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债卷注册制改革落地式 中介服务管控日趋严格
证券日报新闻记者 程丹
债卷注册制改革落地式。6月21日，中国证监会了《关于深化债券注册制改革的指导意见》和《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》，助推提升直接融资比重，促进证券市场更强支持实体经济高质量发展的。
《关于深化债券注册制改革的指导意见》依据《证券法》《企业债券管理条例》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规有关规定，坚持不懈制度化规范化透明度的基本原则，依照统一企业债券和公司债券、推动融合发展的构思，对推进债卷注册制改革做出系统化制度体系，给出了4大领域12条措施：一是提升债卷审批申请注册体制。加强以偿债能力指标为核心的信息披露规定，创建各司其职、高效率对接审核注册手续，健全全链条监管制度体系，加强质量管理控制与廉政风险防范。二是夯实外国投资者和中介服务义务。确立外国投资者理应认真履行利息偿还责任，提升募资管理方法。提升高品质公司融资便捷性，积极主动服务项目国家发展战略和重大项目建设。夯实中介服务“守门人”义务。三是加强债券存续期管理方法。健全债卷日常监督检查管理体系，完善社会化、法制化、多样化的债券违约风险解决体制。四是依法打击债卷违规行为。加强对债卷比较严重违法行为的整治力度，搭建行政部门、民事诉讼、刑事案件系统化追究责任管理体系。切实基本建设以投资者为主体的证券市场，完善投资者保护体制。
《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》遵照债券市场发展规律性，加强监管力度，压实责任，确定了服务项目高质量发展的、加强履行职责、推进分类监管、严苛监管执法等4层面标准，并给出5大领域共14条措施：一是加强包销委托业务流程从业标准。健全以外国投资者品质为主导的财务尽职调查管理体系，加强主承销商催促外国投资者提高信息公开质量职责，提升包销阶段整个过程规范化管理；提高受托管理组织持续跟进监控和主动管理责任等。二是提高证券服务机构从业品质。确立提升会计事务所、法律事务所、资信评级、资产报告评估等从业质量监督管理规定，完成中介服务债券业务全面覆盖。三是加强质量控制、廉洁自律要求及投资者保护。加强内部控制单位对数据前台接待的高效牵制，突显预防股票发行中商业贿赂、不合理服务承诺等廉洁风险点，强化对外国投资者和投资讲座和保护。四是依规加强监管力度。健全监管机制标准，提升中介服务检查督导，加强债券承销分组管理。五是健全立体式追究责任管理体系。加强行政部门追究责任，促进行政部门追究责任和法律追究责任高效连动。
中国证监会表明，下一步将深入开展债卷注册制改革见实效，进一步完善企业（公司）债卷规章制度标准管理体系，深入推进审批申请注册工作中系统化、规范性和透明度，加强债卷全链条监管和风险防控，持续深化证券市场作用，更强适用国家发展战略执行和重大项目建设，助推全面建设现代产业体系和实体线经济转型升级。
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