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深圳东威科技有限责任公司有关发售GDR相对应的新增加基本A股股票发行暨股权变化的提示性公告
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒：
1、深圳东威科技有限责任公司（下称“企业”）本次发行的全球存托凭证（Global Depositary Receipts，下称“GDR”）数量达到5,888,000份，在其中每一份GDR意味着2股新增加企业A股个股，相对应新增加基本A股股票数为11,776,000股。
2、企业本次发行的GDR对应的新增加基本A股股票发行后，公司股本数量调整为229,632,000股。
3、GDR发行价：每一份17.80美金；GDR证劵全名：Kunshan Dongwei Technology Co.,Ltd.GDR；GDR上市代码：KUDO。
4、此次新增加基础证券A股个股上海证券交易所的上市日期预估为2023年6月13日（如果没有特别提示，本公告中列明日期均指中国北京时间）。
5、本次发行的GDR在瑞士证交所的上市日期预估为2023年6月13日（瑞士时间）。
6、本次发行的GDR兑回限制期预估为自2023年6月13日（瑞士时间）至2023年10月10日（瑞士时间）（下称“兑回限制期”）。
企业本次发行的GDR定于2023年6月13日（瑞士时间）在瑞士证交所发售（下称“本次发行发售”或“本次发行”）。
一、本次发行发售的相关情况
（一）本次发行履行法定程序
1.本次发行的结构决策制定
2022年12月12日，公司召开第二届股东会第七次大会，表决通过《关于公司发
行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行发售有关提案。
2022年12月28日，公司召开2022年第一次股东大会决议，表决通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行发售有关提案。
2.本次发行的内部审批流程
企业已就本次发行获得了德国瑞士证交所监管局(SIX Exchange Regulation AG)关于企业发售GDR并且在德国瑞士证交所(SIX Swiss Exchange)上市有附加条件准许，实际参照公司在2023年2月4日公布的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市获得瑞士证券交易所监管局附条件批准的公告》（2023-005）；就本次发行获得了中国证监会（下称“证监会”）许可的，实际参照公司在2023年3月22日公布的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市申请事宜获得中国证监会批复的公告》（2023-006），并针对本次发行的招股书获得了德国瑞士证交所监管局招股书公司办公室(Prospectus Office)许可的，实际参照公司在2023年6月8日公布的《关于发行GDR价格区间确定及招股说明书获得瑞士证券交易所监管局招股说明书办公室批准的公告》（2023-025）。
（二）本次发行的相关情况
1.本次发行的证劵类型和总数
公司本次具体发售GDR的总数为5,888,000份，在其中每一份GDR意味着2股企业新增加A股个股。本次发行的 GDR 意味着新增基础证券为11,776,000股A股个股。
2.本次发行价格和定价方法
结合公司惯例和有关监管政策，根据订单信息需求与簿记建档，融合海内外金融市场状况，最终决定本次发行GDR的价格是每一份17.80美金。
3.本次发行的募资总金额
本次发行的募资总金额大约为1.05亿美金。
4、本次发行的联席全球协调人和联席会账簿管理人
CLSA Limited（中信银行里斯本證券有限责任公司）及Essence International Securities (Hong Kong) Limited（安信国际证劵（中国香港）有限责任公司）出任本次发行的联席全球协调人及联席会账簿管理人。
（三）发售目标
企业本次发行的GDR发行对象是合乎海内外有关管控规矩的合格投资人（下称“合格投资人”）。
（四）本次发行的GDR的上市日期及上市地点
企业预估本次发行的GDR将在瑞士时间2023年6月13日正式在瑞士证交所发售。
（五）本次发行的GDR跨境电商变换分配和有关限定
企业本次发行的GDR兑回限制期预估为自2023年6月13日（瑞士时间）至2023年10月10日（瑞士时间）。本次发行的GDR跨境电商变换分配和有关限定，实际参照公司在2023年6月8日发表的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市的提示性公告》（公示序号：2023-026）。
二、本次发行前后左右总股本及前10名股东变化情况
本次发行前（截止到2023年5月31日），企业的总股本数量为217,856,000股。本次发行结束后（截止到2023年6月8日），企业的总股本数量为229,632,000股。
本次发行前（截止到2023年5月31日），企业前十大股东持股情况如下：
注：1、前十名股东持股状况依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（A股）的备案股份公司章程排序。
本次发行结束后（截止到2023年6月8日），企业前十大股东持股情况如下：
注：1、前十名股东持股状况依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（A股）的备案股份公司章程排序。
2、Citibank,National Association（美国花旗银行）为公司发展GDR存托人，GDR相对应的基础证券A股个股依规备案则在户下；企业本次发行的GDR在兑回限定期限内不可转换成A股个股。
3、以上发生的合计数占比和各分项目占比总和末尾数的差别，为四舍五入缘故而致。
本次发行前后左右，公司控股股东及控股股东均是刘建波老先生。本次发行未造成公司控制权产生变化。
三、本次发行GDR相匹配新增加基本股票发行及公司股权结构变化
（一）此次新增加基本A股股票发行状况
本次发行GDR相对应的地区新增加基础证券A股个股已经在2023年6月8日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司进行备案银行存管，持有者为公司发展GDR存托人Citibank,National Association（美国花旗银行）。此次新增加基本A股股票发行数量达到11,776,000股，将在2023年6月13日上海证券交易所发售，此次新增加基本A股股票发行后公司股本数量调整为229,632,000股。
（二）本次发行前后左右企业公司股权结构变动表
四、投资人常见问题
由于本次发行的GDR的申购目标仅限于合乎海内外有关管控规矩的合格投资人，因而，本公告仅是A股投资人及时掌握公司本次发行上市相关信息而做的，不构成亦不得被称作应该是一切投资人回收、购买申购企业发售证券要约承诺或要约邀请。
依据境内有关监管要求，企业本次发行的GDR在兑回限定期限内不可转换成A股个股。兑回限定期满，GDR能够兑回为A股个股并且在上海交易所售卖，能够兑回家的GDR相对应的A股总数最高为11,776,000股，因为公司派股、股权分割或是合拼、变换占比调节或其他原因GDR提升或减少的，相对应的A股总数限制适当调整。
企业将依据进度立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳东威科技有限责任公司股东会
2023年6月10日
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