比例：本投资基金于债卷资产不得低于基金财产的80%。但需开放期流通性必须，为了保护基金份额持有人利益，在每一次开放期前一个月、开放期及对外开放期满后一个月的时间段内，私募投资不会受到以上占比限定。

对外开放期限内，每一个交易时间日终在扣减国债期货合约需要缴纳的保证金后，股票基金拥有现钱或是到期还款日在一年以内债券比例总计不少于基金份额净值的5%；在密闭期限内，本基金不会受到上述情况5%限制，但是每个交易时间日终在扣减国债期货合约需要缴纳的保证金后，理应维持不少于保证金一倍的资金。当中现钱不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

假如法律法规或证监会变动投资产品的投资比例限定，基金托管人在承担适度操作后，可以调节以上投资产品的投资比例。

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，客观判定销售市场，并要担负私募投资中存在的各种风险性，包含：经营风险、利率的风险、信贷风险、再投资风险、风险管控、本基金特有风险、本基金最主要的利率风险、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性及其它风险性。

当股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，依据最大程度维护基金份额持有人利益的基本原则，基金托管人通过和基金管理人协商一致，并资询合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所意见后，可以依据法律法规和股票基金合同约定开启侧袋体制。请基金份额持有人认真阅读募集说明书中相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

本基金为债券基金，预期收益率和风险级别小于股票基金及混合基金，高过货币型基金。

投资人理应仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等多种因素分辨本基金是不是以及自己的风险承受度相一致，并通过基金托管人或基金管理人委托具备股票基金产品销售资质的其他机构购买或卖出股票市场份额，本基金代销机构名册详细本公告及其他有关公示。

基金托管人管理方法的其他股票基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。

本基金原始募资颜值金额为1.00元。在市场变化因素的影响下，本净值很有可能小于原始颜值，本基金投资者可能出现亏本。

基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变所导致的经营风险，由投资人自己压力。

一、此次募资的相关情况

（一）基金名称

南华瑞富一年定期开放式纯债发起式证券基金

（二）申购期基金代码及通称

股票基金通称：南华瑞富一年定开债卷发起式

基金代码：017928

（三）基金类别和运作模式

纯债发起式证券基金。

契约型、按时敞开式。

本基金以封闭期和开放期更替循环系统滚动的方法运行。

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之时）或自每一开放期完毕之时之日起（包含该日）至该封闭期当日对应的第一年本年度对日前一日止。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之时）至基金合同生效日对应的第一年本年度对日前一日止。第一个封闭期结束后第一个工作日内起（包含该日）进到第一个开放期，第二个封闭期为代表个开放期完毕之时之日起（包含该日）至该封闭期当日对应的一年后本年度对日前一日止，依此类推。本基金封闭期内不予办理认购、赎出与变换业务流程，都不挂牌交易。

本基金自每一个封闭期结束后第一个工作日内起（包含该日）进到开放期，期内可以办认购与提现业务流程。本基金每一个开放期正常情况下不得少于5个工作日左右且一般不超过20个工作日左右，开放期的准确时间以基金托管人到时候公告为准。在开放期限内，基金托管人有权利提早结束或增加开放期时长并公示，但开放期最少不得少于5个工作日左右且一般不超过20个工作日左右。如封闭式期满后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金不能按时对外开放认购与提现业务流程，或根据基金合同需暂停申购或赎出业务，开放期时长延期，直到达到开放期的时限要求，准确时间以基金托管人到时候公告为准。

在没有违法违规前提下，基金托管人执行适度操作后，能够对封闭期和开放期设置及标准作出调整，提前公示。

（四）股票基金存续期限

经常性。

（五）基金认购开售颜值

本基金的基金市场份额开售颜值金额为1.00元。

（六）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外机构、进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（七）销售机构

销售核心

名字：官渡基金管理有限公司

居所：浙江省东阳市横店影视产业链试验区商务写字楼

办公地点：浙江杭州市上城区浙江横店商务大厦801室

公司主页：www.nanhuafunds.com

全国统一客户服务热线：400-810-5599

基金托管人可根据实际情况调节销售机构，并且在基金托管人网站公示。

（八）基金募集期与股票基金合同生效

1、本基金自2023年6月14日至2023年9月13日面对投资人开售。基金募集期如果需要调节，基金托管人将及时公示，而且募集期一般不超过自基金认购开售的时候起三个月。

2、基金备案的前提条件

本基金自基金认购开售的时候起3个月，在基金募集市场份额总金额不得少于1000万分，基金募集额度不得少于1000万人民币，且进行资产提供者申购本基金金额不得少于1000万余元，进行资产提供者服务承诺持有期限不得少于3年（股票基金合同生效不满意3年提前结束的现象以外）的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明。基金托管人在收到汇算清缴报告的时候起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认的时候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息隔日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期内募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

3、基金合同不可以起效时募资的处理方式

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

（1）因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

（2）在基金募集届满后30日内退还投资人已缴纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

4、如遇到紧急事件，之上基金募集期安排能够适当调整。

（九）申购的方式和利率

1、基金认购开售颜值：本基金的认购价格为每一份基金认购1.00元。

2、申购花费

本基金的认购费率如下所示：

注：M为申购额度

本基金认购费由申购人担负，不纳入基金资产。申购花费用以本基金的品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。

3、认购价格及认购份额计算

本基金的认购价格为每一份基金认购1.00元。

投资人申购基金认购，当申购费用为占比利率时，认购份额的计算方法如下所示：

净申购额度＝申购额度/（1＋认购费率）

申购花费＝申购额度－净申购额度

认购份额＝（净申购额度＋申购贷款利息）/基金认购开售颜值

当申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费＝固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额＝（净申购额度＋申购贷款利息）/基金认购开售颜值

认购份额（含贷款利息换算的市场份额）计算保存到小数点后2位，小数位2位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

例：某投资者项目投资10,000元申购本基金的基金比例，假如申购期限内申购资产得到利息为5元，则该可获得的基金认购测算如下所示：

净申购额度＝10,000/（1+0.6%）＝9940.36元

申购花费＝10,000－9940.36＝59.64元

认购份额＝（9940.36＋5）/1.00＝9945.36份

即投资者项目投资10,000元申购本基金的基金比例，再加上申购资金申购期限内得到利息，可获得9945.36份基金认购。

二、开售方法及有关规定

1、本基金在开售期限内面对投资人开售。

2、申购的额度

投资人根据本基金托管人销售核心申购，单独基金开户的第一次最少申购总金额10人民币（含认购费），增加申购每笔最少总金额10人民币（含认购费），已经在销售管理中心有认/认购本集团旗下股票基金记载的投资人不会受到以上申购最少金额的限定，每笔申购/增加最少总金额10人民币（含认购费）。本基金销售核心每笔申购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。

3、投资人在募资期限内可数次申购基金认购，申购花费按每一笔申购申请办理独立测算，但已受理的申购申请办理不可撤消。

4、本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可以达到或是超出50%；本基金不往投资者公开发售，法律法规或证监会另有约定的除外。

三、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）常见问题

1、一个投资者在企业只有设立和使用一个基金开户。

2、投资人根据本基金托管人销售核心申购，单独基金开户的第一次最少申购总金额10人民币（含认购费），增加申购每笔最少总金额10人民币（含认购费），已经在销售管理中心有认/认购本集团旗下股票基金记载的投资人不会受到以上申购最少金额的限定，每笔申购/增加最少总金额10人民币（含认购费）。本基金销售核心每笔申购最少额度可以由基金托管人酌情考虑调节。

3、投资人不可以支付现金方法申购

在销售核心开户投资者务必特定一个银行帐户做为股权投资基金的银行结算账户，将来投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算均只能依靠此帐户开展。在销售点申购的投资者应特定相对应销售业务结算账户或者在证券公司处设立的资金帐户做为股权投资基金的银行结算账户。

（二）根据销售核心申请办理投资者银行开户和申购程序

1、业务查询时长

基金认购出售时间的9：00至17：00（周六、星期日、法定假日不营业）。

2、设立基金开户

投资者办理设立基金开户时应当提交下列材料：

（1）依据国税总局《关于落实“三证合一”登记制度改革的通知》，已经完成“三证合一”注册登记的公司需提供社会发展统一代码证影印件加盖单位公章。未完成“三证合一”注册登记的公司，在登记制度改革创新缓冲期内，银行开户时还需提供公司合理营业执照正本或团本复印件加盖单位公章（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用有权部门的批件、开户证明或机动车登记证复印件加盖单位公章），营业执照副本复印件和税务登记证件复印件加盖单位公章；

（2）加盖公章的法人代表有效身份证复印件；

（3）加盖公章和法定代表人章的项目受权委托书原件；

（4）加盖公章的经办人员有效身份证影印件；

（5）盖上银行公章和公司公章的规定银行帐户的《开户许可证》或《开立银行账户申报表》影印件（或规定金融机构开具的开户证明）；

（6）《预留印鉴卡》一式三份，盖上银行预留印鉴及公司公章；

（7）《非现场交易协议书》一式二份加盖公章；

（8）填好达标并加盖公章的《基金账户业务申请表》;

（9）加盖公章的资质证书文档，如业务流程许可证书、营业许可证、有权部门的审批等（若有）；

（10）《机构投资者风险承受能力评估问卷调查》一式二份加盖公章；

（11）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收声明身份文件》一份，加盖公章；

（12）《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》一份，加盖公章；

（13）《非自然人客户受益所有人信息采集表》一份，加盖公章

（14）需要提供的资料。

投资者开户信息的填好务必真正、精确，不然从而造成错误的损失，由投资人自己负责。

3、明确提出申购申请办理

投资者在销售核心申购应当提交以下材料：

（1）填妥的《交易业务申请表》；

（2）盖上金融机构审理章金融机构支付凭证回单控原件和复印件；

（3）个人投资者须签定《普通投资者风险揭示函》、《普通投资者购买高风险产品风险揭示函》（选购高危产品的时候签定）、《风险不匹配警示函及投资者确认书》（风险承受度与产品风险等级不一致时签定）。

并未申请办理开户手续的投资人可以提供所规定的材料将银行开户与申购一起申请办理。投资人可自T＋2日起在销售组织打印出申购业务流程确认单。但此次确定应该是申购申请办理确认，申购的最后的结果要等到本基金基金合同生效后才可以确定。

4、交款方法

根据销售核心申购的投资者，应通过全额的交款的形式交款，主要方法如下所示：

（1）投资者所填报的单据在汇款用途中需要标明基金账号及选购的基金名称和基金代码，将全额申购资产汇到我们公司在工行、兴业设立的销售专用账户，以确保申购资金申购申请办理当天17:00前至账。

官渡基金管理有限公司销售专用账户材料：

（1.1）户 名：官渡基金管理有限公司

开户行：工商银行有限责任公司北京东四分行

账 号：02000 04119 02732 1952

（1.2）账户名称：官渡基金管理有限公司

开户行：兴业银行银行股份有限公司杭州市支行

账户：35698 0100 10236 4198

投资者如未按照上述方法划付申购账款，导致申购毫无意义的，我们公司及销售账户开户行不承担任何责任。

（2）至申购期完毕，以下情形要被视为无效申购，账款将退往投资者的特定资产银行结算账户：

① 投资者向指定账户划归资产，但未办开户手续或银行开户失败的；

② 投资者向指定账户划归资产，但未办申购申请办理或申购申请办理没被确定的；

③ 投资者向指定账户划归的申购资产低于其办理的申购金额的；

④ 其他造成申购毫无意义的状况。

（三）投资人提醒

1、请投资者尽快向销售机构或者销售点索要银行开户和申购申请表格。投资人也可以从本企业官网www.nanhuafunds.com免费下载销售业务流程申请表，但是必须在办理业务时确保提供的材料与下载文件中所规定的文件格式一致。

2、销售机构和销售点的项目申请表格不一样，投资者切勿混合使用。

（四）投资者在别的销售机构的银行开户与申购程序流程，以各销售机构的相关规定为标准。

四、结算与交收

1、基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。投资人合理申购账款在基金募集期间产生利息归投资人全部，如股票基金合同生效，则换算为基金认购记入投资人账户，实际市场份额以登记机构记录为标准。

2、本基金利益备案由登记机构在股票合同生效后进行。

3、股票基金合同生效以前所发生的与基金募集主题活动相关费用，包含信息公开费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

五、基金验资报告与股票基金合同的生效

1、本基金募集届满，由基金托管人按照规定聘用法律规定验资机构对申购资金用于验资报告并提交汇算清缴报告，股票基金登记机构出示申购总户数证实。

2、基金托管人理应按照要求申请办理股票基金登记手续；自证监会书面确认的时候起，基金备案相关手续结束，股票基金合同生效。

3、基金托管人理应在接到证监会确定文件信息隔日予以公告。

4、假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

（1）因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

（2）在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

六、此次募资相关被告方或中介服务

（一）基金托管人

名 称：官渡基金管理有限公司

办公地点：浙江杭州市上城区浙江横店商务大厦801室

住 所： 浙江省东阳市横店影视产业链试验区商务写字楼

法人代表：张哲

成立年限：2016年11月17日

全国各地统一客户服务热线：400-810-5599

发传真：0571-56108133

手机联系人：吴海燕

（二）基金管理人

名字：浙商银行股份有限公司

公司注册地址：浙江杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地点：浙江杭州市下城区延安路368号

法人代表：张荣森（代为履行法人代表岗位职责）

申请注册日期：1993年04月16日

批准成立机关和批准成立批准文号：我国银行保险监督联合会银监会复〔2004〕91号

组织结构：有限责任公司

注册资金：rmb21,268,696,778元

存续期限：长期运营

基金托管资格批件及批准文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监批准〔2013〕1519号

代管单位手机联系人：常卜巾

手机：0571-56566677

（三）销售机构

1、销售组织

名 称：官渡基金管理有限公司

公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业链试验区商务写字楼

办公地点：浙江杭州市上城区浙江横店商务大厦801室

法人代表：张哲

全国统一客户服务热线：400-810-5599

发传真：0571-56108133

手机联系人：张艳梅

手机：0571-26896595

企业官网：www.nanhuafunds.com

2、别的销售机构

基金托管人可以根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等要求，挑选别的满足条件的机构销售本基金。

（四）登记结算组织

名 称：官渡基金管理有限公司

公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业链试验区商务写字楼

办公地点：浙江杭州市上城区浙江横店商务大厦801室

法人代表：张哲

全国统一客户服务热线：400-810-5599

传 真：0571-56108133

手机联系人：王慧

（五）法律事务所及经办人员侓师

名 称：上海市源泰法律事务所

住 所：我国上海浦东新区大道北 256 号光大银行商务大厦 14 层

办公地点：我国上海浦东新区大道北 256 号光大银行商务大厦 14 层

责任人：廖海

电 话：021-51150298

传 真：021-51150398

经办人员侓师：黄丽华、李奕

（六）会计事务所及经办人员注册会计

名 称：普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）

住 所：上海浦东新区上海陆家嘴环城路1318号星展银行商务大厦6楼

办公地点：我国上海浦东新区东育路588号前滩核心42楼

执行事务合伙人：陈艳

经办人员注册会计：张建军、郭蕙心

联系方式：021-23238888

发传真：021-23238800

手机联系人：张建军

官渡基金管理有限公司

二零二三年六月十日