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浙江省棒杰控投集团股份有限公司有关2023年第一期股票期权激励计划预埋授于备案进行的通知
我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
核心内容提醒：
1、预埋授予个股期权备案总数：70.625 万分，约为本激励计划公示时企业总股本的0.15%；
2、预埋授予激励对象：6名；
3、预埋授予个股期权通称及编码：棒杰JLC2，037361；
4、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票；
5、预埋授于备案进行日：2023年6月20日。
经深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后， 浙江省棒杰控投集团股份有限公司（下称“企业”）已经完成《浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）》（下称“本激励计划”）预埋授于个股期权的登记工作。现将有关事项公告如下：
一、已履行决策制定和信息公开状况
（一）2023年2月6日，公司召开第五届股东会第二十一次大会，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》等提案，公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。
同一天，公司召开第五届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。
（二）2023年2月7日至2023年2月16日，企业对初次授于激励对象名单的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。截止到公示期满，公司监事会未收到和本激励计划第一次授于激励对象相关的一切质疑。2023年2月17日，企业公布了《浙江棒杰控股集团股份有限公司监事会关于2023年第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2023年2月22日，公司召开2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》，企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确个股期权授予日，在激励对象满足条件时向授于个股期权并登记授于个股期权所必须的所有事项。
同一天，企业公布了《关于2023年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2023年2月22日，公司召开第五届股东会第二十二次大会、第五届职工监事第二十二次大会，审议通过了《关于向2023年第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会对初次授于激励对象名册展开了核查并做出了审查建议。
（五）2023年5月4日，公司召开第五届股东会第二十六次大会、第五届职工监事第二十五次大会，审议通过了《关于2023年第一期股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对于此事发布了单独建议，公司监事会对预埋授于激励对象名册展开了核查并做出了审查建议。
（六）2023年5月5日至2023年5月14日，企业对预埋授于激励对象名单的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。截止到公示期满，公司监事会未收到和本激励计划预埋授于激励对象相关的一切质疑。2023年5月16日，企业公布了《浙江棒杰控股集团股份有限公司监事会关于2023年第一期股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
二、此次授于状况
（一）个股由来：本激励计划所涉及到的标的股票由来为公司为激励对象定向发行企业A股普通股票；
（二）预埋授予日：2023年5月4日；
（三）预埋授于总数：70.625万分；
（四）预埋授于总数：6人；
（五）预埋授予个股期权在各个激励对象之间的分配原则见下表所显示：
注：1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票总计都未超出本激励计划公示时企业总股本的1%。企业全部在有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过本激励计划公示时企业总股本的10%。
2、本激励计划激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。
3、一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。
（六）个股期权的行权价格
1、本激励计划初次及预埋授予股票期权行权价格是每一份10元，即达到行权条件后，激励对象获授的每一份个股期权有着则在行权期内以10块钱选购1股企业股票的权力。
2、本激励计划初次及预埋授于个股期权的行权价格选用独立市场定价方法，行权价格不少于个股票面价值，并且不小于以下成本较高者85.7%：
3、本激励计划公示前1个交易日内公司股票交易平均价（前1个交易日内公司股票交易总金额/前1个交易日内公司股票交易总产量）为11.66元/股；
4、本激励计划公示前120个交易日内公司股票交易平均价（前120个交易日内公司股票交易总金额/前120个交易日内公司股票交易总产量）为8.58元/股。
（七）预埋授于个股期权的等待期和行权分配
预埋授予个股期权等待期各自为自预埋授于的时候起12月、24月，历期相匹配可行权比例分别是50%、50%。激励对象按照本激励计划获授的个股期权等待期限内不得转让、用来贷款担保或清偿债务。
本激励计划预埋授于个股期权的行权期和各期行权时间与比例分配见下表所显示：
在相关承诺期内内部原因行权条件未成就个股期权，不得行权或递延到下一期行权，并由企业按相关激励计划要求的基本原则销户激励对象相对应个股期权。个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。
在符合股票期权行权条件时，企业也为激励对象申请办理达到行权条件的股票期权行权事项。
（八）个股期权的行权条件
1、企业未出现如下所示任一情况：
（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；
（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；
（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；
（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；
（5）证监会评定其他情形。
2、激励对象未出现如下所示任一情况：
（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；
（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；
（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；
（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；
（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；
（6）证监会评定其他情形。
企业出现以上第1条的规定情形之一的，全部激励对象按照本激励计划已获得授但还没有行权的个股期权应该由企业注销；某一激励对象产生以上第2条的规定情形之一的，该激励对象按照本激励计划已获得授但还没有行权的个股期权应该由企业注销。
3、企业方面绩效考评规定
本激励计划预埋授于部分考评本年度为2023-2024年2个会计期间，每一个会计期间考评一次，从而达到绩效考评总体目标做为个股期权的行权条件之一。各年绩效考评总体目标见下表所显示：
依照之上业绩指标，历期行权比例与考核期考核标准达成率相挂勾，相对应的行权比例如下所示：
注：以上“主营业务收入”就是指公司全资子公司棒杰新能源科技有限公司以及子公司的主营业务收入。
各行权期内，企业未达到相对应绩效考评目标，全部激励对象相匹配考评当初方案行权的个股期权均不得行权，由企业注销。
4、个人层面绩效考评规定
激励对象个人考核根据企业制订的考核细则分年进行评估，根据个人绩效考核评价指标体系明确评定结论，正常情况下绩效评价结果划分成A（出色）、B（优良）、C（达标）、D（不过关）四个级别。详情如下表所显示：
激励对象本人当初具体可行权总数=本人当初方案行权总数×企业方面行权比例×个人层面行权比例。
在业绩目标实现前提下，若激励对象上一年度个人考核定级做到A（出色）、B（优良）或C（达标）级别，激励对象按照本激励计划要求占比行权其获授的个股期权；激励对象不得行权的个股期权，由企业注销；若激励对象上一年度个人考核定级为D（不过关），则激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权所有不得行权。激励对象无法行权的个股期权由企业注销，不能递延到下一年度。
此次股权激励计划出台后，将不会造成股份遍布不符企业上市条件规定。
三、激励对象获授的个股期权与企业网站公示状况一致性的解释
此次授于个股期权备案完成激励对象名册与公司在2023年5月5日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《浙江棒杰控股集团股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划预留授予激励对象名单（截至预留授予日）》一致。
四、授于个股期权的备案完成状况
股指期货编码：037361
股指期货通称：棒杰JLC2
此次授于个股期权备案结束时间：2023年6月20日。
五、此次个股期权授于对业绩产生的影响
依照《企业会计准则第11号一股份支付》及《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期的每一个资产负债表日，根据目前所取得的可行权总数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，调整预估可行权的个股期权总数，并依据个股期权授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。
企业根据有关公司估值专用工具明确授予日个股期权的投资性房地产，进而确定本激励计划的股份支付费用，该相关费用将在激励计划的执行过程中按行权比例摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。
股东会已经确定本激励计划的预埋授于日为2023年5月4日，依据中国会计准则规定，本激励计划预埋授予个股期权对历期会计成本产生的影响见下表所显示：
注：1、以上数值并不等于最后的会计成本。具体会计成本不仅与具体授于日、授于日收盘价格和授于总数有关，还和具体起效和无效的总数相关。与此同时，企业提示公司股东留意以上股份支付费用可能出现的摊低危害。
2、以上摊销费用预测分析对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。
在没有考虑到本激励计划对公司发展的刺激效果前提下，个股期权费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响，但影响分析并不大。若考虑到股票期权激励计划公司的发展所产生的正方向功效，从而激起激励对象的热情，提升运营效率，减少运营成本，本激励计划将会对企业业绩增长发挥重要作用。
特此公告
浙江省棒杰控投集团股份有限公司
股东会
2023年6月20日
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