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深圳金证科技发展有限公司有关2022年股票期权激励计划第一个行权期独立行权执行公示
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
● 此次满足条件的股票期权行权总数：546万分
● 行权价格：8.144元/股
● 此次行权所采用的行权方法：独立行权
● 此次行权的个股由来：公司为激励对象定向发行金证股份A股普通股票
● 行权开始日：2023年7月6日
深圳金证科技发展有限公司（下称“企业”或“金证股份”）于2023年6月9日举办第七届股东会2023年第四次会议与第七届职工监事2023年第三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，企业2022年股票期权激励计划（下称“此次激励计划”或“激励计划”）初次授予个股期权第一个行权期行权条件早已造就，合乎行权条件的激励对象总数总共40名，可行权个股期权为546万分，此次股票期权行权选用独立行权方式。现将相关事宜公告如下：
一、此次股票期权激励计划准许及执行情况
（一）已履行相应审批流程
1、公司在2022年6月13日举办企业第七届股东会2022年第八次大会，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开2022年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议，侓师出示对应的法律意见书，独立财务顾问出示对应的独立财务顾问汇报。
2、公司在2022年6月13日举办企业第七届职工监事2022年第五次大会，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、企业将激励对象的姓名及职位在企业官网展开了公示公告，公告期自2022年6月14日起止2022年6月23日止。在公示期内，企业没有收到有关此次激励对象的质疑，并且于2022年6月25日公布了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
4、企业对此次激励计划内幕消息知情者交易企业股票情况进行自纠自查，并且于2022年7月1日公布了《关于2022年股票期权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、公司在2022年6月30日举办2022年第五次股东大会决议，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
6、公司在2022年7月6日举办第七届股东会2022年第九次大会、第七届职工监事2022年第六次大会，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发布了单独建议，职工监事对此次获授个股期权的激励对象名册展开了核查，侓师出具了对应的法律意见书，独立财务顾问出示对应的独立财务顾问汇报。
7、公司在2022年7月22日公布了《关于2022年股票期权激励计划授予登记完成的公告》，企业已经在2022年7月21日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司实现了2022年股票期权激励计划初次授于个股期权的登记工作。
8、2023年6月9日，企业第七届股东会2023年第四次会议、第七届职工监事2023年第三次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划行权价格调整的议案》、《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，允许满足条件的激励对象申请办理个股期权第一个行权期独立行权。此次合乎行权条件的激励对象共40名，可以申请行权的个股期权数量达到546万分。公司独立董事发布了赞同的单独建议，公司监事会对相关事宜发布了审查建议，侓师出具了对应的法律意见书，独立财务顾问出示对应的独立财务顾问汇报。
（二）此次激励计划个股期权授于状况
（三）历年来调节状况
因为公司2021年和2022年年度利润分配方案早已执行结束，分别由执行权益分派证券登记日的总市值扣减公司回购专用型股票账户持有股票总数为基准，向公司股东每一股派发现金红利0.027元（价税合计）和0.029元（价税合计）。依据《激励计划》和经企业2022年第五次股东大会决议表决通过的股东会对董事会执行激励计划的受权，经公司第七届股东会2023年第四次会议决议允许，此次激励计划授予股票期权行权价格由8.20元/股调整到8.144元/股。
（四）历年来行权状况
此次行权为公司本次激励计划授予个股期权第一次行权。
二、此次股票期权激励计划行权条件成就表明
1、等待期将要期满的解释
依据《激励计划》的相关规定，初次授于个股期权的激励对象获授的所有个股期权可用不同类型的等待期，各自为自授于日起12月、24月、36月、48月，计划方案见下表所显示：
公司本次激励计划个股期权的第一次授于日为2022年7月6日。依据证监会《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）和上海交易所有关监管政策，公司本次激励计划授予个股期权第一个等待期将在2023年7月5日期满。此次激励计划授予个股期权第一个行权期为自初次授于日起12个月之后的第一个买卖日起止初次授于日起24个月的最后一买卖日当日止，可行权比例为获授个股期权总量的30%。
2、授予个股期权第一个行权期行权条件成就表明
行权期内，同时符合以下条件时，激励对象获授的个股期权方可行权：
注：以上“纯利润”均指扣非后归属于上市公司股东的纯利润。
综上所述，企业2022年股票期权激励计划初次授予个股期权第一个行权期的行权条件早已造就，合乎行权条件的激励对象总共40名，此次可行权数量达到546万分。
三、此次行权实际情况
（一）初次授于日：2022年7月6日
（二）行权总数：546万分
（三）行权总数：40人
（四）行权价格：8.144元/股（调整）
（五）行权方法：独立行权，公司已经聘用中信证券股份有限责任公司做为独立行权主办券商
（六）个股由来：公司为激励对象定向发行金证股份A股普通股票
（七）行权分配：初次授于第一个行权期为2023年7月6日-2024年7月5日，行权所得的个股可于行权日（T日）后第二个买卖日（T+2）日挂牌交易
（八）激励对象名册及行权状况：
（九）可行权日应为买卖日，不得在以下期内内行人权：
1、公司年度报告、上半年度汇报公示前三十日内，因特殊情况延迟公示日期，自原预定公示日前三十日开始计算，至公示前一日；
2、企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前十日内；
3、自很有可能对该公司证券以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之日或者在决策的过程中，至依规公布之日内；
4、证监会及证交所所规定的期内。
四、独董建议
经核实，企业2022年股票期权激励计划第一个行权期行权所需要满足的企业绩效考评条件和个人考核标准均达成一致。且公司及拟行权的激励对象都不存有《深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》所规定的不得行权的情况，行权条件早已造就。此次行权合乎《深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》（下称“《考核管理办法》”）等的相关规定，股东会决议程序流程合乎法律法规、行政规章及《深圳市金证科技股份有限公司章程》的相关规定，符合公司及公司股东利益，大家一致同意此次股票期权行权事宜。
五、职工监事建议
依据《激励计划》《考核管理办法》等有关规定，职工监事对此次合乎行权条件的激励对象名册及拟申请行权的个股期权总数展开了审批，觉得：此次激励计划的40名激励对象第一个行权期行权条件早已造就，允许以上激励对象申请办理独立行权，今天合乎行权条件的个股期权总共546万分。
六、法律意见书的观点建议
万商天勤（深圳市）法律事务所于2023年6月9日就本激励计划相关事宜出示法律意见书，觉得：“截止到《法律意见书》出示之日，公司本次行权事宜已经获得目前必须的准许和受权，此次行权的等待期将要期满、此次行权的前提条件已造就，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、行政规章及《激励计划（草案）》中有关行权事宜的有关规定；此次行权有待依规履行信息披露义务及申请办理个股备案等事宜。”
七、税务顾问的观点建议
上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司于2023年6月9日就本激励计划相关事宜出示税务顾问建议，觉得“截止到本报告出示之日：企业2022年股票期权激励计划初次授于第一个行权期可行权的激励对象均达到《2022年股票期权激励计划（草案）》所规定的行权所必须符合的前提条件，且取得了必须的准许和受权，合乎《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等政策法规的有关规定。公司本次行权有待依照《上市公司股权激励管理办法》和《2022年股票期权激励计划（草案）》的有关规定在规定时间内开展信息公开，同时向证交所和登记结算组织申请办理相对应后面办理手续。”
八、股权激励计划个股期权费用计算及表明
依据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，在授于日，公司使用Black-Scholes期权定价模型明确个股期权在授于日的投资性房地产；授于日后，企业已经在相对应的等待期依据企业会计准则对此次股票期权行权各项费用进行相关摊销费，记入经济成本或费用以及资本公积金；内行权日，企业仅按照实际行权总数，确定总股本和股本溢价，此次股票行权也不会对财务状况和经营业绩产生不利影响。
特此公告。
深圳金证科技发展有限公司股东会
二〇二三年六月二十九日
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