证券代码：002533 证券简称：金杯电工 公告编号：2023-030

金杯电工有限公司

第六届董事会第二十一届临时会议

决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2023年6月12日上午，金杯电工有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十一次临时会议(以下简称“本次会议”)在公司技术信息综合楼501会议室举行。会议通知于2023年6月7日书面或电子邮件发出。董事8人，董事8人，公司部分监事和高级管理人员出席会议。会议由董事长吴学愚先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

(一)审议通过了《关于预留2019年限制性股票激励计划第三期解锁条件成果的议案》

投票结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会认为，根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照《公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定办理第三次限制性股票激励计划。

《独立董事关于第六届董事会第二十一次临时会议的独立意见》、《湖南启源律师事务所关于金杯电工有限公司2019年限制性股票激励计划第三期解锁条件成果的法律意见》详见公司指定的信息披露网站潮流信息网（www.cninfo.com.cn）。

《关于2019年限制性股票激励计划第三期解锁条件预留成果的公告》详见《中国证券报》指定信息披露媒体、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和网站潮流信息网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

公司第六届董事会第二十一次临时会议决议。

特此公告。

金杯电气有限公司董事会

2023年6月12日

证券代码：002533 证券简称：金杯电工 公告编号：2023-031

金杯电工有限公司

第六届监事会第二十一届临时会议

决议公告

公司及监事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

2023年6月12日上午，金杯电工有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第二十一次临时会议(以下简称“本次会议”)在公司技术信息综合楼501会议室举行。会议通知于2023年6月7日书面或电子邮件发出。会议应有3名监事和3名监事。会议由刘立文先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

(一)审议通过了《关于预留2019年限制性股票激励计划第三期解锁条件成果的议案》

投票结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：根据公司2019年限制性股票激励计划（草案）和2019年限制性股票激励计划实施考核管理措施，公司2019年限制性股票计划保留部分第三期限制条件取消，所有89个激励对象解锁资格合法有效，同意公司为激励对象办理限制性股票解锁手续。

《关于2019年限制性股票激励计划第三期解锁条件预留成果的公告》详见《中国证券报》指定信息披露媒体、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和网站潮流信息网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

第六届监事会第二十一次临时会议决议。

特此公告。

金杯电工有限公司监事会

2023年6月12日

证券代码：002533 证券简称：金杯电工 公告编号：2023-032

金杯电工有限公司

2019年限制性股票激励计划

预留部分第三期解锁条件

成就的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、金杯电工有限公司2019年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期的解锁条件已经实现。第三期可解锁限制性股票激励对象89人，可解锁限制性股票563700股，占公司总股本733、941、062股0.0768%。

2、在相关部门办理解锁手续和上市流通前，公司将发布相关上市流通提示公告。请注意。

2023年6月12日，金杯电工有限公司(以下简称“公司”)召开第六届董事会第二十一次临时会议和第六届监事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划预留部分解锁条件成果的议案》。根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，董事会将按照规定办理符合解除限制条件的限制性股票的解除限制。现将有关事项说明如下：

一、2019年限制性股票激励计划的相关审批程序及实施情况

1、2019年3月10日，公司召开第五届董事会第二十五次临时会议，审议通过《2019年限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《关于〈公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提交股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划的议案》。公司独立董事就公司激励计划发表了同意的独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第五届监事会第十九次会议，审议通过了《限制性股票激励计划(草案)2019年及摘要》、《关于〈公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、关于核实公司〈限制性股票激励计划(草案)2019年〉首次授予激励对象名单的议案。

2、2019年3月11日至3月21日，公司通过内部系统发布了《金杯电工有限公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，公布了激励对象的姓名和职位。宣传期满后，无组织或个人异议。

2019年3月23日，公司披露了《监事会关于2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审计意见和公示》。

3、2019年4月2日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过〈2019年限制性股票激励计划(草案)〉以及摘要的议案、《关于〈公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提交股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划的议案》。

2019年4月3日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息的自查报告》。经核实，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息业内人士使用激励计划内幕信息买卖公司股票，所有验证对象均遵守上市公司股权激励管理措施的有关规定，无内幕交易行为。

4、2019年5月9日，公司召开第五届董事会第27次临时会议，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格、首次激励对象名单、授予权益数量的议案》、《2019年限制性股票激励计划首次激励对象授予限制性股票的议案》，授予价格由2.60元/股调整为2.45元/股，并确定以2019年5月9日为首次限制性股票授予日，将限制性股票授予331个激励对象1206.10万股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开第五届监事会第二十二次会议，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格、首次激励对象名单、授予权益数量的议案》、《2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象限制性股票的议案》，公司监事会再次核实了激励对象人员名单，并发表了验证意见。

5、2019年5月25日，公司披露了《关于完成2019年限制性股票激励计划首次授予登记的公告》，公司完成了限制性股票首次授予登记。2019年5月28日，限制性股票首次上市，实际授予329名激励对象1205.88万股。

6、2020年3月10日，公司召开第五届董事会第36次临时会议，审议通过了《关于回购取消部分激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。回购取消已授予但尚未解锁的8万股限制性股票，回购价格为2.45元/股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购取消部分激励对象授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

7、2020年3月26日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购取消部分激励对象授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

8、2020年3月29日，公司召开第五届董事会第37次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》。公司监事会再次核实了预留激励对象名单，并发表了验证意见。

9、2020年4月23日，公司披露了《关于取消部分限制性股票回购的公告》。公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了3个不符合激励条件的激励对象持有的8万股限制性股票回购注销手续。

10、2020年5月20日，公司召开第五届董事会第40次临时会议，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案》，同意调整激励计划预留限制性股票授予价格。预留限制性股票授予价格调整为2.20元/股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第五届监事会第33次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格的议案》。

11、2020年5月28日，公司召开第五届董事会第41次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分解锁条件成果的议案》、《关于取消部分限制性股票和调整回购价格的议案》同意授予部分限制性股票激励计划第一期终止限制，授予价格由2.45元/股调整为2.20元/股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第五届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分解锁条件成果的议案》、《关于注销部分限制性股票和调整回购价格的议案》。

12、2020年6月4日，公司披露了《关于完成2019年限制性股票激励计划预留授予登记的公告》，公司完成了限制性股票预留授予登记。限制性股票实际授予90个激励对象预留授予的限制性股票上市日期为2020年6月8日。

13、2020年6月9日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁股票上市流通的提示公告》。公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的限制性股票，将于2020年6月12日上市流通。277股的0.6409%。

14、2020年6月15日，公司召开了2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分限制性股票和调整回购价格的议案》。

15、2020年11月9日，公司召开第五届董事会第46次临时会议，审议通过《关于回购取消部分激励对象授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，回购取消已授予但尚未解锁的16名激励对象持有的30.18万股限制性股票，回购价格为2.20元/股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第五届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于回购取消部分激励对象授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

16、2020年11月27日，公司召开了2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购取消部分激励对象授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

17、2020年12月17日，公司披露了《关于取消部分限制性股票回购的公告》。公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成了授予但尚未解锁的43.036万股限制性股票回购注销手续。

18、2021年5月28日，公司召开第六届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第一次授予部分解锁条件成果的议案》、《关于取消部分限制性股票并调整回购价格的议案》取得了2019年限制性股票计划第一次授予部分限制性股票的第二阶段，同意为305名激励对象办理限制性股票解锁手续。同时，因个人业绩考核结果不符合激励条件的2名激励对象和15名激励对象持有的6.189万股限制性股回购注销，回购价格为1.95元/股。同时，因个人绩效考核结果不符合激励条件的2名激励对象和15名激励对象持有的6.189万股限制性股票，回购价格为1.95元/股。公司独立董事对上述提案发表了同意的独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第六届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第一次授予第二次解锁条件成果的议案》、《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。

19、2021年6月8日，公司召开第六届董事会第六次临时会议，审议通过《关于2019年限制性股票激励计划预留部分解锁条件成果的议案》、《关于取消部分限制性股票并调整回购价格的议案》取得了2019年限制性股票计划取消部分限制性股票的第一阶段，同意为89名激励对象办理限制性股票解锁手续。同时，因个人业绩考核结果不符合激励条件的1名激励对象和4名激励对象持有的2.468万股限制性股票，回购价格为1.95元/股。同时，因个人绩效考核结果不符合激励条件的1名激励对象和4名激励对象持有的2.468万股限制性股回购注销，回购价格为1.95元/股。公司独立董事对上述提案发表了同意的独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第六届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第一期解锁条件预留成果的议案》、《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。

20、2021年6月25日，公司召开了2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》、《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》、关于减少注册资本并修改注册资本〈公司章程〉相应条款的议案。

21、2021年9月14日，公司完成回购注销已授予但尚未解锁的限制性股份86570股，占公司总股本的0.0118%。公司总股本从734、135、917股减少到734、049、347股。

22、2022年5月30日，公司召开第六届董事会第十三次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第一次授予部分解锁条件成果的议案》、《关于取消部分限制性股票并调整回购价格的议案》取得了2019年限制性股票计划第一次授予部分限制性股票的第三阶段，同意为299名激励对象办理限制性股票解锁手续。同时，6个激励对象和16个激励对象持有的10.6575万股限制性股票因个人业绩考核结果不符合标准而被取消，回购价格为1.65元/股。同时，对6个不符合激励条件的激励对象和16个不符合个人绩效考核结果的激励对象持有的10.6575万股限制性股票进行回购注销，回购价格为1.65元/股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第六届监事会第十三次临时会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第一次授予第三次解锁条件成果的议案》、《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。

23、2022年6月7日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁股票上市流通的提示公告》。2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁的限制性股票，将于2022年6月9日上市流通。347股的0.4493%。

24、2022年6月10日，公司召开第六届董事会第十四次临时会议，审议通过《关于2019年限制性股票激励计划第二期解锁条件预留成果的议案》、《关于取消部分限制性股票并调整回购价格的议案》取得了2019年限制性股票计划取消部分限制性股票的第二阶段，同意为89名激励对象办理限制性股票解锁手续。同时，2名因个人绩效考核结果未完全达标的激励对象持有的0.171万股限制性股回购注销，回购价格为1.65元/股。同时，2名激励对象因个人绩效考核结果未完全达标而持有的0.171万股限制性股票回购注销，回购价格为1.65元/股。公司独立董事对上述提案发表了独立意见，律师出具了合法合规的法律意见。

同日，公司召开了第六届监事会第十四次临时会议，审议通过了《关于预留2019年限制性股票激励计划第二次解锁条件成果的议案》、《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。

25、2022年6月15日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁股票上市流通的提示公告》。公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第二期解锁的限制性股票将于2022年6月17日上市流通。347股的0.0766%。

26、2022年6月28日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》、《关于预留限制性股票并调整回购价格的议案》和《关于减少注册资本和修改注销部分的议案》〈公司章程〉相应条款的议案。

27、2022年12月2日，公司完成回购注销已授予但尚未解锁的限制性股份108285股，占公司总股本的0.0148%。公司总股本从734、049、347股减少到733、941、062股。

二、预留授予部分第三个锁定期解锁条件的成就说明

1、预留授予部分限制性股票的第三个锁定期已经到期

根据《公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的规定，自股票注册完成之日起12个月内，激励对象可在解锁期内每年40%：30%：30%的比例分三次逐年解锁，解锁时间表如下:

■

截至目前，公司激励计划预留部分限制性股票的第三个锁定期已届满，符合解锁条件。

2、说明满足解锁条件

■

综上所述，公司董事会认为激励计划设定的第三期解锁条件已经实现。根据公司2019年第二届临时股东大会对董事会的授权，公司将按照激励计划的有关规定办理第三期解除部分限制性股票的相关事宜。

股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划没有区别。

三、本次限制性股票的激励对象和限制性股票的数量

1、公司2019年限制性股票激励计划预留部分第三个解锁期解锁563700股，占公司解锁前股本总额的0.0768%。

2、共有89名激励对象符合解除限售条件。

3、本次《激励计划》预留授予部分第三期可解锁股份的具体情况如下：

■

注:授予限制性股票数量=预留授予190万股-第一期解锁回购注销2.468万股-第二期解锁回购注销0.171万股；本期无回购注销。

四、独立董事、监事会、律师的意见

1、独立董事的独立意见

（1）公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定的实施股权激励计划的，公司具有实施股权激励计划的主要资格，激励计划规定的情况不得解锁；

（2）本次解锁的89名预留授予部分激励对象符合《公司2019年限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件（包括公司整体绩效条件和激励对象个人绩效考核条件等），本次解锁的激励对象合法有效。激励对象可解锁的限制性股票数量与考核年度个人绩效考核结果一致；

（3）公司激励计划对激励对象限制性股票的解锁安排不违反有关法律法规，不损害公司及其全体股东，特别是中小股东的合法权益。

综上所述，我们同意公司解除限售。

2、监事会核实意见

监事会认为：根据公司2019年限制性股票激励计划（草案）和2019年限制性股票激励计划实施考核管理措施，公司2019年限制性股票计划保留部分第三期限制条件取消，89个激励对象合法有效，同意公司为激励对象办理限制性股票解锁手续。

3、法律意见书的结论性意见

湖南启源律师事务所律师认为，公司限制性股票预留授予部分第三期终止限制符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定，并履行相应的决策程序，合法有效。

五、备查文件

1、第六届董事会第二十一次临时会议决议；

2、第六届监事会第二十一次临时会议决议；

3、独立董事对第六届董事会第二十一次临时会议有关事项的独立意见；

4、湖南启源律师事务所关于金杯电工有限公司2019年限制性股票激励计划的法律意见。

特此公告。

金杯电气有限公司董事会

2023年6月12日