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中远海运发展有限责任公司 有关股票期权激励计划初次授于股指期货 第二个行权期及预埋授于股指期货第一行权期 行权结论暨股权发售的通知
证券简称：中远海发证券代码：601866公示序号：临2023-028
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
1、此次行权股票数为19,803,610股，在其中初次授于股指期货第二个行权期行权17,164,904股；预埋授于股指期货第一个行权期行权2,638,706股。
2、此次预埋授于期权行权涉及到发行新股发售流通时间为2023年6月15日。
一、此次股票期权激励计划行权的决策制定以及相关信息公开
（一）决策制定及披露状况
2020年3月5日，公司召开2020年第一次股东大会决议、2020年第一次A股类型股东会及2020年第一次H股类型股东会，审议通过了《中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（下称“《激励计划（草案修订稿）》”）以及相关提案。2020年4月22日，企业实现了初次授于个股期权的登记工作。2021年6月8日，企业实现了预埋个股期权授于备案。
2023年5月22日，公司召开第七届股东会第五次大会及第七届职工监事第四次会议，各自审议通过了《关于公司股票期权激励计划行权及相关事项的议案》，同意将股票期权激励计划行权价格由2.419元/股调整至2.193元/股；允许销户因激励对象离休、辞职已获得授但未行权及初次授于股指期货第一个行权期满未行权无效股指期货共7,867,835份；允许股票期权激励计划初次授于股指期货第二个行权期及预埋授于股指期货第一个行权期合乎行权条件，准许满足条件的激励对象开展股票期权行权。
2023年5月23日，企业公布《关于调整股票期权激励计划行权价格、授予激励对象名单、期权数量并注销部分股票期权的公告》（临2023-024）及《关于股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期符合行权条件的公告》（临2023-025），就以上事项展开了信息公开。
二、这次股权激励方案行权的相关情况
（一）激励对象行权的股权总数
1、初次激励对象第二个行权期实际定向增发股票状况
注1：已授于股指期货总产量（包括第二个行权期可行权个股期权）为2023年5月调整第一期授出股指期货数量40,871,202股。
注2：尾差系四舍五入而致。
2、预埋激励对象第一个行权期实际定向增发股票状况
注1：已授于股指期货总产量（包括第一个行权期可行权个股期权）为2023年5月调整预埋授出股指期货数量8,381,790股。
（二）此次行权个股由来状况
初次授于个股期权第二个行权期行权所涉及到的个股为公司回购的我们公司A股普通股票，预埋授于个股期权第一个行权期行权所涉及到的个股为公司发展定向发行的A股普通股票。
（三）行权总数
此次行权的激励对象总数总计为106人，在其中初次授于股指期货第二个行权期行权总数89人，预埋授于股指期货第一个行权期行权总数17人。
三、这次股权激励方案行权个股的上市商品流通分配及公司股权结构变化情况
（一）此次预埋授于期权行权个股的上市商品流通日是2023年6月15日。
（二）此次行权个股的上市商品流通总数：2,638,706股。
（三）此次行权新增加股权均是无尽售标准流通股本。激励对象为公司高级管理人员的，其出让其持有的企业股票必须符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《中远海运发展股份有限公司章程》的有关规定。
（四）此次公司股权结构变化情况
初次授于个股期权第二个行权期行权所涉及到的17,164,904股股票为公司回购的我们公司A股普通股票，预埋授于个股期权第一个行权期行权所涉及到的2,638,706股股票为公司发展定向发行的A股普通股票。因而，此次股票期权行权后，公司股权数量由13,573,299,906股增加到了13,575,938,612股，公司回购专用账户里的股票总数进一步减少17,164,904股。
此次股权变更后，公司实际控制人不容易产生变化。
四、验资报告及股份登记状况
依据信永中和会计事务所（特殊普通合伙）开具的《验资报告》（XYZH/2023BJAA13B0448），截止到2023年5月26日止，企业已收到满足条件的106名激励对象交纳的行权资产43,429,317.08元。企业股票激励计划此次行权后公司注册资金rmb13,575,938,612元，总股本金额为13,575,938,612元。
2023年6月9日，企业初次授于股指期货第二个行权期及预埋授于股指期货第一个行权期行权产权过户和登记已经完成。
五、此次募集资金使用方案
公司本次初次授于股指期货第二个行权期行权不属于增发新股；此次预埋授于股指期货第一个行权期行权募资总额为rmb5,786,682.36元，全部用于填补企业流动资金。
六、此次行权后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响
企业初次授于股指期货第二个行权期行权对公司股本数量没影响；此次预埋授于股指期货第一个行权期行权后，企业总市值由13,573,299,906股调整为13,575,938,612股；对财务状况和经营业绩不容易产生不利影响。
七、备查簿文档
（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》和《过户登记确认书》
（二）汇算清缴报告
特此公告。
中远海运发展有限责任公司股东会
2023年6月12日
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