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中国证券协会李亚林：推进声誉激励约束机制建设，完善证券业治理体系
◎记者 汤立斌
近年来，中国证券业协会继续推进证券业治理形式创新，建立中介机构声誉激励约束机制，促进行业生态建设。
中国证券协会副秘书长李亚林周一在首届中国资本市场法治论坛上表示，证券业不仅逐步建立了声誉管理自律规则体系，还形成了文化建设、社会责任履行、投资者教育等专项评价和投资银行业务实践质量评价。此外，证券业还成功推出了信用信息数据库。截至5月底，信息数据库增加了1221条负面信息、766条正面信息和9662条股票信息，初步显示了信用信息的激励和约束作用。
“在综合注册制度下，声誉已成为新时代证券公司高质量发展和完善行业治理体系的重要重点。”李亚林认为，良性有效的声誉激励约束机制可以促进中介机构自发积极的行为选择，不断提高实践质量，促进行业生态的持续优化。
李亚林表示，加强行业声誉建设是促进股票发行登记制度后市场秩序和生态塑造的重要保障。证券公司应加强实践行为管理，建立诚信风险管理机制，加强员工职业道德建设，完善实践质量内部管理机制，加强实践勤奋要求，提高实践标准化、标准化水平，维护公平竞争秩序，创造良好的商业环境，重视投资者保护，做好投资者适当性管理，履行社会责任，展示企业责任。
下一步，中国证券协会将继续完善证券业执业声誉传递机制，完善声誉激励约束机制。“我们将完善声誉建设配套规则，引入行业示范实践，引领证券公司开展声誉建设。李亚林透露，中国证券协会还将开展证券公司资本市场诚信评估，扩大评估结果的应用；探索行业机构和员工的声誉形象，促进声誉指导证券公司高质量实践的市场生态的形成。
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