证券代码：688621证券简称：阳光诺和公示序号：2023-051

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月12日举办第二届职工监事第四次会议。此次会议报告于2023年6月8日以直接送达、发传真与电子邮件形式传出，会议由监事长王丹丹女性集结和组织，例会应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，所有公司监事均参加决议全部提案。大会的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，一致通过如下所示决定：

（一）表决通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

经决议，职工监事觉得公司本次将对一部分募投项目延期事宜没有改变募投项目的募资项目投资主要用途、投资总额、建设主体，也不会对募投项目的实行造成实质危害，找不到变向更改募资看向和伤害公司股东尤其是中小型股东利益的情形，不会对公司的正常运营产生重大不良影响，其管理决策审批流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》与公司《募集资金使用管理办法》等有关法律法规的相关规定。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（二）表决通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》

经决议，职工监事觉得公司本次对一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目的事宜，有助于提高募集资金使用高效率，符合公司与公司公司股东利益，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定。综上所述，职工监事允许公司本次一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目的事宜。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（三）表决通过《关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易的议案》

经决议，职工监事觉得公司本次与关联企业合作投资开设孙公司暨关联交易提案能够满足公司战略规划及业务需要，推动企业健全总体产业发展规划，提升企业产品研发能力，提升优秀人才合理布局，进一步提升企业综合性竞争能力。此次事项决议及表决流程合乎相关法律法规的相关规定，本次交易遵循着公平公正、公平、公开发布标准，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。职工监事允许企业《关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易的议案》。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司职工监事

2023年6月13日

证券代码：688621证券简称：阳光诺和公示序号：2023-052

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关一部分募集资金投资项目延期公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月12日举办第二届股东会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，允许企业将募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”做到预订可使用状态日期开展推迟。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议，企业承销商民生工程证券股份有限公司对该事项出具了确立赞同的审查建议。该事项不用递交股东大会审议。现就有关情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国证监会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准【2021】1629号），企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）2,000亿港元，募资总额为rmb53,780.00万余元，扣减发行费rmb7,061.85万余元，募资净收益金额为46,718.15万余元。以上资产已经全部及时，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2021年6月17日出具了《验资报告》（海康验字[2021]000430号）。为加强企业募资管理与应用，维护债权人权益，公司已经对募资展开了专用账户存放。募资到帐后，已经全部存放在经董事会准许开办的募资重点账户中，并和承销商、储存募资的银行业签订了募资三方监管协议。

二、募集资金投资项目及应用情况

截止到2022年12月31日，企业首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

企业：万余元

企业募投项目执行工作进展详细公司在2023年3月11日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

三、此次募投项目延期情况和缘故

（一）此次募投项目推迟实际情况

融合当前公司募集资金投资项目的具体建设进度与投资进展，在募资项目投资主要用途及投资总额不发生变化的情形下，对工程做到预订可使用状态的时间也作出调整，详细如下：

（二）此次募投项目延期缘故

（1）“药物创新研发平台新项目”推迟具体原因

企业“药物创新研发平台新项目”由分公司成都市诺和晟泰生物科技有限公司基本建设，项目执行地址坐落于成都市。2022年，特别是2022年年底，项目所在地经济形势发生一定转变，募投项目的施工队伍流动性、原材料设备招标均遭受一定程度的危害，促使装饰装修工程及设备运输调节工作中进度较计划有一定的推迟，后面工程验收工作就迫不得已延迟，导致企业“药物创新研发平台新项目”推迟。

（2）“临床研究综合服务平台工程项目”推迟具体原因

“临床研究综合服务平台工程项目”由分公司北京市诺和德美医药技术有限责任公司执行，致力于扩大临床研究服务业务的团队规模，构建遍布全国的销售网络。2022年，企业临床研究生物和化学分析服务由于受经济形势转变产生的影响，各工程中试验者入组工作效能降低、施工进度缓减，有关研发团队招骋进展变缓，造成“临床研究综合服务平台工程项目”推迟。

（3）“创新药物PK/PD科学研究平台项目”进度缓慢具体原因

企业“创新药物PK/PD科学研究平台项目”主要是由分公司北京阳光德美药业科技公司基本建设，项目执行地址坐落在北京。2022年，特别是2022年年底，项目所在地经济形势发生一定转变，募投项目的施工队伍流动性、原材料设备招标均遭受一定程度的危害，促使装饰装修工程及设备运输调节工作中进度较计划有一定的推迟，后面工程验收工作就迫不得已延迟，导致企业“创新药物PK/PD科学研究平台项目”推迟。

四、再次论述募投项目

依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》有关规定：“超出募资融资计划顺利完成时限且募资资金投入额度没有达到方案额度50%，上市企业理应对于该募投项目的可行性分析、预估盈利等再次进行论述，再决定是否继续执行此项目。因而企业对“独特制剂研发平台项目”、“药物创新研发平台新项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”展开了再次论述：

（一）药物创新研发平台新项目

1、新项目必要性分析

（1）有利于进一步完善企业新药研究服务项目传动链条

报告期，企业在生物药层面收入主要来自临床研究服务项目。2018年5月，企业成立子公司成都市诺和晟泰生物科技有限公司（下称“诺和晟泰”），将企业业务延伸到创新药研发行业。诺和晟泰已独立项目立项并在研好几个生物药种类，一些产品已确定临床医学备选化学物质，正进行药学研究以用以宣布安全评价，但还没有产生收益。该项目专注于生物药的研发，有利于企业健全创新药研发保障体系，为公司发展增加更多的核心竞争力。

（2）有利于提升企业新药研究服务水平

生物药开发设计具备难度高、时间长、风险性高等特点，必须大量资金适用，以打造高水准软硬件建设，吸引住高端的开发优秀人才。企业通过将资金投入在创新药研发服务上，该项目将改建创新药研发试验室并基本建设中试平台，要在诺和晟泰原来多肽类药物关键技术前提下扩展的研发平台，是提升技术创新能力的战略布局，是企业创新体系建设的重要组成部分，有助于提高企业技术创新能力以实现科技突破。

2、项目可行性分析

（1）企业把握生物药开发设计层面的诸多技术性

诺和晟泰已理解了生物药开发设计层面的诸多技术性，包含难度很大活性多肽自主创新分子结构计算机辅助设计与挑选技术性、多肽类药物开发设计、小核酸药物生成及质量控制技术、药品新式中药制剂开发设计（溶剂、纳米粒子、脂质体等）系统等。科学合理切实可行的科学研究方案策划、科学严谨质量控制管理体系确保了药物研究数据库的合理性和精确性，进而为根本项目的实施带来了技术支撑。

（2）企业拥有专业人才资源

从成立以来，诺和晟泰已设立了高质量、有凝聚力的精英团队。诺和晟泰紧紧围绕药品自主研发及产业发展，在活性多肽生物药、活性多肽新式中药制剂、小核酸药物开发设计等行业领域，打造出了一支技术专业药物研发部门，关键技术专家团包含多位在相关行业具备丰富的经验的专业人士，且有若干名世界各国药物创新与产业发展资深顾问。强劲技术实力和高水平的人才团队为根本项目的实施提供了很好的技术支撑和人才资源适用。

（二）临床研究综合服务平台工程项目

1、新项目必要性分析

（1）达到高速发展的临床研究服务项目项目需求

2018年3月，企业收购北京市诺和德美医药技术有限责任公司（下称“诺和德美”）100%股份，将业务拓展至临床研究服务项目，企业构成了“药学研究+临床研究+生物分析”综合服务方式。自此，相关业务间的协同作用明显充分发挥，促使企业相关业务订单经营规模持续增长。2021至2023年企业依次开设南京市先宁药业科技公司、上海市美速科用数据有限责任公司、北京美助医药科技服务有限公司三家临床医学服务中心逐渐扩大了企业临床研究服务业务的团队规模，提高一站式服务水平。尽管2022年公司临床研究生物和化学分析服务由于受经济形势转变产生的影响，各施工进度变缓，但是随着2023年总体经济形势的恢复，总体施工进度会出现比较大改进。

（2）健全临床研究服务业务管理体系

本项目的实施将进一步发挥企业关键技术在生物等效性试验及Ⅰ-Ⅳ期临床试验的优点，建立健全临床医学监督、医药学事务管理、医药学申请注册、药物警戒、数据库管理、数据分析的质量管理体系。与此同时，该项目将健全临床研究服务业务里的SMO管理平台，在现有营销网络（华东区、华北地区、东北地区、西部地区）的前提下，扩大创建遍布全国的销售网络。本项目开工建设将大大提高企业营销及服务水平，健全提升各个地区监督管理体系，便捷监督工作人员就近原则为客户服务。

因而，该项目将达到企业临床研究服务业务集约化管理、大幅度提高运营管理质量的需求，进而提高企业的整体实力和市场竞争力。

2、项目可研报告

（1）拥有先进的管理模式，可以满足将来业务流程规模增长的需求

本项目建设内容涉及到临床研究的大多数步骤，包含恶性肿瘤、吸气、消化吸收、内分泌失调、心血管等多个关键病症行业，是公司具有业务规模扩张，可为用户提供更专业的药物试验及Ⅰ-Ⅳ期临床试验的写作服务项目（研究思路、知情同意、汇报总结等）和医药学监督服务项目，为临床研究全过程提供可靠、全方位的研发服务。企业发展过程中，拥有丰富的管理心得，并储备了各个方面的优秀管理优秀人才，将来能够保障本项目组织管理工作的实施。

（2）临床研究服务业务中各个平台具备联动性，为用户提供一站式服务

企业临床研究服务业务包含临床研究医药学与运营管理平台、SMO服务平台、第三方税务稽查服务平台、数据库管理统计平台等。该项目对临床研究医药学与运营管理平台的扩大健全，可以为临床研究提供更夯实的基础工作保障。与此同时，该项目对SMO平台上的扩大健全，可以有效填补现阶段环境分析下各科研基地临床协调员不足的问题，根据巡察临床协调员能够帮助学者实行实验南非医药学分辨属性的明确性日常事务，立即降低学者的压力，从而确保科学研究的品质，从而确保该项目可以实现顺利推进。

（三）创新药物PK/PD科学研究平台项目

1、新项目建设必要性

（1）完成对目前生物分析业务流程补充和延展

PK，即药物代谢动力学，致力于科学研究身体内药物浓度和时间之间的关系；PD，即药品效用动力学模型，致力于科学研究身体内药物浓度与作用效应强度关联。PK/PD科学研究都是基于生物分析的科研工作。现阶段公司从事的生物分析工作中主要体现在临床阶段，且主要面向自已的临床研究业务流程。该项目PK/PD研究所建设完成后，企业可以规模性对外开放给予包含大、小分子药物的药动学、抗原性、药效学及生物标志物等有关研究服务项目。该项目化学物质均衡研究所建设完成后，企业能从事血液蛋白结合率科学研究、机构遍布科学研究、类化合物谱科学研究、反映基因型及酶动力学分析、代谢科学研究等。因而，本项目的实施可以实现对当前生物分析业务流程补充和延展。

（2）满足用户多元化的要求，提升服务的产品附加值

随着市场仿药及创新药研发管理体系日益完善，公司具有生物分析业务流程已无法完全满足用户多元化的要求，需要在原来业务流程前提下持续填补和延展。而PK/PD研究与化学物质均衡科学研究对试验室软硬件建设的要求很高，应使用很多高档精密机器，价钱昂贵，需大量的资金适用。与此同时，本项目的实施，将提升原来生物分析业务经济增加值，从而提升企业的营运能力。

2、项目可行性分析

（1）充沛的销售市场贮备

创新药物PK/PD科研平台一方面为企业内部药物研发给予配套方案，一方面为外界医药行业给予PK/PD科学研究服务项目。目前已经在PK/PD科学研究业务领域积累了丰富的顾客，已经与数百家医药行业战略合作关联，促使企业可以在深层挖掘客户需求的前提下对创新药物PK/PD科学研究服务项目开展精准投放。与此同时，创新药物PK/PD科研平台能够充分共享公司在享受CRO工作过程中积累下来的巨大顾客群，在更初始阶段锁住顾客的订单信息要求，满足用户多层次多维度的业务需要。

（2）具有生物药PK/PD科学研究行业经验

企业在生物分析业务领域拥有丰富的研发服务经验和实体模型，已经完成上百项小分子生物学剖析业务流程。企业曾对国家公安部给予过呼吸设备毒物检测项目服务，曾和同济医院在肾炎生物药行业开展联合研究内容，为全国知名医药工业企业和科学研究机构提供过服务项目。企业通过长期性高质量服务和成功的行业案例设立了销售市场信誉与产品口碑，为从业PK/PD科学研究服务项目，进一步拓展业务范围、抢占市场份额提供了有力保障。

五、募集资金投资项目再次论述结果

公司表示以上募投项目合乎公司发展规划，依然具有投入的重要性和可行性分析，公司将继续执行以上新项目。与此同时，企业将高度关注法定条件转变，适度分配募资工程项目的项目投资。

六、募投项目延期危害

募投项目推迟是结合公司项目执行的具体情况所做出的谨慎确定，尽管对募投项目的项目实施进度导致了一定影响，但公司已经投入使用的试验室总面积及其专业技术人员经营规模稳步增长，募投项目进度缓慢尚未对公司主要业务、竞争优势、将来业务发展造成严重不良影响。

七、履行决议程序流程

公司在2023年6月12日举办第二届股东会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，允许公司本次一部分募投项目推迟，该事项不用提交公司股东大会审议。

八、重点建议表明

（一）独董建议

独董觉得：此次一部分募投项目推迟是结合公司项目执行的具体情况所做出的谨慎确定，不受影响募投项目的实行与公司平时业务发展。管理决策审批流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，找不到变向更改募集资金用途和伤害公司股东尤其是中小型股东利益的情形，且募投项目推迟依法履行必须的审核和决策制定。因而，大家一致同意《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。

（二）职工监事建议

职工监事觉得：公司本次将对一部分募投项目延期事宜没有改变募投项目的募资项目投资主要用途、投资总额、建设主体，也不会对募投项目的实行造成实质危害，找不到变向更改募资看向和伤害公司股东尤其是中小型股东利益的情形，不会对公司的正常运营产生重大不良影响，其管理决策审批流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》与公司《募集资金使用管理办法》等有关法律法规的相关规定。

（三）承销商建议

经核实，承销商觉得：企业一部分募集资金投资项目推迟事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董已发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的程序流程。此次事宜合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、政策法规、行政规章的需求。承销商允许公司本次一部分募集资金投资项目延期事宜。

九、手机上网公示配件

1、《北京阳光诺和药物研究股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；

2、《民生证券股份有限公司关于阳光诺和药物研究股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年6月13日

证券代码：688621证券简称：阳光诺和公示序号：2023-053

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关一部分募投项目结项并把结余募资

用以别的募投项目的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

2023年6月12日，北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”或“阳光诺和”）召开第二届股东会第四次会议及第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，允许企业将募投项目“独特制剂研发平台项目”给予结项，并把结余募资706.25万余元（在其中已扣减待支付合同余款及担保金额度1,549.51万余元，主要额度以资产转走当天银行结息具体实际额度为标准）全部用于募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”。公司独立董事对该事宜发布了确立赞同的单独建议，承销商民生工程证券股份有限公司（下称“承销商”）对该事宜出具了很明确的审查建议，本事宜不用提交公司股东大会审议。现就有关情况公告如下：

一、募资基本概况

（一）募资简述

经中国证监会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准【2021】1629号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请，企业批准向社会公布发售人民币普通股20,000,000股。每股面值为1元，每一股发行价为26.89元，本次发行募资总金额537,800,000.00元。以上募资总金额扣减发行费70,618,507.55元（各项费用均是不含税金额）后，此次企业公开发行新股的募资净收益467,181,492.45元，民生工程证券股份有限公司已经在2021年6月16日将扣减有关承销保荐费（未税）rmb47,402,000.00元的尾款rmb490,398,000.00元汇到企业募集资金专户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2021年6月17日出具了《验资报告》（海康验字[2021]000430号）。

（二）募资储放及管理状况

进一步规范募资管理和应用，维护债权人权益，我们公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关资料的相关规定，融合我们公司具体情况，建立了《公司募集资金管理办法》（下称管理条例），对企业募资的储放、使用和应用情况严格监管等多个方面作出了实际具体规定，并依据管理方案的相关规定储放、应用、管理方法资产。

企业按照要求对于该募资实施了专用账户存储系统，储存募资的银行业、民生工程证券股份有限公司、企业以及相关分公司签署了募集资金专户存放三方监管协议。管控协议范本不会有重要差别，企业严格执行该监管协议的相关规定储放、应用、管理方法募资。

二、募集资金投资项目状况

公司在2022年6月10日举办第一届股东会第十八次大会、第一届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，允许企业将募投项目“独特制剂研发平台项目”、“药物创新研发平台新项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”做到预订可使用状态日期开展推迟，详细如下：

公司在2023年6月12日举办第二届股东会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，允许企业将募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”做到预订可使用状态日期开展推迟，详细如下：

结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》公布及推迟状况，企业首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

三、此次结项的募集资金投资项目募集资金使用及结余状况

（一）结项项目以及结余资金

现阶段，企业募集资金投资项目“独特制剂研发平台项目”已基本建设结束以达到可使用状态，企业拟订将这些项目结项，截止到2023年5月31日，此次结项的募集资金投资项目实际使用和结余情况如下：

企业：万余元

注：

（1）上表中合计数与各单项加数量末尾数不一致的状况，系四舍五入尾差而致；

（2）具体结余募资以资产转走当天计算出来的此项目募资余额为标准。

（二）此次结项的募投项目募资结余的重要原因

1、企业在执行募投项目“独特制剂研发平台项目”的过程当中，严格执行募集资金使用的相关规定，从项目的具体情况考虑，在不改变募集资金投资项目可以顺利推进进行前提下，秉着公司与公司股东利润最大化目标遵循原则，坚持不懈慎重、有效、节省及合理的基本原则，科学合理谨慎地选择募资。

2、结余募资包括闲置募集资金现金管理业务盈利，募资储放期内形成了一定的利息费用。

四、此次结余募资的应用方案

由于“独特制剂研发平台项目”已建设完成，为提升资金使用效益，企业拟向结余募资共706.25万余元（现实额度以资产转走当日账户余额为标准）全部用于新建募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”，以适应这个项目的融资需求，详情如下：

（一）项目规划：药物创新研发平台新项目

项目实施主体：成都市诺和晟泰生物科技有限公司

工程建设地址：成都市

项目建设内容：该项目集中在活性多肽、小核酸角度的创新药物研究与中试生产服务项目，为用户提供遮盖止痛、肾炎病发症、抑菌、糖尿病患者、心脑血管病、生殖保健等多个治疗领域的药物研发及小试服务项目，包含多肽类药物及小核酸药物的分子设计与挑选、初期药效学点评、定制合成和质量管理、新式载药装置等层面。该项目坐落于成都天府国际生物城，使用的面积3,900平米，在其中药物创新研发实验室900平米、中试车间3,000平米。

此次结余募资转到募投项目“药物创新研发平台新项目”后，此项目募资投资额会由12,576.67万余元增加到了12,883.75万余元，该投资总额也为13,033.73万余元保持一致，新项目投资额超过募资方案应用金额的一部分会由企业自筹资金处理。

（二）项目规划：临床研究综合服务平台工程项目

项目实施主体：北京市诺和德美医药技术有限责任公司、南京市先宁药业科技公司、上海市美速科用数据有限责任公司

工程建设地址：北京市、南京市、上海市

项目建设内容：该项目致力于扩张目前临床研究经营规模，建立健全目前临床研究业务体系。该项目拟运用并扩大目前临床医学CRO业务流程互联网，并联合高等院校、科研院所及临床研究中心，推进ARO-CRO-SMO（科学研究机构-合同研究组织-产业基地组织制度）方式，提高临床实验提供服务的经济效益、效率专业水平。

此次结余募资转到募投项目“临床研究综合服务平台工程项目”后，此项目募资投资额会由5,985.71万余元增加到了6,131.86万余元，该投资总额为6,203.24万余元保持一致，新项目投资额超过募资方案应用金额的一部分会由企业自筹资金处理。

（三）项目规划：创新药物PK/PD科学研究平台项目

项目实施主体：北京阳光德美药业科技公司、上海派逻辑思维新生物医药科技有限责任公司

工程建设地址：北京市、上海市

项目建设内容：该项目拟投资建设药品PK/PD研究所及化学物质均衡研究所，应该是目前生物分析业务流程补充和延展。

PK/PD研究所将建设合乎GLP、GCP标准的试验室、P1/P2级细胞培养基室、

P2级PCR试验室及四大开发平台：质谱检测服务平台、免疫分析服务平台、体细胞科研平台、生物学科研平台。

化学物质均衡研究所将建设合乎辐射安全许可的放射性物质处理设施及三大开发平台：定量分析全身上下放射性自成像技术性（QWBA）服务平台、放射性检测开发平台和质谱检测服务平台。

此次结余募资转到募投项目“创新药物PK/PD科学研究平台项目”后，此项目募资投资额会由10,362.03万余元增加到了10,615.04万余元，该投资总额为10,738.61万余元保持一致，新项目投资额超过募资方案应用金额的一部分会由企业自筹资金处理。

结余募资转走后，且余款应用结束后，企业将申请办理注销办理手续，销户原募资帐户，公司和承销商、项目实施主体、开户行签订的该募集资金专户监管协议随着停止。

五、决议程序流程以及相关建议

（一）决议程序流程

公司在2023年6月12日召开第二届股东会第四次会议及第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金投入其他募投项目的议案》，同意将募投项目“高独特制剂研发平台项目”结项，并把结余募资用以新建募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”。公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，该事项不用递交股东大会审议。

（二）独董建议

公司本次将募投项目“独特制剂研发平台项目”结项，并把结余募资用以新建募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”，都是基于募投项目的具体情况而做的决定，有助于提高募集资金使用高效率，符合公司业务发展需要或长期发展战略规划，不会对公司正常的生产运营产生不利影响，不会有更改或者变相更改募资看向和危害股东利益的情形。合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》等相关规定。综上所述，独董允许公司本次一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目的事宜。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：公司本次对一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目的事宜，有助于提高募集资金使用高效率，符合公司与公司公司股东利益，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定。综上所述，职工监事允许公司本次一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目的事宜。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司本次对一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目的事宜早已董事会、职工监事表决通过，公司独立董事及职工监事均发布了很明确的同意意见，不会对公司运营、经营情况造成不利影响，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。承销商对企业一部分募投项目结项并把结余募资用以别的募投项目事宜情况属实。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年6月13日

证券代码：688621证券简称：阳光诺和公示序号：2023-055

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关与关联企业合作投资开设控股孙公司

暨关联交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●关联方交易简述：北京市阳光诺和药物研究有限责任公司(下称“企业”或“阳光诺和”)控股子公司北京市诺和德美医药技术有限责任公司(下称“诺和德美”)、公司关联方赵凌阳先生及其它投资者拟共同投资rmb3,000万余元开设南京市诺和欣药业科技公司（最后以市场监管部门批准的名字为标准，下称“投资方向”或“南京市诺和欣”）。在其中，诺和德美拟认缴制货币出资1,560万余元，赵凌阳先生拟认缴制货币出资540万余元。

●此次合作投资开设公司构成关联方交易，未组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

●此次合作投资成立公司早已企业第二届股东会第四次会议及第二届职工监事第四次会议表决通过，独董就得事宜发布了确立赞同的单独建议，本事宜不用提交公司股东大会审议。

●风险防范：1、因为投资方向的开设有待市场监管局等相关审批机关的审批，有待观察。2、投资方向具体运营过程中将面临宏观经济政策和行业政策调整、行业竞争等不可控因素产生的影响，存在一定的经营风险、运营风险、管控风险等。烦请广大投资者注意投资风险。

一、关联方交易简述

南京市诺和欣主要业务为创新药临床CRO，主要包含药品注册、医药学方案和编写、临床医学经营、医药学监督、数据库管理和数据分析等业务，主要面向世界各国生物药、改进药物、创新医疗器械公司。南京市诺和欣重点围绕申请注册、医药学、统计分析搭建关键技术要求，为其提供高水准新药研究对策资询得到高端客户，与此同时搭建扎扎实实可信赖的交货管理体系，保证项目交付品质的高品质、平稳，从而获取更多的顾客的合作关系。为推动企业健全总体产业发展规划，提升企业产品研发能力，提升优秀人才合理布局，进一步提升企业综合性竞争能力，为用户提供更为高质量的产品，诺和德美拟与关联企业赵凌阳及其它投资者共同投资3,000.00万人民币开设南京市诺和欣。在其中，诺和德美拟注资1,560.00万人民币，占投资方向注册资金的52%；赵凌阳拟注资540.00万人民币，占投资方向注册资金的18%。

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(下称“《上市规则》”)的相关规定，赵凌阳先生为阳光诺和董事长助理、执行董事、财务经理，因而本次交易组成关联方交易。

截止到本公告公布日，除了上述关联方交易外，以往12个月公司和同一关联人或不一样关系人和人之间交易标的类型有关的关联方交易额度做到企业最近一期经审计资产总额或总市值的1%之上但不得超过3,000万余元。

本次交易没有达到《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组规范，不构成资产重组。

本次交易事宜早已企业第二届股东会第四次会议及第二届职工监事第四次会议表决通过，独董就得事宜发布了确立赞同的单独建议，本事宜不用提交公司股东大会审议。

二、关联企业基本概况

赵凌阳先生为阳光诺和董事长助理、执行董事、财务经理，因而，依据《上市规则》的有关规定，赵凌阳为公司关联方。去12月，除开自企业领到薪资外，公司和关联企业赵凌阳先生未出现关联方交易。

三、关系交易标的基本概况

1、企业名字：南京市诺和欣药业科技公司(暂定名,最后以市场监管部门审批为标准)

2、公司类型：有限公司

3、注册资金：3,000.00万人民币

4、业务范围：医学临床研究和试验发展；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；翻译公司；数据处理方法存储服务与支持；企业管理服务；信息技术咨询服务项目；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）（以审批机关审批为标准）

5、股权比例

四、关联交易的标价状况

此次合作投资成立公司，买卖多方依照占股比例以1元/注册资金的注资价钱，都以贷币方法注资。本次交易经双方协商一致愿意，本次交易标价遵照公平公正、公平、自行、平等互惠的基本原则，成交价公允价值、有效，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

五、关联交易的重要性及其对上市公司产生的影响

(一)关联交易的重要性

此次与关联企业一同开设控股孙公司是依据公司战略规划及业务需要，为推动企业健全总体产业发展规划，提升企业产品研发能力，提升优秀人才合理布局，进一步提升企业综合性竞争能力，为用户提供更为高质量的产品，提高企业综合性竞争能力。

(二)关联方交易对上市公司产生的影响

此次与关联企业合作投资开设控股孙公司，都是基于企业发展及业务需要，可以促进企业生物药临床实验服务规模和覆盖面积。孙公司的相关业务若能顺利进行，可以提升企业的整体实力及竞争优势，将有利于可持续发展观。

公司本次与关联企业合作投资开设控股孙公司，要在确保公司主要业务正常的发展趋势前提下所做出的决策，不会对公司的经营情况及生产经营造成实质危害，也不会对目前业务发展导致经济压力，也不会影响企业经营活动的正常使用，亦不会对公司自觉性造成影响。

六、相关风险

1、因为投资方向的开设有待市场监管局等相关审批机关的审批，有待观察。

2、投资方向具体运营过程中将面临宏观经济政策和行业政策调整、行业竞争等不可控因素产生的影响，存在一定的经营风险、运营风险、管控风险等。烦请广大投资者注意投资风险。

七、关联交易的决议程序流程

(一)决议程序流程

2023年6月12日，公司召开了第二届股东会第四次会议及第二届职工监事第四次会议，一致审议通过了《关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易的议案》，独董就得事宜发布了确立赞同的单独建议。此次关联方交易不用提交公司股东大会审议。

(二)独董自主的建议

独董觉得：此次与关联企业合作投资开设控股孙公司能够满足公司战略规划及业务需要，推动企业健全总体产业发展规划，提升企业产品研发能力，提升优秀人才合理布局，进一步提升企业综合性竞争能力。此次与关联企业合作投资开设控股孙公司暨关联交易遵循着公平公正、公布、公平公正的市场化原则，不受影响公司独立性，并没有危害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。股东会在集结、举办及决定程序上合乎相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。

总的来说，大家一致同意此次与关联企业合作投资开设控股孙公司暨关联交易的事宜。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年6月13日

证券代码：688621证券简称：阳光诺和公示序号：2023-050

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

第二届股东会第四次会议决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月12日举办第二届股东会第四次会议。此次会议报告于2023年6月8日以直接送达、发传真与电子邮件形式传出，会议由老总利虔老先生集结和组织，例会应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名，大会的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章的相关规定。

二、董事会会议决议状况

经与会董事用心决议，一致通过如下所示决定：

（一）表决通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

此次对一部分募投项目延期事宜是结合公司项目执行的具体情况所做出的谨慎确定，不会对公司的正常运营造成影响。管理决策审批流程合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和企业《募集资金使用管理办法》的相关规定，找不到变向更改募资看向和伤害公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公示序号：2023-052）。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》

公司本次将募投项目“独特制剂研发平台项目”结项，并把结余募资用以新建募投项目“药物创新研发平台新项目”、“临床研究综合服务平台工程项目”、“创新药物PK/PD科学研究平台项目”，都是基于募投项目的具体情况而做的决定，有助于提高募集资金使用高效率，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》等相关规定，不存在损害公司与公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的公告》（公示序号：2023-053）。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（三）表决通过《关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易的议案》

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于与关联方共同投资设立控股孙公司暨关联交易的公告》（公示序号：2023-055）。

关联董事赵凌阳回避表决。

决议状况：8票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年6月13日

证券代码：688621证券简称：阳光诺和公示序号：2023-054

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关关键专业技术人员辞职

暨新增加评定关键工程师的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）关键专业技术人员高剑老先生个人原因于近期向申请辞掉企业所任职位，辞职后辞去企业一切职位。

●高剑先生与企业签有《劳动合同》、《保密协议》，在任职期做为发明者办理的有关专利权均属于非单一发明者且使用权均属于公司或者分公司，不会有危害公司知识产权完好性的现象。

●高剑老先生辞职后，其负责任的工作中已经完成工作交接，企业的生产运营、项目研发等相关工作均稳步推进。高剑先生辞职不会对公司持续盈利、研发能力、竞争优势产生重大不良影响。

●企业融合孟广鹏老先生、袁瑜小姐的就职简历，和未来对企业关键技术研制的参加情况和市场拓展奉献等因素，认定其为企业核心专业技术人员。

一、关键专业技术人员辞职实际情况

企业核心专业技术人员高剑老先生个人原因于近期向申请辞掉企业所任职位，辞职后辞去企业一切职位。公司及股东会对高剑老先生任职期的勤勉工作和为企业发展所做出的努力与奉献表示衷心的感谢。

（一）关键专业技术人员实际情况

高剑老先生，男，1981年8月生，中国籍，无海外居留权，医生硕士学历。2008年7月至2011年7月，在瑞士巴塞尔高校从业分析化学博士后研究；2011年8月至2013年7月，任瑞士巴塞尔大学有机化学研究室高级研究员；2013年8月至2015年12月，任成都先导药物开发有限责任公司副总监；2015年12月至2018年4月，任扬子江药业集团四川海汇药业有限公司研发负责人；2018年5月迄今，任成都市诺和晟泰生物科技有限公司副总、生物药部总监。

截止到本公告公布日，高剑老先生未以各种方法直接和间接拥有企业股票。

（二）专利权状况

高剑老先生任职期，主要从事企业项目研发有关工作，目前已完成与研发部门的工作交接，其辞职不容易对现有预研项目产生不利影响。

截止到本公告公布日，高剑老师在任职期参加科学研究并已获得授权国家发明专利8项、实用型专利3项，在审国家发明专利7项，在审PCT国家发明专利1项。上述情况专利权高剑老先生均属于非单一发明者且使用权均属于公司或者分公司，不会有危害公司知识产权完好性的现象。

（三）执行保密义务状况

结合公司与高剑老先生签订的《劳动合同》《保密协议》，彼此明确规定了关于企业公司机密和商业秘密的信息保密利益责任、合同违约责任等事宜，高剑老先生并对知晓企业的商业机密负有保密义务。截止到本公告公布日，企业没有发现高剑老先生有违背保密义务的情况。

二、新增加关键专业技术人员评定状况

经公司管理人员讨论决定，新增加评定孟广鹏老先生、袁瑜女性为企业核心专业技术人员，孟广鹏老先生、袁瑜小姐的个人简历如下所示：

孟广鹏老先生，男，1990年10月生，中国籍，无海外居留权，医生硕士学历。2020年7月迄今，任成都市诺和晟泰生物科技有限公司生物药部工程项目经理。截止到本公告公布日，孟广鹏老先生未以各种方法直接和间接拥有企业股票，与公司实际控制人、持有公司5%之上股权股东及其董事、公司监事、高管人员中间不会有关联性，将严格执行《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关关键专业技术人员股权转让的相关规定。

袁瑜女性，女，1982年10月生，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2008年6月至2018年3月，任长江经业集团公司四川海蓉药业有限公司新产品部副部长；2018年3月迄今，任成都市诺和晟泰生物科技有限公司综合管理部副总。截止到本公告公布日，袁瑜女性未以各种方法直接和间接拥有企业股票，与公司实际控制人、持有公司5%之上股权股东及其董事、公司监事、高管人员中间不会有关联性，将严格执行《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关关键专业技术人员股权转让的相关规定。

三、关键专业技术人员辞职对企业的危害

截至2020年末、2021年末、2022年末，企业研发团队总数分别是584人、716人、951人，占公司职员总数占比分别是79.67%、82.02%、84.46%，企业整体研发团队总数持续增长。公司成立以来一直十分重视专业人才的引入与培养，维持吸引住全世界有才能的人进入公司研发部门，丰富多彩企业的专业技术人才资源，提升研发部门整体实力，不会有对单一关键工程师的重要依靠状况。高剑先生辞职不会对公司研发能力、竞争优势和持续盈利造成实质危害，也不会影响公司具有关键技术及预研项目的工作推进。企业评定孟广鹏老先生、袁瑜女性为基础专业技术人员后，企业核心专业技术人员由7人变成8人，详情如下：

四、企业采取措施

截止到本公告公布日，高剑老先生已经完成与企业研发部门的工作交接，公司具有各类预研项目稳步推进。当前公司的产品研发和日常运营均顺利进行，目前研发部门及主要专业技术人员可以支持企业未来核心技术不断产品研发。与此同时，公司已经形成一套包含专利权、注册商标及软件著作等企业知识产权维护管理体系，切实保护企业的科技创新成果。企业历年来十分重视研究与开发，将进一步坚持自主创新，健全绩效管理体系和人才培养机制，提高企业的自主创新能力。

五、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：

1、企业研发部门整体比较稳定。高剑老先生已经与公司申请相关工作工作交接，高剑先生辞职不会对公司的产品研发和生产运营产生实质直接影响，也不会影响企业拥有的关键技术；

2、高剑老先生已签定有关的《劳动合同》《保密协议》及协议，高剑老先生辞职不受影响企业专利权的完好性，不会对公司市场拓展与技术革新产生重大不良影响；

3、当前公司的产品研发和日常运营均顺利进行，高剑老先生辞职未对企业的持续盈利产生重大不良影响。

六、手机上网公示配件

《民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见》

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年6月13日