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深圳市汇顶科技股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 回购注销原因：鉴于2019年股票期权与限制性股票激励计划中1名获授限制性股票的激励对象因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计22,400股；5名获授限制性股票的激励对象因公司层面2022年度业绩考核结果不符合第四个解除限售期考核要求，其对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，需由公司按授予价格回购注销，董事会决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计58,800股。上述全部待回购注销的限制性股票合计81,200股。
● 本次注销股份的有关情况
一、本次回购注销的决策与信息披露
1、2019年5月6日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
2、根据公司2018年年度股东大会的授权，公司于2023年4月25日分别召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据上述股东大会的授权，董事会决定回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票81,200股，回购价格为50.70元/股。上述具体内容详见公司于2023年4月27日披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号：2023-019)。
3、公司于2023年4月27日披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号2023-020），公示期为自公告之日起45日，公示期间未收到任何债权人对此次议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。
二、本次限制性股票回购注销情况
1、本次回购注销的原因及依据
鉴于2019年股票期权与限制性股票激励计划中1名获授限制性股票的激励对象因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计22,400股；5名获授限制性股票的激励对象因公司层面2022年度业绩考核结果不符合第四个解除限售期考核要求，其对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，需由公司按授予价格回购注销，董事会决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计58,800股。上述全部待回购注销的限制性股票合计81,200股。
2、本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及中层管理人员、核心技术（业务）骨干等6人，合计拟回购注销限制性股票81,200股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票0股。
3、回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了用于回购的专用证券账户（账号：B882241499），并向中登公司申请办理对上述6名激励对象已获授但尚未解除限售的81,200股限制性股票的回购注销手续。本次回购注销预计将于2023年6月28日完成，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
注：因公司2021年股票期权尚在自主行权过程中，上表中本次变动前及本次变动后的股本结构均未包含自2023年4月1日起期权自主行权导致的股份变动，具体行权结果对股本结构的影响将于每季度结束后进行单独披露。
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
广东信达律师事务所认为：公司本次回购注销已取得必要的批准与授权，本次回购注销的原因、价格、数量、安排等情况符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。
公司尚需按照《公司法》《上市公司股权激励管理办法》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定及时履行信息披露义务、办理限制性股票回购注销等手续、修订《公司章程》以及办理减少注册资本的工商变更登记手续。
六、上网公告附件
《广东信达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2023年6月22日
证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-046
深圳市汇顶科技股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月5日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将2022年第一期股票期权激励计划中部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计48,729份进行注销。具体情况如下：
鉴于2022年第一期股票期权激励计划中7名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计47,833份；1名激励对象因2022年度个人层面业绩考核结果为C，故第一个行权期个人层面行权系数为50%，个人当年不得行权的股票期权（占当年个人层面计划行权额度的50%）需由公司注销，董事会决定注销上述1名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计896份；本次注销 2022年第一期股票期权激励计划股票期权合计注销股票期权48,729份。
以上具体内容详见2023年6月6日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-037）。
针对上述需注销的股票期权，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销申请，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述股权激励计划合计48,729份股票期权注销事宜已于2023年6月20日办理完毕。本次股票期权注销不会对公司股本造成影响。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2023年6月22日
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