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有关中信建投基金管理有限公司集团旗下 一部分股票基金在中信建投证券有限责任公司 开启基金转换业务流程的通知
为了满足广大投资者的投资需求，中信建投基金管理有限公司（下称“我们公司”）准备在销售机构中信建投证券有限责任公司开启本集团旗下一部分基金的基金变换业务流程。
一、可用股票基金范畴
此次开启基金转换业务股票基金有：
二、可用投资人范围及申请办理场地
上述情况可用股票基金的转变业务流程仅限根据销售机构中信建投证券有限责任公司进行办理投资人。
三、开启时长
2023年6月16日起（含），投资人可以从股票基金校园开放日申办上述情况可用股票基金的转变业务流程，实际办理时限与基金交易、赎出业务查询时长同样。股票基金中止变换时，以基金托管人公布的公告为准。
四、基金转换交易规则
（一）基金转换就是指本旗下的基金份额持有人将其持有的某一只基金的或全部市场份额转换成我们公司管理的其他基金基金份额的个人行为。
（二）基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的同一基金托管人管理的、在同一注册登记机构注册登记的股票基金。
（三）基金转换以市场份额为基准提交申请。客户可以进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理独立测算。
（四）基金转换业务定价原则视转到和转走后的基金种类不一样来定，并且以申请办理审理当天各转走、转到基金份额净值为载体来计算，若投资人变换申请办理在指定股票交易时间后，则其申请办理审理日顺延到下一校园开放日。
（五）投资人申请办理基金转换服务时，转走股票基金务必处在可赎回情况，转到股票基金务必处在可认购情况。
（六）基金转换业务流程遵照“先进先出法”的交易规则。“先进先出法”即最先变换拥有最久的基金认购。假如同一投资人在基金转换申请办理当天,与此同时明确提出转走基金赎出申请办理,则遵照先赎出后转化的处理方法。
（七）每笔变换最少申请办理基金认购可用各股票基金《基金合同》或《招募说明书》中有关最少赎回份额的相关规定。销售机构要求不一样最低赎回份额的，以公告为准。若某笔变换造成投资人在销售机构托管单支股票基金账户余额小于本基金《基金合同》、《招募说明书》或公示要求最低持股数时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管本基金剩下市场份额强赎。
（八）通常情况下，股票基金注册登记机构将于T+1日对投资T日的基金转换业务申请开展实效性确定，申请办理转走股票基金的利益扣减及其转到股票基金的利益备案。在T+2日后（包含该日）投资人可以向市场销售平台查询基金转换的交易量状况。
（九）基金转换后，转到基金份额的持有期将自转入基金认购被确定的时候起算起。
（十）产生巨额赎回时，股票基金转走与基金卖出拥有相同的优先，由基金托管人依照基金合同所规定的处理过程开展审理。
（十一）实际市场份额以注册登记机构记录为标准，转到金额的数值保存个数按照各股票基金《招募说明书》的相关规定。
五、基金转换费用及计算方法
（一）基金转换费用
基金转换费用由转走和转到基金申购费退差价和转走基金赎回费率两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。
（二）基金转换费使用的测算
转走额度=转走基金认购×转走股票基金当天份额净值
转走基金卖出花费=转走额度×转走基金赎回费率
转到额度=转走额度-转走基金卖出花费
退差价花费=转到额度×退差价利率/（1+退差价利率）
退差价利率=MAX[（转到基金申购费率-转走基金申购费率），0]
如转到股票基金或转走基金申购费可用固定成本，则退差价花费=MAX[（转到基金申购费用-转走基金申购费用），0]
净转到额度=转到额度-退差价花费
转到市场份额=净转到额度/转到股票基金当天份额净值
转走基金赎回费率以各基金招募说明书、股票基金产品信息概述的相关规定为标准，转走基金赎回费率参考如下所示：
退差价利率参考如下所示：
六、中止基金转换的情况及处理
发生以下情形之一时，基金托管人能够中止基金转换业务流程：
（一）不可抗拒原因造成的股票基金没法正常运转。
（二）证券交易场所在股票交易时间异常停市，造成基金托管人没法测算当天基金份额净值。
（三）因销售市场异常波动或其他原因造成发生持续巨额赎回，造成基金现金结算发生艰难。
（四）基金托管人觉得会有损目前基金份额持有人利益某笔转到或某些笔转出。
（五）法律法规、相关法规或证监会评定其他情形。
股票基金中止变换或中止后恢复开放变换时，基金托管人需在证监会要求的信息披露媒体上通告。
基金转换业务解释权归本基金托管人，我们公司也可以根据市场状况在没有违反相关法律法规、法规及基金合同的相关规定之情况下调节以上转化的计费方式、利率水准、交易规则和有关限定，但需在调节起效时在证监会所规定的媒体上予以公告。
七、特别提醒
本基金托管人如公布某股票基金中止超大金额认购或其它限定申购额度的项目公示，且本基金为本公告上述转到基金，本公告上述基金转换业务流程亦受此管束。
八、风险防范
本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来经营业绩状况。创业有风险，烦请投资人在股权投资基金前仔细阅读基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身风险承受度找到适合自己的资管产品。烦请投资人在买基金前慎重考虑、慎重管理决策。
特此公告。
中信建投基金管理有限公司
2023年6月16日
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