重要提醒
1、中欧国际国证2000指数值加强型证券基金(下称“本基金”)的募资已获得中国证监会(下称“证监会”)证监批准[2023]1139号文准许申请注册。证监会对本基金的申请注册并不等于证监会对该基金投资使用价值、行业前景和利润做出实质分辨、强烈推荐或是确保,都不说明投向本基金并没有风险性。证监会错误基金投资使用价值及行业前景等做出实质分辨或是确保。
2、本基金的基金管理方法人为因素中欧国际基金管理有限公司(下称“我们公司”),基金管理人为中信建投证券有限责任公司(下称“中信建投证券”),登记机构为中欧国际基金管理有限公司。
3、本基金为中欧国际国证2000指数值加强型证券基金,基金运作方式为契约型、敞开式。
4、本基金A类基金份额的基金认购编码为018663,C类基金份额的基金认购编码为018664。
5、本基金根据我们公司销售组织及其它基金代销机构的销售点公开发售。
6、本基金的开售期为自2023年6月26日至2023年7月14日止。
7、本基金的开售对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。
8、投资人申请办理申购时,别的销售机构的销售点每一个帐户每笔申购最低总金额1元(含认购费,相同)。各销售机构对本基金最少申购额度及买卖极差有别的所规定的,以各销售机构的项目要求为标准。销售组织每一个帐户初次申购最低总金额10,000元,增加申购最低总金额每笔10,000元。别的销售机构的销售点的投资人欲转到销售组织买卖交易须受销售组织最少申购金额的限定。
9、本基金最低募资市场份额总额为2亿份,最少募资额度总金额不得少于rmb2亿人民币。
10、投资者欲申购本基金,须设立我们公司基金开户,已有此类帐户的投资者不必再行设立。
11、本基金的高效申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部,在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。
12、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功,而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况,投资者需及时查看并妥当履行合法权益,不然,所产生的投资者一切经济损失由投资者自己承担。
13、本公告只对本基金上线的相关事项和要求给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况,请参考2023年6月9日发表在企业官网(www.zofund.com)和证监会股票基金电子器件公布网址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)公布的基金合同和募集说明书。投资者也可以利用本企业官网掌握公司的具体情况和本基金开售的事宜。
14、各销售机构的销售点及其银行开户、申购等事宜的具体情况请联系各销售机构资询。未设立销售点的区域的投资者,请致电公司的客户服务热线021-68609700、400-700-9700(免长途电话费)资询申购事项。
15、在募集资金期内,若出现调节开售组织的情况,我们公司将及时在管理员网站公示。
16、我们公司可综合性一些情况对本基金的开售分配做适当调整。
17、风险防范:证券基金是一种长线投资专用工具,其基本功能是多元化投资,减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。私募投资有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具,投资者买基金,既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利,也有可能担负私募投资所造成的损失。
本基金为股票基金,其预期收益率及预估风险级别高过混合基金、债券基金和货币型基金。本基金如项目投资港股通标的个股,还要承担港股通机制下因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险。
投资者选购本基金并不意味着把资金做为储蓄存放银行和储蓄类金融企业。投资者理应仔细阅读基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等基金信息披露文档,了解基金的风险收益特征,根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是不是以及自己的风险承受度相一致,并通过基金托管人或基金管理人委托具备股票基金产品销售资质的其他机构买基金。投资者在得到股票基金长期投资的前提下,亦担负私募投资中存在的各种风险性,将包括:金融市场总体环境所引发的系统风险、某些证劵独有的非系统风险、很多赎出或狂跌所导致的利率风险、基金托管人在资产经营中产生的风险管控及其本基金特有风险等。
基金财产若投向香港股市,要面临港股通机制下因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险,包含港股市场股票波动比较大的风险性(港股市场推行T+0回转交易,并且对股票不设置涨跌停,港股股价很有可能表现出了比A股更加猛烈的股票波动)、汇率风险(汇率变动可能会对股票基金投资收益经济损失)、港股通机制下交易时间断断续续很有可能带来的损失(在大陆股市开市中国香港休盘的情况之下,港股通无法正常买卖,香港股市无法及时售出,很有可能带来一定的利率风险)等。实际风险性劳烦查看募集说明书的“风险揭示”章节目录具体内容。
股票基金可以根据投资建议必须或不一样配备地销售市场环境变化,会将一部分基金财产投向香港股市或者选择不把基金财产投向香港股市,基金财产并不是必定投资港股,存有错误香港股市来投资的可能性。
基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产,但是不确保本基金一定赢利,也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现,基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者留意私募投资的“买者自负”标准,在做出决策后,基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险,由投资者自己压力。
本基金单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%,但基金运作全过程因其股票基金份额赎回等情况造成处于被动已超过50%除外。法律法规或监督机构另有规定的除外,从其规定。
为对冲交易信贷风险,本基金很有可能投向信用衍生品,信用衍生品的投入将面临利率风险、偿还风险性及其价格波动风险等。
一、此次基金募集和基金认购开售的相关情况
(一)基金名称
中欧国际国证2000指数值加强型证券基金
(二)股票基金通称及编码
本基金 A 类基金份额的称之为“中欧国际国证2000指数增强A”,编码:018663
本基金 C 类基金份额的称之为“中欧国际国证2000指数增强C”,编码:018664
(三)基金种类
股票型基金证券基金
(四)基金运作模式
契约型、敞开式。
(五)私募投资总体目标
根据量化交易方式进行积极主动的投资组合管理与风险管控,追寻得到超过标的指数的收益。
(六)股票基金存续期限
经常性。
(七)基金认购原始颜值
本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。
(八)募资目标
合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。
(九)私募投资范畴
本基金投资范围包括具有较强流动性金融衍生工具,涉及中国依规发行上市的个股(包含创业板股票、科创板上市以及其它经证监会容许发行上市的个股)、存托、港股通标的个股、债卷(包含国债券、地方政府债、政府扶持组织债、金融债、企业债券、公司债券、央票、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转债、可交换债券、公开发行次级债券、分离交易可转债等)、资产支持票据、债券回购、存款、同业存单、现钱、金融衍生产品(包含期货合约、股指、个股期权)、信用衍生品(没有合同类)及其法律法规或证监会容许私募投资的许多金融衍生工具(但必须符合证监会的有关规定)。
本基金可根据相关法律法规的相关规定参加股权融资、转融通证券出借业务流程。
如法律法规或监管部门之后容许私募投资别的种类,基金托管人在承担适度操作后,能够将其作为投资范围。
基金投资组成比例是:
本投资基金于个股资产不得低于基金财产的80%,港股通标的个股的投资比例为个股资产0%-50%,投向标底指数成分股以及候选成分股的财产不少于货币性基金财产的80%;每一个交易时间日终在扣减股指、期货合约、个股期权合约需要缴纳的保证金后,现钱或到期还款日在一年以内政府部门债权投资不得低于基金份额净值的5%,在其中,资金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
假如法律法规或证监会变动投资产品的投资比例限定,基金托管人在承担适度操作后,可以调节以上投资产品的投资比例。
(十)募资经营规模
本基金最低募资市场份额总额为2亿份,最少募资额度总金额不得少于rmb2亿人民币。
本基金可以设置初次募资经营规模限制,实际募资限制及经营规模操纵的解决方案详细基金认购开售公示或其它公示。若本基金设定初次募资经营规模限制,股票基金合同生效后不会受到此募资经营规模限制。
(十一)募资方法
根据各销售机构的销售点公开发售,各销售机构的实际名册见本公示“一、此次基金募集和基金认购开售的相关情况(十三)基金认购开售组织”及其基金托管人网站公示的基金代销机构名册。
销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功,而仅供参考销售机构早已接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况,投资者需及时查看并妥当履行合法权益,不然,所产生的投资者一切经济损失由投资者自己承担。
(十二)每笔最少申购限定
本基金别的销售机构的销售点每一个帐户每笔最少申购总金额1元(含认购费,相同);销售组织每一个账户初次最少申购总金额10,000元,增加申购每笔最少申购总金额10,000元,不设置极差限定。在没有违背上述情况要求前提下,各销售机构对最少申购额度及买卖极差有别的所规定的,以各销售机构的项目要求为标准。
基金托管人能够对募资阶段的单独投资者的总计申购额度进行监管,实际限制以及处理办法请参考升级更新的募集说明书及相关公示。
基金托管人可以根据市场状况,调节申购金额的数量限制,基金托管人务必最迟在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上发布公示。
(十三)基金认购开售组织
(1)销售组织:
名字:中欧国际基金管理有限公司
居所:我国(上海市)自贸区上海陆家嘴环城路479号8层
办公地点:我国(上海市)自贸区上海陆家嘴环城路上海中心大厦 16 层
法人代表:窦玉明
手机联系人:马云歌
手机:021-68609602
发传真:021-68609601
客服电话:021-68609700,400-700-9700(免长途电话费)
网站地址:www.zofund.com
(2)别的销售机构
名字:中信建投证券有限责任公司
公司注册地址:北京朝阳区安立路66号4栋楼
办公地点:北京市东城区朝内街道2号凯恒核心B座16层
法人代表:王向阳
客服电话:95587/4008-888-108
网站地址:www.csc108.com
各销售机构的实际名册见基金托管人网址公布的基金代销机构名册。基金托管人能够根据实际情况对于某种市场份额转变、提升或减少销售机构,并且在基金托管人页面的基金代销机构名册公示公告。销售机构能够根据实际情况转变、提升或减少其市场销售大城市、营业网点。各销售机构所提供的私募投资服务项目很有可能略有不同,实际可以咨询各销售机构。
(十四)募资日程安排
本基金的募资时限为自基金认购开售之日起最多不能超过3个月。
本基金的募集期为自2023年6月26日至2023年7月14日止。
基金托管人可以根据私募投资状况在募资时间内适当增加、减少或改变基金开售时长,并立即公示。
(十五)如遇到紧急事件以及其它突发情况,之上基金募集期安排能够适当调整。
二、募资方法及有关规定
(一)申购帐户
投资者欲申购本基金,须设立我们公司基金开户,已有此类帐户的投资者不用再行设立。
(二)申购方法
1、投资者申购时,必须按销售机构要求的形式全额的交款。
2、投资者在募资期限内可数次申购基金认购,申购申请办理一经审理,不可撤消。
3、投资者在T日规定的时间内递交的申购申请办理,应当T+2日(包含该日)后立即在原有申请办理营业网点或者通过基金托管人的客服中心查看申购申请办理是不是成功将审理。
4、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功,而仅供参考销售机构早已接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况,投资者需及时查看并妥当履行合法权益,不然,所产生的投资者一切经济损失由投资者自己承担。
(三)申购花费
本基金A类基金认购扣除申购花费,C类基金认购免收申购花费。本基金A类基金认购在买入时扣除认购费,认购费率随申购金额的的增加下降。本基金对通过销售核心申购A类基金份额的养老保险金顾客执行实惠的认购费率。
养老保险金顾客包含基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益所形成的补充养老投资等,主要包括:
(1)全国社会保障基金;
(2)能够股权投资基金的区域社保基金;
(3)年金单一方案及其集合计划;
(4)年金联合会委托特殊客户资产管理方案;
(5)年金养老金产品;
(6)职业类型年金计划;
(7)养老目标基金;
(8)本人税收递延型养老保险产品等商品。
如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类,基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。别的顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资者。
根据基金托管人的销售核心申购本基金A类基金份额的养老保险金顾客优惠认购费率如下表:
投资者若是有几笔申购,可用利率按每笔各自测算。
3、认购份额计算
(1)若投资者选择申购A类基金分红,则认购份额的计算公式:
当申购花费可用占比利率时,认购份额的计算公式:
净申购额度=申购额度/(1+认购费率)
申购花费=申购额度-净申购额度
认购份额=(净申购额度+申购贷款利息)/1.00元
当申购费用为固定不动额度时,认购份额计算方法如下所示:
申购花费=固定不动额度
净申购额度=申购额度-申购花费
认购份额=(净申购额度+申购贷款利息)/1.00元
认购份额计算保存到小数点后2位,小数位2位之后的那一部分四舍五入,从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。
例:某投资者(别的顾客)在申购期限内项目投资100,000元申购本基金A类基金分红,认购费率为1.20%,假定这100,000元在申购期内造成利息为29.50元,则该可获得的基金认购数测算如下所示:
净申购额度=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元
申购花费=100,000-98,814.23=1,185.77元
认购份额=(98,814.23+29.50)/1.00=98,843.73份
即:投资者(别的顾客)项目投资100,000元申购本基金A类基金分红,在申购期结束后,假定这100,000元在申购期内造成利息为29.50元,投资者帐户备案有本基金A类基金认购98,843.73份。
(2)若投资者选择申购C类基金分红,则认购份额的计算公式:
认购份额=(申购额度+申购贷款利息)/1.00元
认购份额计算保存到小数点后2位,小数位2位之后的那一部分四舍五入,从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。
例:某投资者在申购期项目投资100,000元申购本基金C类基金分红,假定这100,000元在申购期内造成利息为30.00元,则该可获得的C类基金认购数测算如下所示:
认购份额=(100,000+30.00)/1.00=100,030.00份
即:投资者项目投资100,000元申购本基金C类基金分红,在申购期结束后,假定这100,000元在申购期内造成利息为30.00元,投资者帐户备案有本基金C类基金认购100,030.00份。
(五)募资利息解决
合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部,在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。
(六)开售组织
本基金的开售组织请参阅本公告“一、此次基金募集和基金认购开售的相关情况”里的“(十三)基金认购开售组织”,如果在募资期内调节销售机构,请见基金托管人网站公示的基金代销机构名册。
三、本基金申购的银行开户与申购程序流程
(一)应用帐户表明
投资者申购本基金应设立我们公司开放型基金基金开户。本基金认购开售期限内各基金代销机构营业网点和销售组织与此同时给投资者申请办理设立基金开户的办理手续。
投资人可以从不一样销售机构银行开户,但是每个投资人只可以设立一个基金开户。
投资人不可违法运用别人帐户或资金用于申购,也不能违反规定股权融资或帮助别人违反规定开展申购。
(二)我们公司销售核心开户(或账号注册)与申购程序
1、在基金募集期间,我们公司建在上海市的销售中心为初次每笔申购额度不少于1万余元的投资者开户(或账号注册)、申购办理手续,增加申购每笔最少申购总金额1万余元。
2、开户(或账号注册)及申购的时间也:
本基金募集期间每日9:30-16:30(周六、周日和节假日日不予受理申请办理)。
3、开户(或账号注册)须提供的材料:
投资者申购本基金,需设立我们公司开放型基金基金开户,如已设立则无需要再次申请办理。在基金募集期间,投资者的银行开户和申购申请办理可以同时申请办理。申请办理股票基金银行开户(或账号注册)应提交以下资料:
(1)投资者务必递交以下资料(包含但是不限于):
① 自己目前有效身份证件明原件和复印件(若为第二代身份证,需提供正反面复印件);
② 我们公司开放型基金基金账号(如有)原件和复印件;
③ 填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份,并且经过本人有效签字;
④ 特定银行帐户的银行存折或银行卡原件和复印件(正反两面,背面需要本人有效签字);
⑤ 承诺书;
⑥ 填妥的《投资人风险承受能力测评问卷(自然人)》。
⑦ 填妥并签订《个人税收居民身份声明文件》
⑧ 填妥并签订《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函》
注:依据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条要求第(五)项定性为专业投资者的办理流程如下所示:
① 填妥并签订《普通投资者转化为专业投资者申请及确认书》
② 提供一些金融业部门出具的资金证明或所在单位开具的个人收入证明。
③ 提供一些金融业部门出具的近期2年项目投资纪录正本;或是具备归属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)项规定的专业投资者的高管人员、得到技术专业职业资格认证的做金融业业务的注册会计和律师的从业经验,则可以给予所在单位开具的工作证明。
(2)投资者务必递交以下资料(包含但是不限于):
① 我们公司开放型基金基金账号(如有)原件和复印件;
② 提供企业营业执照(既非应用“三证合一”后含统一社会信用代码的企业营业执照,还须提供营业执照副本复印件、税务登记)原件或事业法人、社团组织或其他组织的监管部门或民政授予的注册登记证书正本,给予加盖公章复印件。
③ 基金业务受权委托书原件(盖公章和法定代表人章/责任人章);
④ 给予法人代表/责任人身份证证件影印件(若为第二代身份证,需提供正反面复印件);
⑤ 业务经办人有效身份证件原件和复印件(若为第二代身份证,需提供正反面复印件);
⑥ 盖上银行预留印鉴(公司章、人名章各一枚,加盖公司印章)的《预留印鉴卡》一式两份;
⑦ 特定银行帐户的《开户许可证》原件或特定金融机构开具的开户证明正本,给予影印件;
⑧ 填妥的《开放式基金账户业务申请表》,并加公司章和法人代表/责任人盖章;
⑨ 承诺书;
⑩ 填妥的《传真委托协议书》一式两份,并加公司章和法人代表/责任人盖章;
填妥的《投资人风险承受能力测评问卷(机构版)》;
给予加盖公章的《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函》;
给予填妥并加盖公章和公司法人人盖章的《机构税收居民身份声明文件》;
若机构类型是消沉非银行,还须提供填妥及控制人签名的《控制人税收居民身份声明文件》;
如果在产品类别为名设立基金开户,还需提交产品的审批及证明材料;
加盖公章机构资质证书文档影印件。
给予填妥并加盖公章和经办人员盖章的《非自然人客户受益所有人信息收集表》及我公司规定的许多合规管理原材料。
注:依据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条要求,除(一)、 (二) 、 (三)项注明机构可以直接评定成专业投资者之外,依据第(四)项定性为专业投资者的办理流程如下所示:
① 填妥并加盖公章及私章《普通投资者转化为专业投资者申请及确认书》
② 给予加盖公章的近期1年经审计的财务报告;
③ 给予加盖公章的近期1年有关金融业部门出具的资金证明;
④ 由所在金融业部门出具的近期2年项目投资纪录正本;
注:以上特定银行帐户就是指投资者银行开户时预埋并确定的作为赎出、年底分红、退款唯一银行结算账户,正常情况下银行账户名称务必同投资者基金开户的账户名称一致。
4、申请办理申购须提供的材料:
(1)投资者申请办理申购还需提供以下资料(包含但是不限于):
① 自己目前有效身份证件明原件和复印件;
② 盖上合理金融机构审理章金融机构支付凭证回单控原件和复印件;
③ 填妥的《开放式基金交易业务申请表》一式两份,并且经过本人有效签字。
(2)投资者申请办理申购还需提供以下资料(包含但是不限于):
① 已填妥的《开放式基金交易业务申请表》一式两份,加盖它在公司的合理银行预留印鉴;
② 盖上合理金融机构审理章金融机构支付凭证回单控原件和复印件;
③ 经办人员目前有效身份证件明原件和复印件。
注:如投资人风险承受度与认、认购基金风险不一致(除最少风险承受度投资人),投资人还需提供《风险不匹配警示函及投资者确认书》再可以继续买卖。
5、交款:
投资者需依照中欧国际基金管理有限公司销售核心的相关规定,在申请申购前把全额资产汇到中欧国际基金管理有限公司销售专用账户。
销售专用账户一:
账户名称:中欧国际基金管理有限公司
开户行:建设银行股份有限公司上海市浦东支行
银行账户:31001520313050011627
销售专用账户二:
账户名称:中欧国际基金管理有限公司
开户行:兴业银行银行股份有限公司上海分行
银行账户:216200100100162028
销售专用账户三:
账户名称:中欧国际基金管理有限公司
开户行: 交通出行银行股份有限公司上海第一分行
银行账户: 310066726018800101573
销售专用账户四:
账户名称:中欧国际基金管理有限公司
开户行:工商银行上海分行营业部
银行账户:1001244319025808016
投资者所填报的存款单据在汇款用途中需要标明申购的基金名称或基金代码及其投资者名字(若为投资者须标明身份证号码),以确保在募资完毕日16:30前至账。
若投资者申购资金当日16:30以前没到我们公司销售账户,挑选申购有效期限延期的,则当日递交申请延期审理,审理日期(即合理申请办理日)以资产到帐日为标准;若因为金融机构缘故,当日无法确定到帐资产的投资者信息内容,则当日递交申请顺延到投资者信息确认后审理。上述情况最诉讼时效至募资完毕日。销售核心可综合性各种各样紧急事件对于该分配作适当调整。
至募集期完毕,以下情形将被认定失效申购。导致失效申购的,中欧国际基金管理有限公司和销售专用账户的开户行不承担任何责任:
(1)投资者划来资产,但未办开户手续或银行开户失败的;
(2)投资者划来资产,但未办申购申请办理或申购申请办理没被确定的;
(3)投资者划的申购资产低于其办理的申购金额的;
(4)投资者的申购资金募集期完毕日明确的规定时段前仍没到账的;
(5)其他造成申购毫无意义的状况。
投资者申购失效或申购不成功,申购账款将在股票基金合同生效后三个工作中日内划往投资者来款帐户。如投资者未银行开户或开户失败,其申购资产将退还其来款帐户。
(三)别的销售机构的银行开户与申购程序流程以各销售机构的相关规定为标准。
四、结算与交收
1、本基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户,在基金募集个人行为结束之前,所有人不可使用。
2、若本基金的基金合同生效,则投资者缴纳的合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部,在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。
3、登记机构根据法律法规及其交易规则及基金合同约定,申请办理本基金的利益备案。
五、基金验资报告与股票基金合同的生效
本基金自基金认购开售之日起3个月内,在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份,基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下,基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售,并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告,在收到汇算清缴报告之日起10日内,向证监会申请办理股票基金登记手续。
基金募集做到基金备案要求的,自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起,股票基金合同生效;不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户,在基金募集个人行为结束之前,所有人不可使用。
假如募资届满,未达到基金备案标准,基金托管人应承担以下义务:
1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本;
2、在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款,并加计金融机构同时期活期利息;
3、如基金募集不成功,基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。
六、此次募资被告方或中介服务
(一)基金托管人
名字:中欧国际基金管理有限公司
创立日期:2006年7月19日
法人代表:窦玉明
居所: 我国(上海市)自贸区上海陆家嘴环城路 479 号 8 层
办公地点:我国(上海市)自贸区上海陆家嘴环城路 479 号 8 层、10层、16层
手机:021-68609600
发传真:021-33830351
(二)基金管理人
名字:中信建投证券有限责任公司(下称“中信建投证券”)
居所:北京朝阳区安立路66号4栋楼
办公地点:北京朝阳区安立路66号4栋楼
法人代表:王向阳
成立年限:2005年11月02日
批准成立机关和批准成立批准文号:证监会、证监组织字[2005]112号
组织结构:有限责任公司
注册资金:rmb77.57亿人民币
存续期限:长期运营
基金托管资格批件及批准文号:证监批准【2015】219号
(三)开售组织
开售组织名册详细本公告“一、此次基金募集和基金认购开售的相关情况”里的“(十三)基金认购开售组织”。
(四)登记机构
名字:中欧国际基金管理有限公司
居所:我国(上海市)自贸区上海陆家嘴环城路 479 号 8 层
办公地点:我国(上海市)自贸区上海陆家嘴环城路上海中心大厦 10 层
法人代表:窦玉明
经理:刘建平
创立日期:2006年7月19日
手机:021-68609600
发传真:021-68609601
手机联系人:杨毅
(五)出示法律意见书的法律事务所
名字:上海通力电梯法律事务所
居所:上海银城中路68号时代金融中心19楼
办公地点:上海银城中路68号时代金融中心19楼
责任人:韩炯
经办人员侓师:黎明曙光、陆奇
手机:021-31358666
发传真:021-31358600
手机联系人:陆奇
(六)财务审计基金资产的会计事务所
名字:安永华明会计事务所(特殊普通合伙)
居所:北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层
办公地点:北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
手机:010-58153000
发传真:010-85188298
业务洽谈人:王珊珊
经办人员会计:王珊珊、许培菁
七、开售花费
此次股票基金开售中所发生的与股票基金相关的法律规定信息公开费、会计费和律师代理费等发行费由基金托管人担负,不在基金资产中付款。
中欧国际基金管理有限公司
2023年6月9日
本文仅供读者参考,任何人不得将本文用于非法用途,由此产生的法律后果由使用者自负。
如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系,我们会及时处理:tousu_ts@sina.com。
举报邮箱: Jubao@dzmg.cn 投稿邮箱:Tougao@dzmg.cn
未经授权禁止建立镜像,违者将依去追究法律责任
大众商报(大众商业报告)并非新闻媒体,不提供任何新闻采编等相关服务
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP备2023001087号-2