证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-044

沈阳芯源微电子设备有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

沈阳鑫源微电子设备有限公司(以下简称“公司”)于2023年6月9日在公司会议室召开第二届监事会第十二次会议(以下简称“本次会议”)。会议通知于2022年6月1日送达全体监事。会议应由监事会主席梁倩倩女士主持，监事3人参加，实际监事3人参加。会议的召开和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，决议如下：

(一)审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审查，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，不影响募集资金的使用，不变相改变募集资金的使用，不损害公司和全体股东的利益，相关审批程序符合法律法规和公司募集资金管理措施。公司监事会同意，自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用闲置募集资金不超过5万元(含本金)进行现金管理。

投票结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

详见上海证券交易所网站同日发布的具体内容（www.sse.com.cn）沈阳芯源微电子设备有限公司关于利用部分闲置募集资金进行现金管理的公告(公告号:2023-043)。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备有限公司监事会

2023年6月10日

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-042

沈阳芯源微电子设备有限公司

聘请公司高级管理人员，变更公司董事会秘书

以及证券事务代表的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

沈阳鑫源微电子设备有限公司(以下简称“公司”)于2023年6月9日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》等议案。具体情况如下:

一、聘请高级管理人员的情况

根据公司发展需要，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和沈阳鑫源微电子设备有限公司章程，公司董事长、总裁宗润福先生提名，经董事会提名委员会、董事会审议，公司同意聘请程虎先生为公司副总裁，上述人员为公司高级管理人员。

程虎先生不适合担任公司高级管理人员。任期自董事会审议通过之日起至董事会任期届满。

公司独立董事对董事会任命程虎先生为公司副总裁发表了明确同意的独立意见。

二、变更公司董事会秘书的情况

公司董事会最近收到了李凤莉女士关于职务调整的书面报告。由于工作重点调整，她不再担任公司董事会秘书，继续担任公司副总裁。

公司董事长、总裁宗润福先生按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《沈阳鑫源微电子设备有限公司章程》的有关规定提名。经董事会提名委员会、董事会审议，公司同意聘请刘书杰先生为公司董事会秘书，上述人员为公司高级管理人员。

刘书杰先生不适合担任公司高级管理人员，任期自董事会审议批准之日起至董事会任期届满。

公司独立董事对董事会任命刘书杰先生为董事会秘书发表了明确同意的独立意见。

三、聘任证券事务代表的情况

2023年6月9日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于聘请公司证券事务代表的议案》，同意聘请李晨女士、宗建腾先生为公司证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至董事会任期届满。

李晨女士已获得上海证券交易所颁发的科技创新板董事会秘书资格证书。

宗建腾先生仍需取得上海证券交易所颁发的《科技创新委员会秘书资格证书》，并承诺近期参加上海证券交易所科技创新委员会董事会秘书任职培训。

四、网上公告附件

沈阳新源微电子设备有限公司独立董事对第二届董事会第十三次会议的独立意见。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备有限公司董事会

2023年6月10日

附件：简历

(一)副总裁简历

程虎先生，1988年1月出生，中国国籍，无海外永久居留权，本科学历，机械工程与自动化专业，高级工程师，曾获辽宁省科技一等奖，辽宁省科技二等奖，第六届全国专业技术人才先进集体奖。2012年6月至2022年5月，先后担任机械工程师、部长助理、产品设计部副部长、前业务部执行副总经理、研发中心主任、高产能涂胶显影设备突击队主任；自2022年5月起担任公司前设计部主任。

截至目前，程虎先生持有公司股份3万股，与公司股东、董事、监事、高级管理人员5%以上无其他关系；不受中国证券监督管理委员会及其他有关部门处罚或上海证券交易所处罚的，不属于违反信托的执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

(二)董事会秘书简历

刘书杰先生，1990年12月出生，中国国籍，无海外永久居留权，研究生学历，经济学硕士学位。2015年7月至2020年11月，在国信证券股份有限公司从事投资银行业务，保荐人代表；2020年11月至2021年11月，在平安证券股份有限公司从事投资银行业务，保荐人代表；自2021年11月起，担任公司证券投资部主任、证券事务代表。

截至目前，刘书杰先生未持有公司股份，与公司5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员无其他关系；不受中国证券监督管理委员会及其他有关部门处罚或上海证券交易所处罚的，不属于不诚实被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求的资格。刘书杰先生已获得上海证券交易所颁发的《科技创新委员会秘书资格证书》。

(三)证券事务代表简历

李晨女士，1996年2月出生，中国国籍，无海外永久居留权，本科学历，会计专业。自2018年7月起，先后担任沈阳鑫源微电子设备有限公司财务会计、总裁秘书、证券事务专员。2020年6月至2022年3月担任公司第一届监事会员工监事。

截至目前，李晨女士未持有公司股份，与公司持有5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员无其他关系；未受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所的处罚，不属于违反信托的执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求。

宗建腾先生，1994年4月出生，中国国籍，无海外永久居留权，本科学历，会计专业。2016年7月至2019年8月担任中国建设银行沈阳中山分行会计；2019年9月至2021年10月担任中国建设银行辽宁分行风险经理；2021年11月至今担任沈阳鑫源微电子设备有限公司证券专员。

到目前为止，宗建腾先生还没有持有公司股份，与公司董事长兼总裁宗润福先生有父子关系。此外，与持有公司5%以上股份的其他股东、董事、监事、高级管理人员无关；不受中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所的处罚，也不属于不诚实的执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求的资格。

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-043

沈阳芯源微电子设备有限公司

利用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

沈阳鑫源微电子设备有限公司(以下简称“公司”)于2023年6月9日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》用于购买投资安全性高、流动性好的资本保护投资产品，自董事会批准之日起12个月内，可在不超过上述限额和决议有效期内回收滚动。独立董事对此事发表了独立意见，公司监事会发表了同意意见，发起人也发表了明确的验证意见。独立董事对事项发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意意见，赞助商也发表了明确的验证意见。本事项不需要提交股东大会审议。具体公告如下：

一、筹集资金的基本情况

根据中国证监会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于同意沈阳鑫源微电子设备有限公司向特定对象发行股票登记的批复》(证监会许可[2022]498号)，公司于2022年6月向特定对象发行了804569.900股人民币普通股，每股面值1元，发行价124.29元/股。募集资金总额为999、999、928.71元，扣除99、915、093.67元，实际募集资金净额为990、084、835.04元。上述募集资金已由荣成会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具《荣成验资报告》[2022]110Z008号确认。

公司按照规定对募集资金进行了专项账户存储管理，开立了募集资金专项账户，并与发起人和募集资金专项账户监管银行签署了《募集资金专项账户存储三方监管协议》。详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的具体信息（www.sse.com.cn）沈阳鑫源微电子设备有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告。

由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内部分闲置。

二、利用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

(一)现金管理目的

在确保募集资金项目建设和募集资金使用不受影响的情况下，公司根据《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上市公司监管指引》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引》、《沈阳鑫源微电子设备有限公司募集资金使用管理办法》等相关规定，拟使用部分临时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收入。

(二)额度及期限

公司计划使用不超过5万元（含本金）闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会批准之日起12个月内，可在不超过上述限额和决议有效期内回收滚动。

(三)现金管理品种

公司将严格按照有关规定控制风险，闲置募集资金购买安全性高、流动性好、合法经营资格的投资产品（包括但不限于资本保全金融产品、结构性存款、定期存款、通知存款大额存单等）。

公司不得将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品及无担保债券为主要投资目标的金融产品。上述投资产品不得质押。

(四)实施方式

董事长行使投资决策权，在公司董事会授权的投资金额范围内签署相关合同文件，具体事项由财务部组织实施。

(5)信息披露

公司将按照《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》执行《上市公司监管指南2上市公司募集资金管理和使用监管要求、上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监管指南1标准化经营、沈阳新源微电子设备有限公司募集资金使用管理措施等相关法律、法规等规范性文件，及时披露公司现金管理的具体情况。

(六)现金管理收入分配

公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理的收入，将优先补充募集项目投资金额不足，严格按照中国证监会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。现金管理到期后，将返还募集资金专户。

三、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

虽然公司选择低风险投资品种现金管理产品（包括资本金融产品、结构性存款、定期存款、通知存款存单、协议存款等），但宏观经济对金融市场的影响较大，公司将根据经济形势和金融市场的变化及时干预，但不排除投资受市场波动的影响。

(二)风险控制措施

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买安全性高、流动性好、不影响公司日常经营活动的投资产品。公司按照决策、执行和监督职能分离的原则，建立和完善相关投资的审批和执行程序，确保投资事项的有效发展、标准化运作和资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、公司将根据业务安排和资金投入计划选择合适的现金管理产品类型和期限，确保不影响公司日常业务活动的正常进行。

2、在实施过程中，及时分析和跟踪现金管理品种的投资方向和项目进展情况。一旦发现或判断出不利因素，将及时采取措施控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

4、公司严格按照上海证券交易所科技创新委员会上市公司监督指引第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求、上海证券交易所上市公司自律监督指引第1号、沈阳新源微电子设备有限公司募集资金使用管理措施等相关规定办理相关现金管理业务。

四、对公司经营的影响

1、在保证公司募集资金投资项目进度和资金安全的前提下，公司利用部分闲置募集资金进行现金管理，不影响公司募集资金投资项目的发展。

2、通过对部分闲置募集资金的现金管理，公司可以提高资金使用效率，增加公司收入。

五、保荐机构、独立董事和监事会的意见

(一)保荐机构意见

经核实，公司赞助商认为：沈阳鑫源微电子设备有限公司计划使用不超过5万元的临时闲置募集资金进行现金管理已经董事会批准，独立董事和监事会发表明确同意，履行必要的审批程序，本事项符合《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指引》第1号、《上市公司监督指引》第2号、上市公司募集资金管理和使用监管要求》等法律法规、规范性文件、沈阳新源微电子设备有限公司募集资金使用管理措施等有关规定，募集资金使用不变相变更，根据公司和全体股东的利益，不影响募集资金投资计划的正常进行，提高资金使用效率。发起人同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

(二)独立董事意见

公司独立董事认为：

“公司自董事会审议通过后12个月内使用闲置募集资金不超过5万元（含资金）现金管理，内容和审查程序符合上市公司监管指南2号上市公司募集资金管理和使用监管要求等相关法律法规、规章等规范性文件和沈阳新源微设备有限公司募集资金使用管理措施，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理与募集资金投资项目建设内容不冲突，不影响募集资金投资项目的正常实施，不变相改变募集资金投资，损害股东利益，满足公司发展利益的实际需要，有利于提高公司资金使用效率，获得良好的资本回报。

因此，公司独立董事一致同意《关于利用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

(三)监事会意见

公司监事会认为：

“公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，不影响募集资金的使用，不变相改变募集资金的使用，不损害公司和全体股东的利益，相关审批程序符合法律法规和公司募集资金管理措施。公司监事会同意，自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用闲置募集资金不超过5万元(含本金)进行现金管理。”

六、网上公告附件

（1）沈阳新源微电子设备有限公司独立董事对第二届董事会第十三次会议的独立意见；

（2）中国国际金融有限公司对沈阳新源微电子设备有限公司使用部分临时闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见。

特此公告。

沈阳芯源微电子设备有限公司董事会

2023年6月10日