重要提醒

1、申万菱信宏泰景利纯债纯债证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2022年12月30日证监批准【2022】3269号文申请注册。证监会对该基金募集的申请注册，并不是说明其对于本基金投资价值与行业前景作出实质分辨或确保，都不说明投向本基金并没有风险性。

2、本基金为契约型开放式、纯债证券基金。

3、本基金的基金管理员和登记机构均是申万菱信基金管理有限公司（下称“我们公司”或“基金托管人”），基金管理人为浙商银行股份有限公司。

4、本基金向合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者和达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、本基金自2023年6月26日至2023年9月25日，根据我们公司直销渠道和各代销平台的分销营业网点公开发售。基金托管人可以根据申购的现象提前结束或适当增加开售时长并立即公示，但一般不超过三个月。

6、投资人申购本基金基金认购，应设立我们公司开放型基金帐户。募资期限内，投资人可以通过基金托管人及其它销售机构的服务网点开户和申购办理手续。

7、投资人需设立“基金开户”和“交易账号”才能申请本基金的申购办理手续，投资人可以从不一样销售机构设立交易账号，但是每个投资人只可以设立一个基金开户。若投资人在不同销售机构处反复设立基金开户造成申购不成功的，基金托管人和代销平台不构成申购不成功的职责。如果用户在设立基金开户的销售机构之外的销售机构选购本基金基金认购，则可以在该分销营业网点申请办理“加开交易账号”，然后申购本基金基金认购。投资者需要我本人亲身开户和申购办理手续。投资人在办完银行开户和申购相关手续，需及时到销售服务网点确定结论。

8、在申请股票基金银行开户的前提下可以办本基金份额的申购申请办理办理手续。

9、投资者在别的销售机构初次每笔申购最少总金额rmb1元（含认购费，相同），增加申购的每笔申购最少总金额rmb1元。投资者在销售核心初次每笔申购最少总金额10人民币，增加申购的每笔最少总金额10人民币。

10、基金托管人对募资阶段的单独投资者的总计申购额度不设置限制限定。可是如本基金单一投资人总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成单一投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人可以拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

11、投资者在基金募集期内能够数次申购基金认购，认购费按每一笔申购申请办理独立测算。申购申请办理一经审理不可撤消。申购申请办理一经审理不可撤消。基金托管人可以根据相关法律法规的标准及市场状况，调节申购的额度限定，基金托管人最晚应当调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“信息公开方法”）的相关规定在指定媒体上予以公告。

投资人申购时，应当按照销售机构要求的形式备齐全额的交纳申购金额的资金。

12、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人一切经济损失由投资人自己承担。

13、本公告仅对该基金募集的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）等有关法律条文。

14、本基金的基金协议、募集说明书、租赁协议书、股票基金产品信息概述及本公告将一起公布在企业官网（www.swsmu.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资人也可以根据我们公司网站基金业务申请表和认识本基金募集的事宜。

15、各代销平台分销本基金的服务网点及其银行开户和申购等事宜详细各代销平台有关的项目公示。

16、在募资期限内，本基金有可能会新增加代销平台，敬请留意最近我们公司和各代销平台的公示公告或公示，或拨通我们公司和各代销平台客户服务热线资询。

17、我们公司可综合性一些情况对该基金募集分配做适当调整，并予以公告。

18、风险防范

本投资基金于证劵、期货交易市场，净值会因证劵、期货交易市场起伏等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，需深入了解本基金的产品特征，并要担负私募投资中存在的各种风险性，包含：经营风险、利率风险、信贷风险、管控风险、基金运作的特有风险、投资人认购不成功的风险性、法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、股票基金进到结算期相关风险、开启侧袋制度的风险性及其它风险等。本基金将面临的重要风险性详细本募集说明书“第十七一部分 风险揭示”章节目录。

本基金可投向资产支持票据，在交易环节中可能出现因债务人毁约或交割毁约、资产支持票据个人信用品质减少而引起的信贷风险，因利率变动等因素借款人开展提前偿付而造成的提前偿付风险性，因交易不活泼而造成的利率风险等，从而可能导致股票基金经济损失。

本基金可投向期货合约，项目投资全过程因其采用担保金交易，风险性较现货交易市场更高一些，特殊情况下期货交易市场起伏可能会对基金财产造成影响，因此存在一定的经营风险；因交收成本费提升、邻近交割期最划算可交收券流动性枯竭或卖家无法在规定的时间内尽数交货而产生交割风险；因市情大幅度迈向某一极端化或展开了某类特殊交易但未能如愿解决财产，或因为没法缴足保证金的资产而存在一定的利率风险等。

当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人履行约定的操作后，可以依据承诺开启侧袋体制，详细基金合同及本募集说明书的“第十六一部分 侧袋体制”等相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不得申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的相关风险。

基金托管人提议投资者根据自身风险与收益喜好，找到适合自己的资管产品，而且中远期拥有。

创业有风险，投资人在开展决策前，请认真阅读本基金的募集说明书、基金合同及基金产品信息概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，独立进行决策，自己承担经营风险。投资人按照其持股数享有基金收益，但同时也需承担法律责任经营风险。本基金为债券基金，其预估风险与预期收益率小于股票型基金及混合基金，高过货币型基金。

基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在投资者做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己承担。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成对本基金主要表现的保障。

本基金单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%，但基金运作全过程因其股票基金份额赎回等情况造成处于被动已超过50%的情况以外。法律法规或监管部门另有规定的除外，从其规定。

第一部分 此次募资的相关情况

一、基金名称

申万菱信宏泰景利纯债纯债证券基金

股票基金通称：申万菱信宏泰景利纯债债卷 基金代码：018047

二、基金种类

纯债证券基金

三、基金运作方式

契约型开放式

四、股票基金存续期限

经常性

五、募资经营规模

本基金最低募资市场份额总额为2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币。

六、募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者和达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

七、申购确认

投资人依照股票基金合同约定递交申购申请办理并缴纳申购基金份额的账款时，基金合同创立，基金托管人按规定申请办理结束基金募集的登记手续并获得证监会书面确认，股票基金合同生效；基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资人一切经济损失由投资人自己承担。

八、销售机构

具体的名册详细本市场份额开售公示“第七一部分 三、销售机构”。

九、募资日程安排

本基金的募集期为2023年6月26日至2023年9月25日。基金托管人可以根据申购的现象提前结束或适当增加开售时长并立即公示，但一般不超过三个月。如遇到紧急事件，之上基金募集期安排还可以适当调整。

十、基金申购的方式和利率

1. 本基金基金认购原始开售颜值金额为1.00元。

2. 基金份额的申购花费

本基金对通过基金托管人销售核心申购的养老保险金客户和此外的许多投资者执行差别的认购费率，对通过销售核心申购的养老保险金顾客执行特殊认购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益所形成的补充养老投资等，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、职业类型年金计划、养老目标基金。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人将于募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资者。

本基金的认购费率见下表：

本基金申购费由投资者担负，不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。

3. 认购份额计算

本基金的申购花费选用前端收费方式，即投资人在申购股票基金时缴纳认购费。登记机构依据一次申购的具体确定额度明确每一次申购所适用利率分别测算。

当申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度＝申购额度/（1＋认购费率）

申购花费＝申购额度－净申购额度

认购份额＝（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

当申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费＝固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额＝（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

净申购金额认购份额的数值保存到小数点后两位，小数位二位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

举例子：

假定某投资者（非养老保险金顾客）申购本基金，申购额度10,000元，认购费率为0.60%，假设募资期内申购资产所得的贷款利息为35.50元且此笔申购所有进行确认，则该可获得的基金认购测算如下所示：

净申购额度=10,000/（1+0.60%）=9,940.36元

申购花费=10,000-9,940.36=59.64元

认购份额=（9,940.36+35.50）/1.00=9,975.86份

即：该投资者项目投资10,000元申购本基金，认购费率为0.60%，假设募资期内申购资产所得的贷款利息为35.50元，在股票合同生效后，其所取得的基金认购为9,975.86份。

第二部分 开售方法及有关规定

一、在基金募集期内，我们公司根据直销渠道及各代销平台分销营业网点面对投资者和个人投资者开售本基金。我们公司直销渠道包含上海市销售核心、北京公司、广州分公司及其销售网络交易平台。

二、投资者在募资期限内能够数次申购本基金认购，A类基金份额的认购费按每一笔A类基金份额的申购申请办理独立测算。申购申请办理一经审理不可撤消。

三、本基金的高效申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

四、投资者在别的销售机构初次每笔申购最少总金额rmb1元（含认购费，相同），增加申购的每笔申购最少总金额rmb1元。投资者在销售核心初次每笔申购最少总金额10人民币，增加申购的每笔最少总金额10人民币。

五、基金托管人对募资阶段的单独投资者的总计申购额度不设置限制限定。可是如本基金单一投资人总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成单一投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人可以拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

六、基金托管人可以根据相关法律法规的标准及市场状况，调节申购的额度限定，基金托管人最晚应当调节实施后按照信息公开方法的相关规定在指定媒体上予以公告。

七、投资人申购时，应当按照销售机构要求的形式备齐全额的交纳申购金额的资金。

第三部分 投资者银行开户及申购程序流程

投资者可以通过直销网点、电子器件直销渠道和各代销平台服务网点申请办理本基金的申购。

投资者设立基金开户完成后，股票基金登记机构将给投资者分派基金账号。投资者可以从提交开户资料后的第2个工作日日具有开户行开户业务流程确定办理手续。

一、投资者在企业销售核心开户与申购

（一）银行开户及申购时长

在基金募集期间，办理时限为9:00-17:00（双休日国定假期日不予受理）。

（二）银行开户及申购程序流程

投资人到我们公司销售核心申请办理本基金开户与申购办理手续，应提交以下材料：

1. 自己目前高效的法律规定身份证证件（身份证件、护照签证等）原件和复印件 ；

2. 填妥的《基金账户开户申请表》和《基金认/申购和赎回业务申请表》；

3. 特定银行帐户的证明材料原件和复印件，如借记卡、借记卡等；

4. 盖上银行预留印鉴（人名章）的《印鉴卡》一式2份；

5. 申请办理申购时还须提供盖上金融机构审理章支付凭证回单控原件和复印件；

6. 填妥并签订《基金投资者风险测评问卷》（个人用户，个人投资者可用）、《风险提示函》《投资者分类认定结果及告知书》《风险匹配告知书及投资者确认函》《风险不匹配警示函及投资者确认书》（风险性不一致时可用）；

7. 填妥并签订《个人客户税收居民身份声明文件》；

8. 身份认证告知单1份；

9. 专业投资者证明文件原材料（如果需要）。

投资人申购本基金时，需将全额的申购资产，自与投资人同一身份银行帐户，汇到我们公司以下指定销售核心专用账户，并在其填好单据的汇款用途中标明“投资人姓名申购的基金名称”。我们公司销售核心帐户如下所示：

(1) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：1001202929025736553

开户银行：工商银行上海分行营业部

大额支付号：102290020294

互换号：022029

(2) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司

账户：212289058810001

开户银行：招行上海市淮中分行

大额支付号：308290003378

互换号：096657

(3) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：310066771018800056838

开户银行：交行浦东陆家嘴分行

支付平台号码：301290050828

(4) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：216200100102084040

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

支付平台号码：309290000107

投资人如果因未与以上指定账户全额划付申购资产，导致其申购失败的，我们公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户”的开户行不承担任何责任。

（三）网上直销

1. 银行开户

拟通过我们公司网络交易的投资者，须事前变成特定银行网银签订客户。拥有特定借记卡的投资者，同时也为特定银行网银的签订用户可以在企业电子交易系统（网址www.swsmu.com、微信公众平台“申万菱信基金”或“指数值圈”）中直接银行开户。

依据证监会有关规定，个人投资者在银行开户及申购前要接纳投资者适当性风险类别专业测评。

2. 申购

投资人可以通过我们公司电子交易系统（网址www.swsmu.com、微信公众平台“申万菱信基金”或“指数值圈”）明确提出本基金申购申请办理，详细本企业官网有关公示。

3. 风险防范

(1) 为保证数据传输的安全性，确保投资人的权益，我们公司对互联网材料的传送选用数据库加密解决，但我们公司难以保证在网上数据通信安全可靠、没什么错误或特定网站地址不会被黑客攻击或不会有因电子器件病毒感染导致的常见故障等。我们公司对此不承担任何义务，投资人须自己承担因网络交易可能造成的所有风险性及损害。

(2) 我们公司有权利保存投资人网络交易的有关电子数据以做为投资人买卖的相关证明。

(3) 一切根据安全校验后递交申请也将视作投资人本身个人行为或投资人合理合法受权的举动，该等情形而引起的后果由其投资人担负。

（四）常见问题

1. 在基金募集期内，公司的销售中心将面对申购额度不少于10人民币的投资者开售。

2. 申购申请办理当日17:00以前，若投资者的申购资产未抵达公司的指定账户，当日递交的申购申请办理失效。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

3. 在基金募集期完成后，以下情形将被认定失效申购：

(1) 投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

(2) 投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

(3) 投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的；

(4) 我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

4. 在股票登记机构确定为失效申购后7个工作日日内，我们公司将申购资产本钱划往投资人特定银行帐户。

二、投资者在代销平台开户与申购

投资者在代销平台的银行开户与申购程序流程以各代销平台的相关规定为标准。

第四一部分 投资者的银行开户与申购程序流程

投资者可以通过直销网点及各代销平台服务网点申请办理基金银行开户与申购。

投资者设立基金开户完成后，股票基金登记机构将向分派基金开户。投资者可以从提交开户资料后的第2个工作日日具有开户行开户业务流程确定办理手续。

一、投资者在企业销售核心开户和申购

（一）银行开户

1. 银行开户及申购的时间也

在基金募集期间，办理时限为9:00-17:00（双休日国定假期日不予受理）。

2. 银行开户及申购程序流程

(1) 投资者（不包含达标境外机构）在销售核心申请办理设立基金开户还需提供以下资料：

1)已填写好一点的《基金账户开户申请表》，并加盖公章和受权经办人员签名；

2)加盖公章的法人营业执照复印件及高效的团本正本，事业法人、社团组织或其他机构则还需提供民政或主管机构授予的工商登记注册书原件和加盖公章复印件（既非三证合一，则需要附加给予加盖公章的营业执照副本复印件及税务登记影印件）；

3)特定银行帐户的证明材料原件和复印件，如金融机构《开户许可证》或《开立银行账户申报表》等；

4)盖上银行预留印鉴（公司章、人名章各一枚）的《印鉴卡》一式2份；

5)前去开户办理的组织经办人员的目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

6)盖上组织公司章和法定代表人章的法人授权委托书；

7)法人代表身份证扫描件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

8)银监会/中国证监会投资理财产品创立审批文档影印件、信托合同（首/末页）影印件等（对于商品银行开户）；

9)填妥并签订《基金投资者风险测评问卷》（组织版，个人投资者可用）、《风险提示函》；

10)填妥并签订《机构客户税收居民身份声明文件》（如果需要）、《控制人客户税收居民身份声明文件》（如果需要）；

11)专业投资者证明文件原材料（如果需要）。

12)组织资质证书文档；

13)受益所有人情况表。

(2) 达标境外企业投资人（QFII）在销售核心申请办理设立基金开户还需提供下列材料：

1)一般通过达标境外机构的托管银行申请办理相关业务流程，该托管银行还需提供中国境内的经营许可证或是营业许可证，及其租赁协议书影印件，须加盖代管银行公章，开展公正或是律师见证；

2)达标境外企业投资人证券投资业务许可证影印件及其相关投资金额的审核证实，须加盖代管银行公章，然后进行公正或是律师见证；

3)经达标境外企业投资人签名加盖单位公章的法人授权书；

4)前去开户办理的经办人员目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

5)银行预留印鉴卡一式2份；

6)已填写好一点的《基金账户开户申请表》，加盖印章；

7)特定银行帐户的证明材料原件和复印件；

8)签定《风险提示函》；

9)填妥并签订《机构客户税收居民身份声明文件》（如果需要）、《控制人顾客税收居民身份申明文档》（如果需要）。

10)受益所有人情况表。

3. 表明事宜

（1） 在销售核心设立基金开户的投资者须特定一家银行开办的银行帐户做为投资人在股票基金交易中经济往来的银行结算账户。

（2） 投资者务必特定银行预留印鉴加盖单位公章和法人代表人名章；银行预留印鉴卡里的印章一定要和指定文件里的特定印章一致。

依据证监会有关规定，个人投资者在银行开户及申购前要接纳投资者适当性风险类别专业测评。

（二）申购

1. 投资者申购股票基金需要提供以下资料

(1) 已填写好一点的《基金认/申购和赎回业务申请表》，加盖银行预留印鉴；

(2) 盖上金融机构审理章金融机构支付凭证回单控原件和复印件；

(3) 前去申请办理申购办理的组织经办人员的目前有效身份证件件原件和复印件（二代身份证还需提供正反面，盖公章）；

(4) 盖上组织公司章和法定代表人章的法人授权委托书；

(5) 《风险匹配告知书及投资者确认函》（个人投资者风险性配对时可用）、《风险不匹配警示函及投资者确认书》（个人投资者风险性不一致时可用）。

2. 交款

(1) 投资者申请办理申购本基金，应先去特定银行帐户所属金融机构，将全额申购资产从特定银行帐户以“贷记凭证”或“银行电汇”方法，划归我们公司设立基金销售核心专用账户。我们公司销售核心拒绝接受投资者的资金申购。

(2) 投资者必须把申购资金划入我们公司设立基金销售核心专用账户，实际账号信息如下所示：

1) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：1001202929025736553

开户银行：工商银行上海分行营业部

大额支付号：102290020294

互换号：022029

2) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司

账户：212289058810001

开户银行：招行上海市淮中分行

大额支付号：308290003378

互换号：096657

3) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：310066771018800056838

开户银行：交行浦东陆家嘴分行

支付平台号码：301290050828

4) 账户名称：申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户

账户：216200100102084040

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

支付平台号码：309290000107

投资人若因未全额划付申购资产，导致其申购失败的，我们公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司销售核心专用账户”的开户行不承担任何责任。

（三）常见问题

1. 申购申请办理当日17:00以前，若投资者的申购资产未抵达公司的指定账户，当日递交的申购申请办理失效。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

2. 本基金募集期完成后，下列将被认定失效申购：

(1) 投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

(2) 投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

(3) 投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的；

(4) 投资人的申购资产未能申购申请表格合同约定的期限内抵达我们公司指定账户的；

(5) 我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

3. 在股票登记机构确定为失效申购后7个工作日日内，我们公司将申购资产本钱划往投资人特定银行帐户。

4. 别的

(1) 请有心在企业销售核心申购本基金的投资者提前向本销售核心索要银行开户和申购须填报的《基金账户开户申请表》《基金认/申购和赎回业务申请表》《印鉴卡》。投资人还可以通过本企业官网（www.swsmu.com）免费下载之上业务流程票据或者通过我们公司销售核心发传真索要，但是必须在申请申报时确保提供的材料为下载文件中所规定的整套原状文件类型。之上销售票据的填好样单还可以从我们公司网站或者向我们公司销售核心索要。

(2) 投资者申请办理申报时需向我们公司销售核心给予复印件和下载的软件票据都统一使用规范的A4纸。

(3) 我们公司销售中心和代销平台营业网点申请书格式不一样，切勿混合使用。

(4) 我们公司计划在近期内对此次股票基金开售进行相应的推介活动，请有心在企业销售核心申购本基金的投资者尽快与销售核心建立联系。

二、投资者在代销平台开户与申购

投资者在代销平台的银行开户与申购程序流程以各代销平台的相关规定为标准。

第五部分 结算与交收

一、基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。本基金的高效申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

二、投资人失效申购资产或没有获得确定的申购资产将在股票基金登记机构确定为失效后7个工作日日内划归投资人指定账户。

三、基金募集完成后，股票基金登记机构将根据法律法规及其交易规则及基金合同约定，进行基金份额持有人的利益备案。

第六一部分 基金验资报告与办理备案

一、基金备案及基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售。基金托管人应当在基金募集期完毕之日起10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会递交汇算清缴报告，申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

二、基金合同不可以起效时募资的处理方式

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1. 因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2. 在基金募集届满后30日内退还投资人已缴纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

3. 如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负

第七一部分 本基金募集被告方或中介服务

一、基金托管人

名字：申万菱信基金管理有限公司

公司注册地址：上海中山南路100号11层

法人代表：李晟升

手机：86-21-23261188

发传真：86-21-23261199

手机联系人：蔡利娅

客户服务热线：400-880-8588（免长途电话费）或86-21-962299

官网：www.swsmu.com

电子邮箱：service@swsmu.com

二、基金管理人

名字：浙商银行股份有限公司

居所：浙江杭州市萧山区鸿宁路1788号

邮编：315100

授权代表人：张荣森（代为履行法人代表岗位职责）

创立日期：1993年04月16日

批准成立机关和批准成立批准文号：我国银行保险监督联合会；银监会复〔2004〕91号

基金托管业务准字号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监批准【2013】1519号

组织结构：有限责任公司

注册资金：rmb21,268,696,778元

存续期限：长期运营

三、销售机构

1. 销售组织

申万菱信基金管理有限公司销售核心

居所：上海中山南路100号10层

办公地点：上海中山南路100号10层

法人代表：李晟升

手机：86-21-23261188

发传真：86-21-23261199

手机联系人：张芸茜

客户服务热线：400 880 8588（免长途电话费）或86-21-962299

官网：www.swsmu.com

电子邮箱：service@swsmu.com

2. 别的销售机构

基金托管人可以根据相关法律法规规定，依据真实情况，挑选别的满足条件的机构销售本基金或调整以上销售机构，并且在基金托管人网站公示。详细要以各开售组织具体情况为标准。

四、登记机构

名字：申万菱信基金管理有限公司

居所：上海中山南路100号11层

办公地点：上海中山南路100号11层

邮编：200010

法人代表：李晟升

手机：（021）23261188

发传真：（021）23261199

手机联系人：徐越

五、出示法律意见书的法律事务所

名字：上海市源泰法律事务所

居所：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14层

办公地点：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14层

责任人：廖海

手机：021- 51150298

发传真：021- 51150398

手机联系人：李奕

经办人员侓师：李奕、姜亚萍

六、财务审计基金资产的会计事务所

名字：毕马威华振会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：北京东城区东长安街1号东方广场2座写字楼8层

办公地点：深圳福田区南京西路1266号恒隆广场二期16楼

法人代表：邹俊

手机：（010）8508 5000

发传真：（010）8508 5111

手机联系人：虞京京

经办人员注册会计：帝国蓓、虞京京

申万菱信基金管理有限公司

2023年6月22日