证券代码:688048证券简称:长光华芯公示序号:2023-023
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒:
●此次发售流通首次公开发行股票增发股票数量达到17,519,159股,限售期为自苏州市长光华芯光学技术股份有限公司(下称“企业”)增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日(2020年6月19日)起36月。
●此次限售股上市商品流通日期是2023年6月19日。
一、此次发售流通增发股票种类
依据中国证监会开具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监批准〔2022〕423号),企业批准以首次公开发行股票方法向公众发售人民币普通股33,900,000股,并且于2022年4月1日上海证券交易所新三板转板,发售结束后企业总市值为135,599,956股,在其中比较有限售标准流通股本106,358,675股,无尽售标准流通股本29,241,281股。2022年10月10日,企业首次公开发行股票网下配售的1,981,703股限售股上市商品流通。2023年4月3日,企业首次公开发行股票发展战略配售股份1,660,016股上市商品流通,企业首次公开发行股票增发股票14,499,543股上市商品流通。
此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票的那一部分增发股票,限售期限为自企业增资的工商变更登记办理手续进行之日起36月,此次发售流通增发股票数量达到17,519,159股,涉及到公司股东数量达到5名。此次解除限售并申请发售商品流通的股权数量达到17,519,159股,占公司总股本的9.94%,这部分增发股票将在2023年6月19日起发售商品流通。
二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
经公司于2023年5月19日举行的2022年年度股东大会表决通过,企业以2023年6月6日为证券登记日,整体在籍公司股东每一股派派股0.3股,共派派股40,679,987股。该次派股结束后,公司股本总数增加到176,279,943股。
除了上述状况外,此次发售流通增发股票产生迄今,企业未出现别的造成总股本总数转变的事宜。
三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺
依据《苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发放股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》,此次申请办理解除限制股权限购股东对其持有的股权服务承诺如下所示:
(一)员工持股平台苏州市芯诚企业经营管理合伙制企业(有限合伙企业)、苏州市芯同企业经营管理合伙制企业(有限合伙企业)承诺
“一、自增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日起36个月且自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不得转让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。因外国投资者开展权益分派等原因导致自己立即拥有外国投资者股权发生变化,仍遵循这一规定。
二、若本公司违背以上服务承诺,本公司允许具体减持股票所得的盈利归公司所有;从而给外国投资者或其它投资人造成损害的,本公司将为外国投资者或其它投资人依规承担连带责任,并按相关规定接纳证劵主管机构依法给予行政处罚。
三、本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化(包含高管增持)的相关规定,标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内,若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。”
(二)公司股东国投集团(宁波市)科技创新转化创投基金合伙企业(有限合伙企业)承诺
“一、若自外国投资者进行首次公开发行股票并上市初次申报时段间距外国投资者增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日不得超过12月,则自增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日起36个月且自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不得转让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权;若自外国投资者进行首次公开发行股票并上市初次申报时段间距外国投资者增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日超出12月,则自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不出让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。因外国投资者开展权益分派等原因导致本公司立即拥有外国投资者股权发生变化,仍遵循这一规定。
二、若本公司违背以上服务承诺,本公司允许具体减持股票所得的盈利归公司所有;从而给外国投资者或其它投资人造成损害的,本公司将为外国投资者或其它投资人依规承担连带责任,并按相关规定接纳证劵主管机构依法给予行政处罚。
三、本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化(包含高管增持)的相关规定,标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内,若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。”
(三)公司股东南京市道丰投资管理中心(合伙制企业)承诺
“一、若自外国投资者进行首次公开发行股票并上市初次申报时段间距外国投资者增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日不得超过12月,则自增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日起36个月且自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不得转让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权;若自外国投资者进行首次公开发行股票并上市初次申报时段间距外国投资者增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日超出12月,则自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不出让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。因外国投资者开展权益分派等原因导致本公司立即拥有外国投资者股权发生变化,仍遵循这一规定。
二、若本公司违背以上服务承诺,本公司允许具体减持股票所得的盈利归公司所有;从而给外国投资者或其它投资人造成损害的,本公司将为外国投资者或其它投资人依规承担连带责任,并按相关规定接纳证劵主管机构依法给予行政处罚。
三、本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化(包含高管增持)的相关规定,标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内,若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。”
(四)公司股东新疆伊犁苏新项目投资基金合伙企业(有限合伙企业)承诺
“一、若自外国投资者进行首次公开发行股票并上市初次申报时段间距外国投资者增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日不得超过12月,则自增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日起36个月且自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不得转让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权;若自外国投资者进行首次公开发行股票并上市初次申报时段间距外国投资者增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日超出12月,则自外国投资者股票发行之日起12个月,本公司不出让或由他人管理方法本公司在发售之前所直接和间接所持有的外国投资者股权,也不由自主外国投资者复购这部分股权。因外国投资者开展权益分派等原因导致本公司立即拥有外国投资者股权发生变化,仍遵循这一规定。
二、企业股票发行后六个月内,如企业股票持续二十个买卖日的收盘价格要低于股价,或公司股票发行后六个月期终(如该日并不是买卖日,乃为该日后第一个买卖日)收盘价格小于股价,则本公司于本次发行前直接和间接持有公司股份的确定时限全自动增加六个月。若企业已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜,则以上收盘价指企业股票经变更后的价钱。
三、若本公司违背以上服务承诺,本公司允许具体减持股票所得的盈利归公司所有;从而给外国投资者或其它投资人造成损害的,本公司将为外国投资者或其它投资人依规承担连带责任,并按相关规定接纳证劵主管机构依法给予行政处罚。
四、本公司将严格执行法律法规、政策法规、行政规章有关股东持股及股权变化(包含高管增持)的相关规定,标准诚实守信执行公司股东的责任义务。在持仓期内,若股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。”
四、此次发售流通增发股票状况
(一)此次发售流通增发股票数量达到17,519,159股,占公司总股本的9.94%,限售期为自增资扩股的工商变更登记办理手续进行之日起36月;
(二)此次限售股上市商品流通日期是2023年6月19日;
(三)限售股上市商品流通明细单
注:(1)拥有增发股票占公司总总股本占比,以四舍五入的形式保存四位小数;(2)数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况,均是四舍五入缘故而致。
(四)限售股上市商品流通登记表
五、承销商审查建议
经核实,承销商华泰联合证券有限公司觉得:
截止到本审查建议出示日,公司本次发售流通增发股票公司股东均认真履行了对应的股权锁定承诺。此次限售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和行政规章的需求。企业对此次限售股份发售商品流通的信息披露真正、精确、详细。
综上所述,承销商对公司本次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。
六、手机上网公示配件
《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
苏州市长光华芯光学技术股份有限公司
股东会
2023年6月12日
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