(上接A23版)

陈轶劭老先生:在职光大证券投资银行部监事会主席,保荐代表人,经济学硕士、法律职业资格,从业投资银行业务14年。曾组织或参加国泰君安借壳及2007年度公开增发、精华制药IPO、舒泰神IPO、西部资源公开增发、浩物股份公开增发、吉祥航空IPO、中曼石油IPO、吉星晓程公开增发、沱牌舍得公开增发、升达林业资产重组、合兴股权IPO、安靠智电公开增发、百合竹可转换债券、百克生物IPO、国科军用IPO、石家庄市交投公司债等特色。

第八节 关键承诺事项

一、有关承诺事项

(一)股权锁定承诺

1、大股东服务承诺

外国投资者大股东军用控投服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起三十六个月内,我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权(下称“先发前股权”),也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)我们公司持有的外国投资者股份锁定期期满后,我们公司将用心遵循中国证监会(下称“证监会”)、证交所有关股东减持的有关规定,谨慎制定和公布股票减持方案,并依据法律法规、法规和证交所的相关规定公布高管增持工作进展。我们公司在锁住期满高管增持先发前股份的,我们公司将确定并公布发行人的管控权分配,确保外国投资者长期稳定运营。

(3)外国投资者股票发行后六个月内,如外国投资者个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于股价,或是上市以来六个月期终(如该日非买卖日,乃为该日后的第一个买卖日)收盘价格小于股价,我们公司持有外国投资者个股的锁住时限全自动增加六个月。以上股价指外国投资者首次公开发行股票的发行价,若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决。

(4)我们公司将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,我们公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

2、间接控股公司股东服务承诺

外国投资者间接控股公司股东大德国有资本服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起三十六个月内,我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权(下称“先发前股权”),也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)外国投资者股票发行后六个月内,如外国投资者个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于股价,或是上市以来六个月期终(如该日非买卖日,乃为该日后的第一个买卖日)收盘价格小于股价,我们公司所持有的外国投资者个股的锁定期全自动增加六个月。以上股价指外国投资者首次公开发行股票的发行价,若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决。

(3)我们公司将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,我们公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

3、控股股东服务承诺

外国投资者控股股东江西省国资委服务承诺:

本公司服务承诺自外国投资者股票发行之日起36个月内,不间接转让外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权,都不建议由投资者复购这部分股权。

4、大股东一致行动人服务承诺

外国投资者大股东一致行动人南昌市嘉晖服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起三十六个月内,不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)外国投资者股票发行后六个月内,如外国投资者个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于股价,或是上市以来六个月期终(如该日非买卖日,乃为该日后的第一个买卖日)收盘价格小于股价,本企业持外国投资者个股的锁住时限全自动增加六个月。以上股价指外国投资者首次公开发行股票的发行价,若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决。

(3)本公司将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,本公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

5、申请前12个月内新增股东服务承诺

(1)外国投资者申请前12个月内新增股东投资基金、中兵国调服务承诺:

① 本企业承诺,持有股权自获得之日(即2021年12月22日外国投资者进行工商变更登记之日)起三十六个月内,不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。

② 本公司将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,本公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(2)外国投资者申请前12个月内新增股东杨明华、陈功林服务承诺:

① 本人承诺,持有股权自获得之日(即2022年4月1日外国投资者进行工商变更登记之日)起三十六个月内,不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。

② 自己将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

6、公司股东服务承诺

外国投资者公司股东泰豪科技、温氏投资、中航智能、玖沐项目投资、温氏肆号、鼎盛聚鑫、李晓宁、孟靖凯、王文庆、安江波、珠海横琴齐创服务承诺:

(1)自外国投资者个股在证交所挂牌交易之日起十二个月内,不出售或是由他人管理方法本公司/自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)本公司/自己将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,本公司/自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

7、间接持股的执行董事、高管人员服务承诺

间接性拥有外国投资者股份的执行董事毛勇、余在永安、魏学忠及高管人员钟鸣晓、邓卫勇服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起十二个月内,个人不出售或是由他人管理方法自己直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权(下称“先发前股权”),也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)自己持有的企业股份锁定期期满后,自己将用心遵循中国证监会、证交所有关股东减持的有关规定,谨慎制定和公布股票减持方案,并依据法律法规、法规和证交所的相关规定公布高管增持工作进展。

(3)自己持有外国投资者先发前股份在锁住期满三年内高管增持的,高管增持价钱不少于股价。外国投资者股票发行后六个月内,如外国投资者个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于股价,或是上市以来六个月期终(如该日非买卖日,乃为该日后的第一个买卖日)收盘价格小于股价,自己持有外国投资者个股的锁住时限全自动增加六个月。以上股价指外国投资者首次公开发行股票的发行价,若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决。

(4)自己出任董事/高管人员期内,自己将为公司申报持有的公司股权以及变化情况。此前在出任董事/高管人员期内,每一年转让公司股权不得超过自己持有公司股权总量的百分之二十五;辞职后六个月内,不出让自己所持有的公司股权;此前在任期届满前辞职的,必须在上任时确立的任职期间及其任期届满后六个月内,再次遵循以上约束性要求。

(5)自己将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(6)自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

8、间接持股的公司监事服务承诺

间接性拥有外国投资者股份的公司监事涂伟忠、齐敏服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起十二个月内,个人不出售或是由他人管理方法自己直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)自己持有的企业股份锁定期期满后,自己将用心遵循中国证监会、证交所有关股东减持的有关规定,谨慎制定和公布股票减持方案,并依据法律法规、法规和证交所的相关规定公布高管增持工作进展。

(3)自己出任监事期内,自己将为公司申报持有的公司股权以及变化情况。此前在出任监事期内,每一年转让公司股权不得超过自己持有公司股权总量的百分之二十五;辞职后六个月内,不出让自己所持有的公司股权;此前在任期届满前辞职的,必须在上任时确立的任职期间及其任期届满后六个月内,再次遵循以上约束性要求。

(4)自己将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(5)自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

9、间接持股的关键技术工作人员服务承诺

间接性拥有外国投资者股权的关键技术工作人员皇甫稠、殷德帅、诸葛凯、孙雪明服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起十二个月内,个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权(下称“先发前股权”),也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)以上股份锁定期期满之日起4年之内,自己每一年出让的首发前股权不得超过上市时持有企业先发前股权总量的25%,高管增持占比能够累计应用。

(3)自己将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(4)自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

10、间接持股的高管人员兼关键专业技术人员服务承诺

间接性拥有外国投资者股份的高管人员兼关键专业技术人员黄军华、张立新服务承诺:

(1)自外国投资者首次公开发行股票上海证券交易所新三板转板之日起十二个月内,个人不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权(下称“先发前股权”),也不由自主外国投资者复购这部分股权。

(2)以上股份锁定期期满之日起4年之内,自己每一年出让的首发前股权不得超过上市时持有企业先发前股权总量的25%,高管增持占比能够累计应用。

(3)自己持有外国投资者先发前股份在锁住期满三年内高管增持的,高管增持价钱不少于股价。外国投资者股票发行后六个月内,如外国投资者个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于股价,或是上市以来六个月期终(如该日非买卖日,乃为该日后的第一个买卖日)收盘价格小于股价,自己持有外国投资者个股的锁住时限全自动增加六个月。以上股价指外国投资者首次公开发行股票的发行价,若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决。

(4)自己出任公司高级管理人员期内,自己将为公司申报持有的公司股权以及变化情况。此前在出任公司高级管理人员期内,每一年转让公司股权不得超过自己持有公司股权总量的百分之二十五;辞职后六个月内,不出让自己所持有的公司股权;此前在任期届满前辞职的,必须在上任时确立的任职期间及其任期届满后六个月内,再次遵循以上约束性要求。

(5)自己将遵守宪法、政策法规、行政规章、政策和监管机构对股权锁住和高管增持的相关规定,若有关规定产生变化,自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(6)自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

(二)持仓及减持意愿服务承诺

1、大股东服务承诺

外国投资者大股东军用控投服务承诺:

(1)在锁住期届满后,若本企业拟减持直接和间接所持有的外国投资者个股,将根据相关法律法规、政策法规、规章制度及中国证监会和上海交易所的有关规定,谨慎制订股份减持方案,在股票锁住期满逐渐高管增持,并且不违背外国投资者首次公开发行股票时所做出的公开承诺。

(2)我们公司持有外国投资者首次公开发行股票前股份在锁住期满三年内高管增持的,高管增持价钱不少于股价(若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决)。

(3)高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。选用集中竞价方式高管增持的,我们公司确保在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划;采用多种方式高管增持的,我们公司确保提早3个交易日通告企业予以公告。

(4)如相关法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构就股份减持颁布了一个新的要求或对策,我们公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

2、间接控股公司股东服务承诺

外国投资者间接控股公司股东大德国有资本服务承诺:

(1)在锁住期届满后,若本企业拟减持直接和间接所持有的外国投资者个股,将根据相关法律法规、政策法规、规章制度及中国证监会和上海交易所的有关规定,谨慎制订股份减持方案,在股票锁住期满逐渐高管增持,并且不违背外国投资者首次公开发行股票时所做出的公开承诺。

(2)我们公司持有外国投资者首次公开发行股票前股份在锁住期满三年内高管增持的,高管增持价钱不少于股价(若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决)。

(3)高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。选用集中竞价方式高管增持的,我们公司确保在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划;采用多种方式高管增持的,我们公司确保提早3个交易日通告企业予以公告。

(4)如相关法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构就股份减持颁布了一个新的要求或对策,我们公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

3、大股东一致行动人服务承诺

外国投资者大股东一致行动人南昌市嘉晖服务承诺:

(1)在锁住期届满后,若本公司拟减持直接和间接所持有的外国投资者个股,将根据相关法律法规、政策法规、规章制度及中国证监会和上海交易所的有关规定,谨慎制订股份减持方案,在股票锁住期满逐渐高管增持,并且不违背外国投资者首次公开发行股票时所做出的公开承诺。

(2)本企业持外国投资者首次公开发行股票前股份在锁住期满三年内高管增持的,高管增持价钱不少于股价(若外国投资者上市以来因产生分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等除权除息事宜,则以上股价依照相关法律法规、政策法规、行政规章及证交所的相关规定作除权除息解决)。

(3)高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。选用集中竞价方式高管增持的,本公司确保在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划;采用多种方式高管增持的,本公司确保提早3个交易日通告企业予以公告。

(4)如相关法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构就股份减持颁布了一个新的要求或对策,本公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

4、持仓5%之上公司股东服务承诺

(1)拥有外国投资者5%之上股权股东泰豪科技及合拼拥有外国投资者5%之上股权股东杨明华、陈功林服务承诺:

① 在锁住期届满后,若本公司/自己拟减持直接和间接所持有的外国投资者个股,将根据相关法律法规、政策法规、规章制度及中国证监会和上海交易所的有关规定,谨慎制订股份减持方案,在股票锁住期满逐渐高管增持,并且不违背外国投资者首次公开发行股票时所做出的公开承诺。

② 高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。选用集中竞价方式高管增持的,本公司/自己确保在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划;采用多种方式高管增持的,本公司/自己确保提早3个交易日通告企业予以公告。

③ 如相关法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构就股份减持颁布了一个新的要求或对策,本公司/自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(2)合拼拥有外国投资者5%之上股权股东温氏投资、温氏肆号、珠海横琴齐创服务承诺:

① 在锁住期届满后,若本公司拟减持直接和间接所持有的外国投资者个股,将根据相关法律法规、政策法规、规章制度及中国证监会和上海交易所的有关规定,谨慎制订股份减持方案,在股票锁住期满逐渐高管增持,并且不违背外国投资者首次公开发行股票时所做出的公开承诺。

② 高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等,并根据法律法规的相关规定执行必需的通知程序流程(如果需要)。

③ 如相关法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构就股份减持颁布了一个新的要求或对策,本公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(三)平稳股价措施服务承诺

1、企业平稳股价应急预案

为了保护股民权益,维护保养企业上市后股价稳定,明确企业上市后三年内股票价格低过净资产时平稳股价的举措,依照《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》及其它相关法律法规的相关规定,根据企业的具体情况,企业2021年度股东大会审议已通过《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年内股价稳定预案的议案》,制订平稳股价应急预案如下所示:

企业股票上市之日起三年内,一旦出现企业股票持续20个交易日的收盘价格小于最近一期经审计的净资产(下称“运行标准”)(如果因除权除息等事宜导致以上收盘价与最近一期经审计的净资产不具备对比性,则以上收盘价需作适当调整),企业允许还许诺按以下方法加持公司股权。

(1)平稳股价具体办法

① 自企业股票上市交易后三年内开启运行标准,为平稳股价的目的,企业需在合乎《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等有关法律法规、行政规章的相关规定且不可造成企业股份遍布不符企业上市条件前提下,向公众公司股东回购股份。

② 企业股东会对回购股份作出决定,需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据。

③ 企业为平稳股票价格的目的开展股份回购的,除必须符合有关法律法规、行政规章的规定以外,还必须符合下列各项:

(i) 企业用以回购股份资金总金额总计不得超过企业初次公开发行新股所募资的总金额;

(ii) 企业一次用以回购股份资金不得少于企业最近一期经审计纯利润的10%;

(iii) 企业一次回购股份不得超过企业最近一期经审计纯利润的30%;如以上第(ii)项与该项矛盾的,依照该项实行。

(iv) 董事会公示回购股份应急预案后,企业股票收盘价持续10个交易日超出最近一期经审计的净资产,董事会应作出决议停止回购股份事项,且不久的将来3个月内不会再运行股份回购事项。

(v) 在企业合乎本应急预案所规定的回购股份的有关条件时,董事会经充分考虑公司运营发展趋势具体情况、企业所在行业现状、股价的二级市场综合表现、企业现金流情况、社会发展资本成本和外部融资环境及要素,觉得企业不适合或暂不必回购股份的,经股东会决议根据并且经过过半数独董批准后,应将不会回购股份以平稳股票价格事项递交股东大会审议,并且经过列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据。

(2)平稳股票价格措施运行程序

① 董事会需在运行标准产生之日起5个交易日内作出执行回购股份或者不执行回购股份的决议。

② 董事会必须在作出决定后2个交易日内公示股东会决议、回购股份应急预案(一般包括拟购买的总数范畴、价格定位、结束时间等相关信息)或者不回购股份的原因,并公布召开股东会工作的通知。

③ 经股东会议决议确定执行购买的,企业需在企业股东会议决议作出之日起下一个买卖日正式启动复购,并需在执行结束相关法律法规、行政规章所规定的操作后30日内执行结束。

④ 公司回购方案落地完成后,需在2个交易日内公示公司股权变化汇报,并按规定销户所购买的股权,申请办理工商变更登记办理手续。

2、外国投资者有关平稳股价服务承诺

外国投资者服务承诺:

我们公司将严格按照《稳定股价预案》的规定全方位且高效地执行我们公司在《稳定股价预案》项下的各类责任义务。我们公司将竭力督促利益相关方严格执行《稳定股价预案》的规定全方位且高效地执行它在《稳定股价预案》项下的各类责任义务。

3、大股东有关平稳股价服务承诺

外国投资者大股东军用控投服务承诺:

外国投资者运行股票价格稳定措施后,当外国投资者依据《稳定股价预案》股票价格稳定措施进行公司回购股份后,外国投资者个股持续10个交易日的收盘价格仍小于外国投资者上一会计期间经审计的净资产时,或者无法执行《稳定股价预案》对策是以复购方法平稳股票价格时,本公司将在5个交易日内,明确提出加持外国投资者股份的计划方案(包含拟加持公司股权的总数、价格定位、方式等),并严格履行证劵监督部门、证交所等部门的相关手续,在取得审批后的三个买卖日内通告外国投资者,外国投资者应按相关规定公布我们公司加持公司股权计划。在外国投资者公布我们公司加持公司股权规划的三个买卖日后,我们公司开始实施加持公司股权计划。

我们公司加持外国投资者股份的价格不高于发行人上一会计期间终结时经审计的净资产,我们公司一次用以加持外国投资者股权资金额度不少于近期一个会计年度从外国投资者分到的股利的20%,本年度用以增持股份资金额度不得超过近期一个会计年度从外国投资者分到的股利的50%。

假如外国投资者股票价格已不达到运行平稳股价措施要求的,我们公司可不会再执行加持公司股权。我们公司加持外国投资者股权后,企业的股份遍布需合乎企业上市条件,我们公司加持外国投资者股权必须符合有关法律法规的相关规定。

(下转A25版)