我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

协鑫电力能源科技发展有限公司（下称“企业”）第八届股东会第十四次会议报告于2023年6月14日以书面形式及电子邮件形式传出，大会于2023年6月19日早上在公司会议室以当场决议和通讯表决相结合的举办。例会应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名，整体执行董事均亲身参加了此次股东会。监事、高管人员出席了大会。会议由老总朱钰峰老先生组织，大会合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议召开真实有效。

二、董事会会议决议状况

大会经决议产生下列决定：

1、逐一审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，为确保公司本次向不特定对象发售可转换公司债券顺利开展，并根据企业具体情况，公司拟对此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案作出调整。公司本次计划方案调节大多为依据《证券期货法律适用意见第18号》等有关监管政策对于企业本次发行股东会决议此前六个月至本次发行前新投入和拟花费的财务性投资9,800万从此次募资总金额中扣，详情如下：

（二）发行规模

调节前：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次向不特定对象发售可转换公司债券拟募资总额为不超过人民币264,851.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

调整：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次向不特定对象发售可转换公司债券拟募资总额为不超过人民币255,051.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

决议结论：允许票9票，否决票0票，反对票0票。

（十七）募集资金用途

调节前：

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币264,851.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

在不影响此次募资拟投资新项目前提下，经股东会受权，股东会能够对于该单独或几个投资项目募资资金投入额度作出调整。若此次可转债发行扣减发行费后具体募资低于以上新项目募资拟资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节募资花费的优先等级及各类目地实际投资总额使用分配，募资不够由企业自筹资金处理。此次可转债发行募资及时以前，企业将依据募投项目具体进展状况以自筹资金或自筹经费优先资金投入，待募资到位后按相关规定程序流程给予更换。

调整：

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币255,051.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

在不影响此次募资拟投资新项目前提下，经股东会受权，股东会能够对于该单独或几个投资项目募资资金投入额度作出调整。若此次可转债发行扣减发行费后具体募资低于以上新项目募资拟资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节募资花费的优先等级及各类目地实际投资总额使用分配，募资不够由企业自筹资金处理。此次可转债发行募资及时以前，企业将依据募投项目具体进展状况以自筹资金或自筹经费优先资金投入，待募资到位后按相关规定程序流程给予更换。

决议结论：允许票9票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

公司独立董事对该提案发布了确立赞同的单独建议，详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《公司独立董事关于第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

2、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）的议案》

依据此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容，企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券应急预案展开了修定，制订了《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）》。

决议结论：允许票9票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

公司独立董事对该提案发布了确立赞同的单独建议，详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《公司独立董事关于第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

3、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（二次修订稿）的议案》

依据此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容，企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券的论述数据分析报告展开了修定，制订了《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修订稿）》。

决议结论：允许票9票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修订稿）》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

公司独立董事对该提案发布了确立赞同的单独建议，详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《公司独立董事关于第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

4、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》

依据此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容，企业对此次不特定对象发售可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告展开了修定，制订了《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。

决议结论：允许票9票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

公司独立董事对该提案发布了确立赞同的单独建议，详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《公司独立董事关于第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

5、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺（二次修订稿）的议案》

决议结论：允许票9票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺（二次修订稿）的公告》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

公司独立董事对该提案发布了确立赞同的单独建议，详细同一天公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《公司独立董事关于第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

三、备查簿文档

1、企业第八届股东会第十四次会议决议；

2、公司独立董事有关第八届股东会第十四次大会相关事宜自主的建议。

特此公告。

协鑫电力能源科技发展有限公司股东会

2023年6月20日

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公示序号：2023-068

协鑫电力能源科技发展有限公司

第八届职工监事第八次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

协鑫电力能源科技发展有限公司（下称“企业”）第八届职工监事第八次会议报告于2023年6月14日以书面形式及电子邮件形式传出，大会于2023年6月19日早上在公司会议室以当场决议和通讯表决相结合的举办。例会应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，整体公司监事均亲身参加了此次职工监事。会议由监事长闫浩老先生组织，大会合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议召开真实有效。

二、监事会会议决议状况

大会经决议产生下列决定：

1、逐一审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，为确保公司本次向不特定对象发售可转换公司债券顺利开展，并根据企业具体情况，公司拟对此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案作出调整。公司本次计划方案调节主会为依据《证券期货法律适用意见第18号》等有关监管政策对于企业本次发行股东会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟花费的财务性投资9,800万从此次募资总金额中扣，详情如下：

（二）发行规模

调节前：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次向不特定对象发售可转换公司债券拟募资总额为不超过人民币264,851.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

调整：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次向不特定对象发售可转换公司债券拟募资总额为不超过人民币255,051.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票。

（十七）募集资金用途

调节前：

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币264,851.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

在不影响此次募资拟投资新项目前提下，经股东会受权，股东会能够对于该单独或几个投资项目募资资金投入额度作出调整。若此次可转债发行扣减发行费后具体募资低于以上新项目募资拟资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节募资花费的优先等级及各类目地实际投资总额使用分配，募资不够由企业自筹资金处理。此次可转债发行募资及时以前，企业将依据募投项目具体进展状况以自筹资金或自筹经费优先资金投入，待募资到位后按相关规定程序流程给予更换。

调整：

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币255,051.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

在不影响此次募资拟投资新项目前提下，经股东会受权，股东会能够对于该单独或几个投资项目募资资金投入额度作出调整。若此次可转债发行扣减发行费后具体募资低于以上新项目募资拟资金投入总金额，企业将按照实际募资净收益，依照工程项目的分清主次等状况，调节募资花费的优先等级及各类目地实际投资总额使用分配，募资不够由企业自筹资金处理。此次可转债发行募资及时以前，企业将依据募投项目具体进展状况以自筹资金或自筹经费优先资金投入，待募资到位后按相关规定程序流程给予更换。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同日公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

2、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）的议案》

依据此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容，企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券应急预案展开了修定，制订了《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）》。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同日公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

3、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（二次修订稿）的议案》

依据此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容，企业对此次向不特定对象发售可转换公司债券的论述数据分析报告展开了修定，制订了《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修订稿）》。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同日公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修订稿）》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

4、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》

依据此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容，企业对此次不特定对象发售可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告展开了修定，制订了《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同日公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

5、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺（二次修订稿）的议案》

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票。

本提案详细同日公布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺（二次修订稿）的公告》及《协鑫能源科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券方案、预案、论证分析报告、可行性分析报告、摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺修订情况说明的公告》。

三、备查簿文档

1、企业第八届职工监事第八次会议决议。

特此公告。

协鑫电力能源科技发展有限公司职工监事

2023年6月20日

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公示序号：2023-069

协鑫电力能源科技发展有限公司有关

向不特定对象发售可转换公司债券

计划方案、应急预案、论述数据分析报告、可行性研究

汇报、摊薄即期回报以及相关弥补对策与

有关行为主体服务承诺修定说明的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

协鑫电力能源科技发展有限公司（下称“企业”）于2022年8月15日召开第七届股东会第五十二次会议、第七届职工监事第二十七次大会，审议通过了公司为不特定对象发售A股可转换公司债券（下称“本次发行”）的有关提案。公司在2022年9月30日召开第八届股东会第三次会议、第八届职工监事第二次大会，审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》。结合公司具体情况，公司在2023年6月6日召开第八届股东会第十三次大会、第八届职工监事第七次大会，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺（修订稿）的议案》。公司在2023年6月19日召开第八届股东会第十四次大会、第八届职工监事第八次大会，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（三次修订稿）的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告（二次修订稿）的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺（二次修订稿）的议案》，主要是对本次发行计划方案进行调整。实际调节情况如下：

一、此次向不特定对象发售可转换公司债券计划方案的变化具体内容

（二）发行规模

调节前：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次发行可转换公司债券拟募资总额为不超过人民币264,851.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

调整：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次向不特定对象发行可转债拟募资总额为不超过人民币255,051.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

（十七）募集资金用途

调节前：

此次可转债发行募资最高不超过264,851.89万余元（含本数），募资扣减有关发行费之后将用以项目投资下列新项目：

企业：万余元

调整：

此次可转债发行募资最高不超过255,051.89万余元（含本数），募资扣减有关发行费之后将用以项目投资下列新项目：

企业：万余元

二、此次向不特定对象发售可转换公司债券应急预案的重要修定状况

（一）“二、发售概述”之“（二）发行规模”

调节前：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次发行可转换公司债券拟募资总额为不超过人民币264,851.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

调整：

根据相关有关法律法规同时结合财务状况和融资计划，此次向不特定对象发行可转债拟募资总额为不超过人民币255,051.89万余元（含本数），实际发行规模会由董事会报请企业股东会受权股东会及董事会受权人员在相关信用额度范围之内明确。

（二）“二、发售概述”之“（十七）此次募集资金用途”

调节前：

此次可转债发行募资最高不超过264,851.89万余元（含本数），募资扣减有关发行费之后将用以项目投资下列新项目：

企业：万余元

调整：

此次可转债发行募资最高不超过255,051.89万余元（含本数），募资扣减有关发行费之后将用以项目投资下列新项目：

企业：万余元

（三）“四、此次向不特定对象公开发行的募集资金用途”

调节前：

此次可转债发行募资最高不超过264,851.89万余元（含本数），募资扣减有关发行费之后将用以项目投资下列新项目：

企业：万余元

调整：

此次可转债发行募资最高不超过255,051.89万余元（含本数），募资扣减有关发行费之后将用以项目投资下列新项目：

企业：万余元

三、此次向不特定对象发售可转换公司债券论述数据分析报告的重要修定状况

（一）“第四节 本次发行方法可行性分析”之“一、本次发行方法依法依规”之“（二）本次发行合乎《证券法》的相关规定”

调节前：

2、最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息

2020年度、2021年度及2022年度，申请者归属于母公司股东纯利润（以扣非前后左右孰低者计）分别是68,104.52万余元、56,984.57万余元及28,625.06万余元，最近三年完成平均可分配利润为51,238.05万余元。

此次发行可转债按募资264,851.89万余元测算，参照最近可转换公司债券市场发行利率水准并且经过有效可能，企业最近三年均值可分配利润足够付款可转换公司债券一年的利息。

企业合乎《证券法》第十五条“（二）最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息”的相关规定。

调整：

2、最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息

2020年度、2021年度及2022年度，申请者归属于母公司股东纯利润（以扣非前后左右孰低者计）分别是68,104.52万余元、56,984.57万余元及28,625.06万余元，最近三年完成平均可分配利润为51,238.05万余元。

此次发行可转债按募资255,051.89万余元测算，参照最近可转换公司债券市场发行利率水准并且经过有效可能，企业最近三年均值可分配利润足够付款可转换公司债券一年的利息。

企业合乎《证券法》第十五条“（二）最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息”的相关规定。

（二）“第四节 本次发行方法可行性分析”之“一、本次发行方法依法依规”之“（三）本次发行合乎《注册管理办法》的相关规定”

调节前：

2、最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息

2020年度、2021年度及2022年度，申请者归属于母公司股东纯利润（以扣非前后左右孰低者计）分别是68,104.52万余元、56,984.57万余元及28,625.06万余元，最近三年完成平均可分配利润为51,238.05万余元，依照此次发行可转债按募资264,851.89万余元测算，参照最近可转换公司债券市场发行利率水准并且经过有效可能，企业最近三年均值可分配利润足够付款可转换公司债券一年的利息。

企业合乎《注册管理办法》第十三条“（二）最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息”的相关规定。

调整：

2、最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息

2020年度、2021年度及2022年度，申请者归属于母公司股东纯利润（以扣非前后左右孰低者计）分别是68,104.52万余元、56,984.57万余元及28,625.06万余元，最近三年完成平均可分配利润为51,238.05万余元，依照此次发行可转债按募资255,051.89万余元测算，参照最近可转换公司债券市场发行利率水准并且经过有效可能，企业最近三年均值可分配利润足够付款可转换公司债券一年的利息。

企业合乎《注册管理办法》第十三条“（二）最近三年均值可分配利润足够付款企业债券一年的利息”的相关规定。

（三）“第四节 本次发行方法可行性分析”之“一、本次发行方法依法依规”之“（三）本次发行合乎《注册管理办法》的相关规定”

调节前：

12、上市企业理应客观股权融资，适时调整融资额，此次募资关键看向主营业务

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币264,851.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

公司主要业务为绿色能源经营、移动能源经营及其综合能源服务，此次募资看向包含“协鑫电港新项目（二期）”和“清偿债务”，融资额符合公司必须，具备合理化，此次募资关键看向企业主营业务。

调整：

12、上市企业理应客观股权融资，适时调整融资额，此次募资关键看向主营业务

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币255,051.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

公司主要业务为绿色能源经营、移动能源经营及其综合能源服务，此次募资看向包含“协鑫电港新项目（二期）”和“清偿债务”，融资额符合公司必须，具备合理化，此次募资关键看向企业主营业务。

（四）“第四节 本次发行方法可行性分析”之“二、明确交易方式程序依法依规”

调节前：

本次发行早已企业2022年8月15日举行的第七届股东会第五十二次会议、2022年9月30日举行的第八届股东会第三次会议、2023年2月24日举行的第八届股东会第十次大会及2023年6月6日第八届股东会第十三次会议审议根据，并且经过企业2022年10月17日举行的2022年第四次股东大会决议表决通过，并依法履行信息披露义务。此次发行可转债有待经深圳交易所审批后，向证监会执行发售申请注册程序流程后才能执行。

调整：

本次发行早已企业2022年8月15日举行的第七届股东会第五十二次会议、2022年9月30日举行的第八届股东会第三次会议、2023年2月24日举行的第八届股东会第十次大会、2023年6月6日第八届股东会第十三次会议审议及2023年6月19日第八届股东会第十四次会议审议根据，并且经过企业2022年10月17日举行的2022年第四次股东大会决议及2023年3月13日举行的2023年第三次股东大会决议表决通过，并依法履行信息披露义务。此次发行可转债有待经深圳交易所审批后，向证监会执行发售申请注册程序流程后才能执行。

（五）“第六节 本次发行对该股东权利或是掉期收益摊低产生的影响及其弥补的具体办法”之“一、本次发行对公司股东掉期收益摊低产生的影响”之“（一）关键假定和必要条件”

调节前：

4、本次发行募资总额为rmb264,851.89万余元，不顾及发行费产生的影响。此次可转债发行具体到帐的募资经营规模将依据监督机构审批、发售申购情况及发行费等状况最终决定；假定此次可转换债券的转股价格为13.97元/股（该价格是企业股票于2023年5月31日（含当天）前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一个交易日公司股票交易平均价的孰高值），分别假定于2024年12月31日所有股权转让和于2024年12月31日所有未股权转让这两种情况。该转股价格仅限于测算此次可转债发行对掉期回报摊低状况，最后的初始转股价格由董事会按照股东会受权，在发售前依据市场现状明确，这可能会开展除权除息、除权除息调节或调整。该股权转让结束时间仅是可能，最后以可转换债券持有者进行股权转让的具体为准；

调整：

4、本次发行募资总额为rmb255,051.89万余元，不顾及发行费产生的影响。此次可转债发行具体到帐的募资经营规模将依据监督机构审批、发售申购情况及发行费等状况最终决定；假定此次可转换债券的转股价格为14.08元/股（该价格是企业股票于2023年6月15日（含当天）前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一个交易日公司股票交易平均价的孰高值），分别假定于2024年12月31日所有股权转让和于2024年12月31日所有未股权转让这两种情况。该转股价格仅限于测算此次可转债发行对掉期回报摊低状况，最后的初始转股价格由董事会按照股东会受权，在发售前依据市场现状明确，这可能会开展除权除息、除权除息调节或调整。该股权转让结束时间仅是可能，最后以可转换债券持有者进行股权转让的具体为准；

（六）“第六节 本次发行对该股东权利或是掉期收益摊低产生的影响及其弥补的具体办法”之“一、本次发行对公司股东掉期收益摊低产生的影响”之“（二）对企业主要财务指标产生的影响”

调节前：

根据以上假定，本次发行可转换公司债券对企业主要财务指标产生的影响比照如下所示：

调整：

根据以上假定，本次发行可转换公司债券对企业主要财务指标产生的影响比照如下所示：

四、此次向不特定对象发售可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的重要修定状况

（一） “一、此次可转债发行募集资金使用方案”

调节前：

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币264,851.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

调整：

本次发行的可转换公司债券募资总金额不超过人民币255,051.89万余元（含本数），扣减发行费后，募资净收益将主要用于下列新项目：

企业：万余元

以上涉及到募集资金投资项目名字及其工程总投资额度、拟采用募资金额的具体内容均同歩改动。

（二）“二、此次募集资金投资项目的必要性和必要性分析”

调节前：

（二）清偿债务

企业拟以此次可转债发行募资不得超过79,400.00万元用于清偿债务。截止到2023年3月31日，企业的负债率（合并口径）为58.98%。根据使用此次募资清偿债务，将有效提升长偿债能力，网络优化公司资本结构，减少经营风险。

调整：

（二）清偿债务

企业拟以此次可转债发行募资不得超过76,500.00万元用于清偿债务。截止到2023年3月31日，企业的负债率（合并口径）为58.98%。根据使用此次募资清偿债务，将有效提升长偿债能力，网络优化公司资本结构，减少经营风险。

五、此次向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报以及相关弥补对策和相关行为主体约定的关键修定状况

（一）“一、本次发行对企业主要财务指标产生的影响”之“（一）关键假定和必要条件”

调节：

（一）关键假定和必要条件

为剖析本次发行可转换公司债券对企业有关财务指标分析产生的影响，根据企业具体，做出以下假定：

1、假定宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、市场状况等多个方面没有出现重要不好转变；

2、假定公司在2023年6月30日以前进行本次发行。此假定仅限于计算本次发行对企业掉期回报摊低状况，不构成对本次交易具体结束时间的分析。本次发行的具体结束时间按实际进行公开发行的为准；

3、不顾及本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害；

4、本次发行募资总额为rmb255,051.89万余元，不顾及发行费产生的影响。此次可转债发行具体到帐的募资经营规模将依据监督机构审批、发售申购情况及发行费等状况最终决定；假定此次可转换债券的转股价格为14.08元/股（该价格是企业股票于2023年6月15日（含当天）前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一个交易日公司股票交易平均价的孰高值），分别假定于2024年12月31日所有股权转让和于2024年12月31日所有未股权转让这两种情况。该转股价格仅限于测算此次可转债发行对掉期回报摊低状况，最后的初始转股价格由董事会按照股东会受权，在发售前依据市场现状明确，这可能会开展除权除息、除权除息调节或调整。该股权转让结束时间仅是可能，最后以可转换债券持有者进行股权转让的具体为准；

5、企业2022年归属于母公司所有者纯利润为67,982.79万余元，扣非后归属于母公司所有者纯利润为28,625.06万余元。假定2023年度、2024年度归属于母公司所有者纯利润及扣非后归属于母公司所有者纯利润各自按以下三种问题进行计算：（1）较上一年度降低10%；（2）较上一年度差不多；（3）较上一年度提高10%；

获利能力假定仅是计算本次发行对企业掉期回报摊低状况，并不代表企业对2023年度、2024年度生产经营情况及行情的分辨，亦不组成我们公司财务预测。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任；

6、企业2022年度利润分配方案为总市值1,614,640,948股为基准，向公司股东每10股派1.90人民币现钱（价税合计）。除发售股东分红事宜外，不顾及企业2023年度、2024年度股东分红条件的限制；

7、不顾及募资未运用前所产生的银行存款利息及其可转换债券利息支出产生的影响。

8、考虑到截止到2022年度利润分配预案公告日产生的具体复购危害。

（二）对企业主要财务指标产生的影响

根据以上假定，本次发行可转换公司债券对企业主要财务指标产生的影响比照如下所示：

特此公告。

协鑫电力能源科技发展有限公司股东会

2023年6月20日

证券代码：002015 证券简称：协鑫能科 公示序号：2023-070

协鑫电力能源科技发展有限公司

有关向不特定对象发售可转换企业

债卷摊薄即期回报以及相关弥补对策与

有关行为主体服务承诺（二次修改草案）的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（政办发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关资料的相关规定，为确保中小股东权益，协鑫电力能源科技发展有限公司（下称“企业”）就此次向不特定对象发售可转换公司债券（下称“本次发行”、“可转换债券”）对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析并给出具体弥补收益对策，有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行作出了承诺。详情如下：

一、 本次发行对企业主要财务指标产生的影响

（一）关键假定和必要条件

为剖析本次发行可转换公司债券对企业有关财务指标分析产生的影响，根据企业具体，做出以下假定：

1、假定宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、市场状况等多个方面没有出现重要不好转变；

2、假定公司在2023年6月30日以前进行本次发行。此假定仅限于计算本次发行对企业掉期回报摊低状况，不构成对本次交易具体结束时间的分析。本次发行的具体结束时间按实际进行公开发行的为准；

3、不顾及本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害；

4、本次发行募资总额为rmb255,051.89万余元，不顾及发行费产生的影响。此次可转债发行具体到帐的募资经营规模将依据监督机构审批、发售申购情况及发行费等状况最终决定；假定此次可转换债券的转股价格为14.08元/股（该价格是企业股票于2023年6月15日（含当天）前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一个交易日公司股票交易平均价的孰高值），分别假定于2024年12月31日所有股权转让和于2024年12月31日所有未股权转让这两种情况。该转股价格仅限于测算此次可转债发行对掉期回报摊低状况，最后的初始转股价格由董事会按照股东会受权，在发售前依据市场现状明确，这可能会开展除权除息、除权除息调节或调整。该股权转让结束时间仅是可能，最后以可转换债券持有者进行股权转让的具体为准；

5、企业2022年归属于母公司所有者纯利润为67,982.79万余元，扣非后归属于母公司所有者纯利润为28,625.06万余元。假定2023年度、2024年度归属于母公司所有者纯利润及扣非后归属于母公司所有者纯利润各自按以下三种问题进行计算：（1）较上一年度降低10%；（2）较上一年度差不多；（3）较上一年度提高10%；

获利能力假定仅是计算本次发行对企业掉期回报摊低状况，并不代表企业对2023年度、2024年度生产经营情况及行情的分辨，亦不组成企业财务预测。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任；

6、企业2022年度利润分配方案为总市值1,614,640,948股为基准，向公司股东每10股派1.90人民币现钱（价税合计）。除发售股东分红事宜外，不顾及企业2023年度、2024年度股东分红条件的限制；

7、不顾及募资未运用前所产生的银行存款利息及其可转换债券利息支出产生的影响。

8、考虑到截止到2022年度利润分配预案公告日产生的具体复购危害。

（二）对企业主要财务指标产生的影响

根据以上假定，本次发行可转换公司债券对企业主要财务指标产生的影响比照如下所示：

二、 本次发行摊薄即期回报的风险防范

可转换公司债券发售结束后、股权转让前，企业需依照事先合同约定的息票率对没有股权转让的可转换公司债券付利息。因为可转换公司债券息票率一般比较低，通常情况下企业对可转换公司债券发售募资应用产生的收益提高要超过可转换公司债券需收取的债券利息，不容易摊低基本每股收益，特殊情况下若企业对可转换公司债券发售募资应用产生的收益提高没法遮盖可转换公司债券需收取的债券利息，则把使企业的税后净利润遭遇降低的风险性，将摊低企业普通股票股东掉期收益。

投资人所持有的可转换公司债券或全部股权转让后，企业总股本将有所增加，对企业原来股东占股比、企业净资产回报率以及公司每股净资产产生一定的摊低功效。此外，此次可转换公司债券配有转股价格往下修正条款，在这个条文被激发时，企业很有可能申请办理往下调整转股价格，造成因此次可转换公司债券股权转让而新增加总股本提升，进而扩张此次可转换公司债券股权转让对企业原普通股票公司股东潜在摊低功效。

三、 本次发行的重要性和合理化

本次发行募集资金投资项目通过企业严苛论述，项目执行有益于进一步提高企业核心竞争优势，提高企业的可持续发展观水平，具备充足的重要性及合理化。深入分析详细企业同一天发表在深圳交易所平台上的《协鑫能源科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。

四、 此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系，公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

企业致力于清洁能源项目的研发、投入和经营管理，及其相关领域综合能源服务。依据国家新政策、行业发展前景及市场的需求转变，企业在稳定发展清洁能源及热电联产项目业务流程的前提下，再次从能源生产向电力能源服务转型，着力打造方便快捷、经济发展、低碳出行绿色生态，企业愿景变成领先的移动能源服务提供商。此次募集资金投资项目将重点围绕协鑫电港工程建设进行，合乎产业政策及其企业未来战略发展规划方位，是公司具有业务不断开拓，具有较好的市场前景和社会效益。

待此次募投项目所有完工达产后，以上新项目可以进一步响应国家号召“双碳战略”总体目标，助力中国翠绿色物流配送体系，另外在新能源商用车换电池行业打下优点竞争优势，亦合乎公司发展规划，助力公司完成第二增长曲线，创变企业各业务领域，提高企业总体运营效率。

（二）公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、丰富多样的实战经验和专业运营策划为根本新项目顺利推进给予运营保障

在这个市场发展过程中，经营效率不高一直是阻拦换电池行业公司集约化发展的主要制约因素。企业拥有丰富的移动能源新项目实战经验及专业的团队，有实力处理汽车充电站领域新网站项目建成后生产量低造成的收益难窘境。

企业十分重视移动能源业务流程运营策划基本建设，并构建由行业领军人物构成的关键运营策划。团队核心组员主要来自中国头顶部换电池网络运营商、新能源车企及汽车金融服务商，有着丰富的充换电从业经验，针对换电池领域内的经营管理拥有较清晰的认识了解，对市场的发展动态性拥有比较清楚的掌握，能及时根据客户的和市场形势对企业战略和项目进行调节。资深的运营策划可以为企业汽车充电站工程项目顺利推进、迅速发展提供强有力的确保。

公司自合理布局移动能源业务流程领域至今，紧紧围绕重卡车、的士、网络约车、货运物流轻商车换电业务，先后与吉祥、深圳福田、三一、徐工、车风、柳汽、释放、开沃、陕重汽、北奔、广州丰田、百度搜索、小盒子车辆、DEEPWAY、智加、主线科技、西井科技等汽车公司设立了战略伙伴关系，在全国范围内逐步完善遮盖大量汽车企业和车系，提升汽车充电站的兼容模式。

截止到2022年12月31日，公司已经资金投入换电池经营的大城市有荆州市，徐州市，东莞市，衡阳市、无锡市、乌鲁木齐市等多地，运营及新建运营及在建的综合能源服务站总计超出 100 座，在其中重卡站 28 座，汽车站 74 座。这种城市汽车充电站珍贵实战经验，有益于确保此次工程项目的顺利推进。

企业具有丰富的汽车充电站实战经验和资深的运营策划，能够进新新项目完工前搞好创新性规划布局合理安排，项目开工建设完成为车主提供更好的服务与支持，全面提升终端产品用户感受，提升汽车充电站使用率。综上所述，根据工程项目完工前与项目建成后的有效综合和高效管理，能够保证该项目的顺利推进。

2、雄厚的技术整体实力为该项目的顺利推进提供支持

换电池领域一直处于持续技术创新迭代更新中，业内企业都持续坚持自主创新，以科技驱动换电池新产品的升级换代，从而促进全国各地换电模式推广。

企业移动能源业务发展至今，一直十分重视研究与开发，在参加关键技术标准的制定、有着有效专利、新技术等方面都获得显著成绩。企业积极开展国家行业标准、国家标准、精英团队规范编制。截止到2022年12月31日，公司已经参加5项国家标准编写，带头5项行业标准及2项城市地标编写，参加21项团标编写，进行超25项企业技术标准编写。企业现阶段技术实力充裕，已获得审理专利权392件，在其中授权发明专利147件。在新技术上，企业自主研发换电池港自主创新开发设计硬件配置预埋件作用，预埋多用途插口，为下一步作用刷等级打下坚实基础，全面提升汽车充电站的使用期限；合理布局远程控制控制系统，可以实现站端运维管理系统，为用户端APP按时消息推送升级服务项目；自研电池组具有一包多车、一包大多能关键技术，根据插口规范化，用电量专业化技术手段，完成站端多车系适配；开发设计多模光纤BMS技术性，完成电池组的换充储一体化，并且通过外界数据信号开启，可自动识别驾驶、电池充电、换电池、储能技术等各个的工作方式；自主研发充电电池全生命周期管理技术性，可通过大数据技术实现对电池全部使用中的电池状态、异常现象、健康程度、蓄电池充电、运转等过程进行信息化管理，提升充电电池使用价值和使用率。

企业现阶段技术实力充裕，并已研发出处理时多车系适配难、汽车充电站项目投资成本相对高及其换电效率劣等痛点分析的核心技术，具有很强的技术水平积淀，可以为项目的实施提供支持。

3、强悍的资源整合能力为项目的高效管理给予销售市场基本

汽车充电站的大量建设和不断经营是一个漫长的过程，高效率的经营极度依赖汽车充电站运营公司丰富多样的外部环境资源协同。规模化基本建设汽车充电站互联网，必须建设主体有着低经营成本、强大的经济实力、为客户提供整体方案等综合素养。公司具有极强本身业务及外界合作者的资源整合能力，可以为该项目的顺利推进给予投资、项目运营管理、市场拓展等一系列重要保障。

公司成立以来，着眼于长三角、珠三角、京津冀地区等经济发达地区、网络资源聚集的区域，为近30个国家级、省部级产业园区给予热电厂冷多联供服务项目，期内积累了丰富的技术资源和能源系统水平。企业通过结合自身实际能力及深入挖掘合作公司网络资源，充分发挥企业不一样业务领域之间的协同作用，为该项目的市场拓展、提升运营效率、节约经营成本等各个环节提供坚强适用，建立与各参与方共同构建对外开放、互通的挪动能源互联绿色生态。

在市场开拓这方面，融合丰富多样的能源集团网络资源（私营发电公司、冶炼厂、国网、工业区）良好的合作的基础能让企业深入挖掘矿山开采、炼钢厂、海港、余土等运输作业情景，为电动商用车经营情景给予换电池解决方法；在产品方面，企业将和汽车企业、打车平台或车辆使用方协作发布换电车型以及相应的充换储及挪动一体化汽车充电站，及其风景换储一体化商品；在综合服务平台层面，企业将聚焦驾驶员服务项目、换电池经营、充电电池评定等行业进行设计，打造出可以连接车、站、充电电池、客户、资产等于一体的数智化转型运营管理平台；在金融方面，企业将依托碳中和基金等方式，提供强有力的资金分配汽车充电站基本建设，为用户提供“车、站、充电电池”一体化解决方案；在运量层面，公司和物流信息平台、运输能力服务平台、政府平台等合作，深入挖掘销售市场。

企业具有强悍的资源整合能力，打通汽车充电站基本建设与服务全部阶段，协作各参与方权益与目标，搭建换电池产业链产业链布局，为企业提供项目执行的行业基本。

五、 企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施

为了维护广大投资者利益，减少掉期收益被摊低风险，提高对股东长期性收益水平，企业将加强募集资金投资项目管控，加速项目实施进度，提升运营管理和内控制度水准，提高企业的营运能力，加强投资人的回报机制，具体办法如下所示：

（一）贯彻落实公司战略规划，不断发展壮大主营

公司将继续对焦绿色能源，以“低碳化、智能化系统、服务化、多样化”为理念，搭建“源-网-售-用-云”管理体系，不断发展主营经营规模，在能源生产、辐射采暖、市场销售、服务项目各个阶段根据持续技术创新和商业模式变革，为消费者提供智能电网服务和一体化综合能源服务解决方法。企业将积极布局优秀换电业务，推动移动能源业务转型，提高企业总体核心竞争力，为投资者提供不断、相对稳定的回报率。

（二）推动募投项目基本建设，加快推动预期效果

公司本次募集资金投资项目合乎产业政策及企业未来战略发展规划方位，具有较好的市场前景和社会效益，伴随着新项目投入运营，企业整体经营效益和市场竞争力将逐步提高，有益于降低本次发行对公司股东掉期回报摊低。此次募资到位后，企业将充足配制网络资源，有效制订动工方案，加速推进募投项目的建立，使募投项目尽快做到投产情况，完成预期效益。

（三）提升募资管理方法，提升资金使用效益

为加强募集资金使用管理方法，结合公司《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、法规及行政规章规定，建立了《募集资金管理制度》，对企业募资的存放、应用、审核、监管等进行了明文规定。

此次募资到位后，企业将严格执行《募集资金管理制度》，设立募资重点帐户，按照合同约定主要用途规范使用募资，并紧密配合承销商和监管银行对项目执行情况开展定期维护监管，保证公司规范、合理应用募资。

（四）完善公司治理架构设计，加强内控管理

企业将严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关要求，逐步完善企业人事制度，保证公司股东及其股东会、独董、职工监事能充分合理履行相对应权力和岗位职责，为企业发展提供制度保障。与此同时，企业将进一步加强企业运营管理和内控制度，改进费用预算管理制度，降低企业成本，全方位高效地操纵公司运营和防控风险，提高整体运营效率和营运能力。

（五）严格遵守利润分配政策，提升项目投资回报机制

为进一步完善企业利润分配政策，为公司股东给予不断、平稳、科学合理的回报率，结合公司证监会《上市公司监管指引3号一一上市公司现金分红》及《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等有关规定，根据企业具体情况，制定了《公司未来三年股东分红回报规划（2022年-2024年）》。本次发行结束后，公司将继续严格遵守企业分红政策，在满足股东分红条件时，积极主动给与投资人有效收益，保证自然人股东尤其是中小投资者利益获得切实保护。

企业制订以上弥补收益对策并不等于企业对于未来盈利做任何确保，烦请广大投资者注意投资风险。

六、 公司控股股东、控股股东、执行董事、高管人员就企业弥补收益对策能够获得认真履行所做出的服务承诺

（一）公司控股股东、控股股东承诺

依据证监会有关规定，为保证本次发行弥补收益措施认真履行，维护保养公司及公司股东的合法权利，公司控股股东天津市其辰投资管理有限公司、控股股东朱共山老先生做出如下所示服务承诺：

“1、我们公司/本人承诺不滥用权力干涉发售公司经营主题活动，不侵吞上市企业权益。

2、始行承诺书出示日至此次向不特定对象发售可转换公司债券执行结束前，若证劵监督机构做出有关弥补收益对策以及约定的别的新监管要求的，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构该等相关规定时，我们公司/本人承诺届时依照证劵监管机构的全新要求提供填补服务承诺。

3、做为弥补收益对策有关直接责任人之一，我们公司/本人承诺认真履行上市企业制订的相关弥补收益对策及其我们公司/自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺。若本企业/自己违背该等服务承诺并为上市企业或是投资人造成损害的，我们公司/个人想要依规承担相应的责任。”

（二）董事、高管人员承诺

董事、高管人员将忠诚、勤恳地做好本职工作，维护保养公司与公司股东的合法权利。依据证监会有关规定，对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

“1、本人承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式危害上市企业权益。

2、本人承诺对于他的职位消费者行为开展管束。

3、本人承诺不使用上市公司资产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

4、本人承诺在自己岗位职责和管理权限范围之内，全力以赴促进由股东会或薪酬委员会制订的薪酬管理制度与上市企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

5、假如上市企业将来筹备执行股权激励计划，本人承诺在自己岗位职责和管理权限范围之内，全力以赴促进上市企业筹备的股权激励计划行权条件与弥补收益措施实施情况相挂勾。

6、始行承诺书出示日至此次向不特定对象发售可转换公司债券执行结束前，若证劵监督机构做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足证劵监督机构该等相关规定时，本人承诺届时依照证劵监管机构的全新要求提供填补服务承诺。

7、本人承诺认真履行上市企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺。若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或投资人的相对应法律依据。”

七、 董事会对本次发行摊薄即期回报及采用弥补措施决议状况

董事会就本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响展开了深入分析，并制定了弥补被摊薄即期回报的举措，有关行为主体出具了服务承诺，该提案已经在2023年6月19日公司召开的第八届股东会第十四次大会、第八届职工监事第八次会议审议根据，独董已就该事项发布确立赞同的单独建议。

特此公告。

协鑫电力能源科技发展有限公司股东会

2023年6月20日