（上接B19版）

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号），为了维护广大投资者利益，公司也本次发行摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响展开了深入分析并给出具体弥补收益对策，有关行为主体对弥补收益对策可以认真履行作出了承诺，详情如下：

（一）公司控股股东、控股股东承诺

公司控股股东罗爱平，控股股东罗爱平、吴芳将忠诚、勤恳地做好本职工作，并依据监管机构的有关规定对公司本次向特定对象发行新股摊薄即期回报及采用弥补对策做出如下所示服务承诺：

1、本人承诺不滥用权力干涉公司经营主题活动，不容易侵吞企业利益；

2、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任；

3、始行服务承诺出示日到公司为特定对象发售A股个股执行结束前，若中国证监会、上海交易所等监管机构做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足中国证监会、上海交易所等监管机构的该等相关规定时，本人承诺届时依照中国证监会、上海交易所等监管机构最新发布的要求提供填补服务承诺；

4、做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照中国证监会和上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。

（二）董事、高管人员承诺

企业整体执行董事、高管人员将忠诚、勤恳地做好本职工作，并依据监管机构的有关规定对公司本次向特定对象发行新股摊薄即期回报及采用弥补对策做出如下所示服务承诺：

1、本人承诺不容易免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式违反公司规定；

2、本人承诺对于他的职位消费者行为开展管束；

3、本人承诺不使用公司财产从事做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、本人承诺由股东会或候选人与薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；如企业未来执行员工持股计划，本人承诺将来员工持股计划的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、始行服务承诺出示日到公司本次向特定对象发售A股个股执行结束前，如中国证监会、上海交易所等监管机构就弥补收益对策以及服务承诺做出另行规定或明确提出其他条件的，以上服务承诺无法满足该等相关规定时，本人承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺；

6、自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照中国证监会和上海交易所等监管机构根据其公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺给公司或公司股东造成损害的，自己可依法担负补偿责任。

特此公告。

股东会

2023年6月12日

证券代码：688148 证券简称：芳源股权 公示序号：2023-043

可转债编码：118020 可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年6月27日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2023年第三次股东大会决议

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年6月27日 14点00分

举办地址：广东江门市新会区杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）公司会议室

（五） 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月27日

至2023年6月27日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

（七） 涉及到公开招募公司股东选举权

无

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已公司在2023年6月9日举行的第三届股东会第十八次大会及第三届职工监事第十三次会议审议根据，主要内容详细公司在2023年6月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》公布的有关公示。

公司将在2023年第三次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议提案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

3、 对中小股东独立记票的议案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员。

五、 大会备案方式

（一）备案方法

1、法人股东亲身参会的，需持身份证和股东账户卡申请办理；法人股东授权委托人参会的，委托代理人需持身份证、法人授权书、法人股东身份证扫描件、法人股东股东账户卡影印件申请办理。

2、公司股东的法人代表亲身参会的，需持身份证、法人代表身份证件、营业执照副本复印件、法人代表股东账户卡影印件申请办理；公司股东的法人代表授权委托别人参会的，出席会议人应持法人代表股东账户卡影印件、营业执照副本复印件、法人代表法人授权书、出席会议人的身份证号申请办理。

3、外地公司股东能通过信件或发传真方法申请办理（还需提供相关证书文案），信件请注明“股东会”字眼，企业拒绝接受手机备案。

4、参加现场会议股东和公司股东委托代理人请带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

（二）出席会议备案时长

2023年6月21日（早上8:00-11:30，在下午13:00-16:30）

（三）备案地址

广东江门市新会区古井镇杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）企业董秘办

六、 其他事宜

企业地址：广东江门市新会区古井镇杏花村官冲村青枣山、矿田（土名）

邮编：529145

手机联系人：陈剑良

联系方式：0750-6290309

发传真：0750-6290808

电子邮件：fyhb@fangyuan-group.com

出席会议公司股东交通食宿费用自立。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日

配件1：法人授权书

● 上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

广东省芳源新型材料集团股份有限公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月27日举行的贵司2023年第三次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688148 证券简称：芳源股权 公示序号：2023-046

可转债编码：118020 可转债通称：芳源可转债

广东省芳源新型材料集团股份有限公司

有关近期五年被证劵监督机构和

证交所采用监管方案或惩罚状况的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性详细性依规负法律责任。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司（下称“企业”）一直严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定及要求，逐步完善公司治理和不断完善内控制度，标准公司运营，保证企业平稳、身心健康、可持续发展观。

企业第三届股东会第十八次大会、第三届职工监事第十三次大会审议通过了关于企业2023年度向特定对象发售A股个股的有关提案。根据法律法规的需求，为确保投资人自主权，保护股民权益，现就企业近期五年有没有被证劵监督机构和上海交易所采用惩罚或监管方案的现象公告如下：

一、近期五年被证劵监督机构和交易中心处罚状况

经自纠自查，企业近期五年不会有被证劵监督机构和交易中心处罚状况。

二、近期五年被证劵监督机构和交易中心采用监管方案的现象

经自纠自查，企业近期五年接到上海交易所口头上警告一次，有关情况以及公司整改情况说明如下所示：

（一）说明

2023年6月7日，公司收到上海交易所开具的口头上警告，关键具体内容如下：

“经查明，2023年1月31日，企业公布年报披露时间，预估完成归母净利为800万元至1200万余元；预估完成扣非后归母净利为1900万元至2300万余元。2月28日，企业公布年报披露时间更正公告称，企业以2022年期终的股价可能将来能够税前抵扣金额，重新审视和优化了递延所得税资产，造成销售业绩更改。4月14日，企业公布2022年年度报告，完成归母净利478.66万余元，扣非归母净利1590.13万余元。企业年报披露时间公布有误，归母净利更改额度占年报披露时间的40.17%。

企业上述行为违背了《科创板股票上市规则》第5.1.2条、第5.1.4条等相关规定；当时任职董事长兼总经理罗爱平、财务经理吕海斌、董秘陈剑良、独董兼审计委员会召集人杨德明，无法尽职履责，违背了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第6.2.1条等相关规定。经探讨，确定对企业立即任董事长兼总经理罗爱平、财务经理吕海斌、董秘陈剑良、独董兼审计委员会召集人杨德明给予口头上警告。企业、董监高理应以此为戒，切实履行信息公开岗位职责，确保所公布信息内容的实际、精确、详细。”

（二）改进措施

公司收到口头上警告后十分重视，机构有关部门和管理努力学习信息公开的有关规定，进一步提升企业内控管理和规范运作观念，提升信息公开品质；加强与会计事务所的交流，加强财务管理工作中，加强各个财务核算工作中准确性和及时，切实保障公司及公司股东权益，推动企业营养健康、平稳、稳定发展。

除了上述状况外，企业近期五年内没有其他被证劵监督机构和交易中心采用监管方案的情况，且近期五年不会有被证劵监督机构和交易中心处罚状况。

特此公告。

广东省芳源新型材料集团股份有限公司股东会

2023年6月12日