重要提醒

1、招商合作国证2000指数值加强型证券基金（下称“本基金”）的开售已获得证监会证监批准〔2023〕1312号文准许申请注册。

2、本基金种类为契约型开放式、股票型基金证券基金。

3、本基金的监管人为因素招商合作基金管理有限公司（下称“招商基金”或“我们公司”），基金托管人为财通证券有限责任公司，登记机构为招商合作基金管理有限公司。

4、本基金自2023年7月17日至2023年7月28日（实际办业务时长见各销售机构的业务公示或拨通客户服务热线资询）根据销售机构公开发售。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长，并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

5、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

6、本基金的销售机构包含销售组织与非销售销售机构。

7、投资人欲选购本基金，需设立登记机构所提供的基金开户。发售期限内我们公司、我们公司销售银行柜台及网址给投资者开户和申购办理手续。

8、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，A类基金份额的认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。投资人根据非销售销售机构申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费），实际申购额度由相关非销售销售机构制订和优化。根据本基金托管人官方网站交易网站申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。根据本基金托管人销售银行柜台申购，单独基金开户的第一次每笔最少申购总金额50万余元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。

9、基金代销机构（包含各非销售销售机构及我们公司销售组织）对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

10、如单一投资人申购基金认购比例达到或是超出50%，基金托管人有权利或者部分回绝该投资人的申购申请办理，以保证其拥有基金认购占比小于50%。

11、投资人合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

12、本公告只对本基金上线的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章发表在基金托管人网址（www.cmfchina.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商国证2000指数增强型证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）等法律条文。本基金的基金合同书及募集说明书提示性公告及其本公告将与此同时发表在《证券时报》。

13、本基金的募集说明书及本公告将一起公布在企业官网（www.cmfchina.com）。投资人也可以根据我们公司网站基金业务申请表和认识本基金开售的事宜。

14、非销售销售机构的销售点及其银行开户和申购等事宜详细各非销售销售机构在各个市场销售大城市本地主要媒介发表的通知或者在各销售点公布的通知。对坐落于未设立销售点区域的投资人，拨打公司的客户服务热线（400-887-9555（免长途费））咨询申购事项。

15、在开售期内，基金托管人可以根据相关法律法规要求调节销售机构，并且在基金托管人网站公示。销售机构能够根据实际情况转变提升或减少其市场销售大城市、营业网点。请留意我们公司网站公示和各非销售销售机构的通知，或拨通我们公司和各非销售销售机构客户服务热线资询。

16、我们公司可综合性一些情况对开售分配做适当调整，还可根据私募投资状况适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。

17、风险防范

（1）证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利，也有可能担负私募投资所造成的损失。股票基金在交易运行环节中将面临各种各样风险性，包括了经营风险，也包含股票基金自已的管控风险、研发风险和合规风险等。

（2）巨额赎回风险性开放型基金所具有的一种风险性，即本基金单独校园开放日，股票基金净赎回申请办理（提现申请办理市场份额数量再加上基金转换转站出申请办理市场份额数量后扣减认购申请办理市场份额数量及基金转换中转到申请办理市场份额数量合同履约成本）超出上一日基金总份额的10%时，投资者将可能不能及时赎出所持有的所有基金认购。

（3）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。投资者理应仔细阅读基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

（4）本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，并要担负私募投资中存在的各种风险性，包含金融市场风险性、利率风险、信贷风险、管控风险、本基金特定风险、开启侧袋制度的风险性、风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、别的风险等。

本基金的实际运行特性详细基金合同和募集说明书的承诺。本基金的一般风险及特定风险详细募集说明书的“风险揭示”一部分。

本基金的特定风险包含：

1）标的指数收益与股市均值收益偏移风险

标的指数不能完全意味着全部股市。标的指数成分券平均收益率和整体的股市的均值收益率可能出现偏移。

2）标的指数变动的风险性

标的指数成分券的价钱可能会受到政治原因、社会经济因素、发售公司经营情况、投资者心理状态与交易体系等各种各样条件的限制而起伏，造成指数值起伏，从而使得基金收益率水准产生变化，造成风险性。

3）基金投资组合收益与标的指数回报偏移风险

因为标的指数调节成分券或调整编制要求、标的指数成分券产生配资或公开增发等情形造成成分券在标的指数中权重产生变化、成分券派发现金红利、新股上市市值配售、成分券挂牌、流通性低等缘故使本基金没法及时纠正资产配置及与基金运作有关费用等多种因素使本基金造成追踪偏离程度和跟踪误差。

4）跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险

本基金争取操纵净值增长率与业绩基准间的每日平均追踪偏离程度的平方根不得超过0.5%，年化利率跟踪误差不得超过7.75%，但是因为标的指数编写标准调节或外在因素可能造成跟踪误差超出以上范畴，本净值主要表现与指数值市场价格可能会发生比较大偏移。

5）指数编制组织停服风险

本基金的标的指数由指数编制组织公布并管理方法与维护，将来指数编制组织很有可能由于种种原因终止对指数值管理和维护保养，本基金将依据股票基金合同约定自该情况产生的时候起十个工作日向证监会汇报并给出解决方法，如拆换股票基金标的指数、变换运作模式，与其他基金合拼、或者终止基金合同等，并且在6个月集结基金份额持有人大会开展决议，基金份额持有人大会未成功召开或就以上事宜决议不通过的，股票基金合同解除。投资者可能面临拆换股票基金标的指数、变换运作模式，与其他基金合拼、或者终止基金合同的风险。但是若标的指数变动对私募投资无实质干扰（包含但是不限于编写组织变动、指数值改名等），基金托管人可以从执行适度操作后变动标的指数和业绩基准，报证监会办理备案并立即公示。

自指数编制组织终止标的指数编制及公布至解决方法明确期内，基金托管人应当按照指数编制机构提供的近期一个交易日的指数值信息内容遵照基金份额持有人利益核心原则保持私募投资运行，该期内因为标的指数不会再升级等因素可能造成指数值主要表现和相关销售状况有所差异，危害长期投资。

6）成分券股票停牌风险

标的指数成分券很有可能由于各种原因临时性而长期股票停牌，产生成分券股票停牌时将面临如下所示风险性：股票基金可能会因没法及时纠正资产配置而造成追踪偏离程度和跟踪误差扩张。

7）积极提高投资风险

按照本基金投资任务和投资建议，为了获取超过指数回报率，还可以在被动跟踪指数值的基础上一些优化提升，如果在一定频率内减少或提升成分券权重、更换或是增加一些非成分券。调节资产配置决策存在一定的可变性，其投资回报率很有可能高过指数收益率但也可能小于指数收益率。

8）股指、期货合约、个股期权等金融衍生产品经营风险

金融衍生产品是一种金融业合同，它的价值在于一种或多个基础资产或指数值，其点评关键来源于对挂勾资产价格和价格调整的期望。投向衍生产品需承担经营风险、信贷风险、利率风险、风险管控和法律纠纷等。因为衍生产品一般具备杠杆作用，价格调整比标底专用工具更加强烈，有时候比项目投资看涨期权需要承担更高风险性。而且由于衍生品定价非常繁杂，不恰当市场估值有可能会使基金财产遭遇损害风险性。

股指选用担保金交易规章制度，因为担保金交易具备金融杠杆性，在出现不好市场行情时，股票价格指数细微的变化就可能会让债权人权益遭到比较大损害。股指选用每天无负债结算制度，要是没有在规定时间内补充担保金，按照规定要被强行平仓，很有可能给项目投资产生巨大损失。

期货合约选用担保金交易规章制度，因为担保金交易具备金融杠杆性，当相对应时限国债利率发生不好变化时，可能会致使投资者利益遭到比较大损害。期货合约选用每天无负债结算制度，要是没有在规定时间内补充担保金，按照规定要被强行平仓，很有可能给项目投资产生巨大损失。

本基金参加股票期权交易以期现套利为主要目标，项目投资个股期权的重要风险性包含价格波动风险、销售市场利率风险、强行平仓风险性、合同到期风险性、行权不成功风险性、买卖违约风险等。危害期权价格的影响因素比较多，常常会出现价钱比较大起伏，并且股指期货有到期还款日，不同类型的期权合约又有着不同的到期还款日，若到期还款日当日没做好行权提前准备，期权合约便会废止，不会再出现任何使用价值。除此之外，行权失败和交割毁约都是股票期权交易可能发生的风险性，股指期货责任方不能在到期还款日配齐全额资产或证劵用以交割履行合同，会判刑为交割毁约并挨罚，随之，行权投资人就要面临行权不成功而失去了交易机会。

9）本基金投资范畴包括资产支持票据，可能带来下列风险性：

①信贷风险：股票基金所投入的资产支持票据之借款人发生毁约，或者在交易中产生交割毁约，或者由于资产支持票据个人信用品质减少造成证劵价格降低，导致股票基金经济损失。

②利率的风险：销售市场利率变动也会导致资产支持票据收益率价格的变化，一般而言，假如市场利率上升，本基金拥有资产支持票据可能面临价格降低、本钱亏损的风险性，但是如果销售市场利率降低，资产支持票据利息再长期投资可能面临降低的风险性。

③利率风险：受资产支持票据市场容量及买卖活跃性水平产生的影响，资产支持票据可能不能在同一总需求中进行比较大数量买进或售出，存在一定的利率风险。

④提前偿付风险性：借款人可能因为利率变动等因素开展提前偿付，从而使得基金财产遭遇再投资风险。

10）参加股权融资和转融通证券出借业务风险性

本基金可根据相关法律法规的相关规定参加股权融资，可能出现杠杆风险和对手方资金风险等融资担保业务特有风险。

本基金可参加转融通证券出借业务流程，面临的挑战包含但是不限于：（1）利率风险：遭遇大额赎回时，可能会因证券出借缘故产生不能及时转现付款赎出账款风险；（2）信贷风险：证券出借敌人方可能不能归还证劵、没法付款相应权益赔偿及借券费用风险性；（3）经营风险：证券出借后将面临外借期内没法妥善处置证券经营风险。

11）存托的经营风险

本基金投资主要包括存托，将面临存托价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与存托发售体制有关风险，包含存托持有者与海外基本证券发行人股东在诉讼地位、具有支配权等多个方面有所差异可能会引起风险；存托持有者在分红配股、履行投票权等方面独特分配可能会引起风险；衬托协议书全自动管束存托持有者风险；因各地发售导致存托价格差别及其变动的风险性；存托持有者利益被摊低风险；存托股票退市风险；已经在海外上市的前提证券发行人，还在持续信息披露监管方面与地区很有可能有所差异风险；海内外法律体系、监管环境差别可能造成的许多风险性。

12）债券回购风险性

债券回购为进一步提升基金组合盈利带来了很有可能，却也存在一定的风险性。比如：回购交易中，交易对象在复购到期后不能偿还或者部分证劵或合同款，导致基金财产亏损的风险性；回购利率超过债卷长期投资而造成的风险性；因为复购实际操作造成投资占比变大，从而变大基金组合风险风险性；债券回购对其基金组合盈利开展扩大的与此同时，也放大基金组合的不确定性（标准偏差），基金组合风险可能增加；复购占比越大，风险暴露水平也越高，对净值造成损害的概率就越大。如出现债券回购交割毁约，质押贷款券将面临被处理的风险性，因处理价钱、总数、方式等的不确定性，可能会对基金财产经济损失。

13）若未来本基金托管人发布追踪同一标的指数的提高买卖型敞开式指数型基金（ETF），在不影响本私募投资总体目标前提下，本基金可更改为提高ETF的联接基金。投资人也有将面临《基金合同》相对应改动的风险性。

14）《基金合同》实施后，持续50个工作日日发生基金份额持有人总数不满意200人或基金份额净值小于5000万余元情况的，基金托管人理应停止基金合同，并依据股票基金合同约定程序执行结算，不用举办基金份额持有人大会开展决议。投资者可能面临《基金合同》提前结束风险。

（5）开启侧袋制度的风险性

当本股票基金开启侧袋体制时，执行侧袋体制期内，侧袋账户市场份额将终止公布份额净值，并不得申请办理认购、赎出和变换。开启侧袋体制时拥有基金份额的持有者将于开启侧袋体制后与此同时拥有主袋帐户市场份额和侧袋账户份额，侧袋账户市场份额不可以赎出，其相匹配特殊资产转现时长具备可变性，最后转现价格也是具备可变性而且有很有可能大幅度小于开启侧袋体制后的特殊财产市场估值，基金份额持有人很有可能因而遭遇损害。

执行侧袋体制期内，基金托管人测算各类项目投资运行指标值及基金绩效指标时通过主袋帐户财产为依据，不体现侧袋账户特殊财产的实际使用价值及变化趋势。本基金不公布侧袋账户金额的基金净值，就算基金托管人在股票定期报告中公布报告期末特殊财产可变现净值或基金净值区间，也不当作特殊财产最后转现价钱承诺，针对特殊资产投资性房地产和最后转现价钱，基金托管人不承担任何确保和约定的义务。

基金托管人将依据主袋帐户运行状况适时调整认购现行政策，因而执行侧袋体制蜀主袋帐户市场份额存有暂停申购的可能性。

（6）本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性

本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、投资比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述，代表着一般市场状况下本基金的持续风险收益特征。销售机构（包含销售机构及别的销售机构）根据法律法规对本基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同，因而销售机构的安全风险评价和股票基金法律条文中风险收益特征的解释可能出现不一样，投资者在选购本基金时要依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测。

（7）基金托管人提议基金投资者在挑选本基金以前，根据正规方式，如：招商基金在线客服咨询（4008879555），招商基金企业官网（www.cmfchina.com）或者利用等非销售销售机构，对本基金进行深入、全面的了解。在对自身的资产情况、投资周期、盈利预估和风险承受度作出客观性科学合理的评估后，再作出是不是投入的确定。投资人应保证在交易本基金后，即便发生短期亏本都不会给自己正常的生活带来一定的危害。

（8）投资者理应深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

（9）基金托管人报请投资者需注意，因基金认购分割、年底分红等情形造成份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不容易减少基金投资风险或提升股票基金长期投资。因基金认购分割、年底分红等情形造成份额净值调整到1元原始颜值，在市场变化等多种因素下，私募投资仍可能出现亏本或份额净值依然存在很有可能小于原始颜值。

（10）基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。基金托管人管理的其他基金的盈利不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己压力。

一、此次股票基金开售的相关情况

（一）基金名称

基金名称：招商合作国证2000指数值加强型证券基金

A类市场份额股票基金通称：招商合作国证2000指数增强A

A类市场份额基金代码：018786

C类市场份额股票基金通称：招商合作国证2000指数增强C

C类市场份额基金代码：018787

（二）基金类别

股票型基金证券基金

（三）基金运作模式

契约型开放式

（四）股票基金存续期限

经常性

（五）基金认购类型

本基金依据认购费、申购费、基金管理费扣除方式不同，将基金认购分成不同类型的类型。扣除申购、申购费，但不在本类型基金财产中记提基金管理费的基金认购，称之为A类基金分红；免收申购、申购费，可是却本类型基金财产中记提基金管理费的基金认购，称之为C类基金分红。

本基金A类基金认购和C类基金份额各自设定编码。因为基金费用的差异，本基金A类基金认购和C类基金份额将分别测算并公示份额净值。

投资人可自由选择申购、认购的基金认购类型。本基金不一样基金认购类型中间不可相互之间变换。

在没有违法违规、股票基金合同约定以及对于基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，依据股票基金具体运行情形，在承担适度操作后，基金托管人可终止某种基金份额的市场销售、降低某种基金份额的利率水准或是增加更多的基金认购类型等，该项调节不用举办基金份额持有人大会，但调节实施后基金托管人应及时公示并上报证监会办理备案。

（六）基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。

（七）募资总体目标

本基金最低募资市场份额总额为2亿份。

（八）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（九）开售日程安排

本基金的开售期自2023年7月17日至2023年7月28日。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

（十）申请办理申购的销售机构

请见本公告“六、此次股票基金开售被告方或中介服务”中“（三）销售机构”。

（十一）基金申购费用以及认购份额

1、股票基金颜值

本基金基金认购原始颜值金额为1.00元。

2、认购价格

本基金按原始颜值开售，认购价格为每一份基金认购rmb1.00元。

3、申购花费

本基金分为A、C两大类基金认购，当中A类基金认购扣除申购花费，C类基金认购免收申购花费。本基金A类基金份额的认购费率按申购额度开展划档。投资者在一天之内若是有几笔申购，可用利率按每笔各自测算。

本基金A类基金认购认购费率如下表：

本基金A类基金份额的申购费由A类基金份额的申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金募集期间所发生的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

4、认购份额计算

（1）针对申购本基金A类基金份额的投资人，认购份额的计算公式：

申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度=申购额度/（1＋认购费率）

申购花费=申购额度－净申购额度

认购份额=（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费=固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额=（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

（2）针对申购本基金C类基金份额的投资人，认购份额的计算公式：

认购份额=（申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

本基金认购份额计算包含申购金额申购金额为基金募集期间造成利息（主要金额以本基金登记机构测算并确定得到的结果为标准）换算的基金认购。申购花费以人民币元为基准，认购份额数值保存到小数点后2位，小数点后第3位逐渐舍弃，舍弃一部分归基金资产。

例：某投资人（非指定投资者）项目投资100,000元申购本基金A类基金分红，所以该申购申请办理被全额的确定，认购费率为1.00%，假设募集期造成利息为50.00元，则可以申购基金认购为：

申购额度=100,000元

净申购额度=100,000/(1+1.00%)=99,009.90元

申购花费=100,000－99,009.90=990.10元

认购份额=(99,009.90+50.00)/1.00=99,059.90份

即投资人（非指定投资者）挑选项目投资100,000元申购本基金A类基金分红，可获得99,059.90份A类基金分红。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行利率优惠促销，详细基金托管人公布的有关公示。

（十二）申购的有关限定

1、本基金选用额度申购方法，投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的缴款。

2、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，A类基金份额的认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。

3、投资人根据非销售销售机构申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费），实际申购额度由相关非销售销售机构制订和优化。根据本基金托管人官方网站交易网站申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。根据本基金托管人销售银行柜台申购，单独基金开户的第一次每笔最少申购总金额50万余元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。

4、基金募集期间单独投资者的总计申购经营规模不受限制，但需要满足本基金有关募资限制和相关法律法规有关投资人总计拥有基金认购限制的有关规定。

5、投资人在T日规定的时间内递交的申购申请办理，一般可以从T+2日到原申购服务网点申购办理的审理状况。

6、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

二、投资者银行开户与申购程序流程

（一）招商合作基金管理有限公司官方网站交易网站

1、顾客登陆招商基金官方网APP、招商合作基金官网交易网站（www.cmfchina.com），依据网址操作指南开展银行开户及基金网络交易。

2、业务办理时长：基金认购发售期内给予24小时在线（发售截至日当日以外，新基金发行截至日募资截止时间为最后一个募资日17：00），除特殊的系统调试及更新外，都可买卖交易。当日15：00以后递交的买卖申请办理将在下一工作中日申请办理。

3、开户资料操作成功后能立刻开展网络交易。

4、招商合作基金官网交易网站手机开户与交易实际操作详细信息可参考招商基金官方网APP、招商合作基金官网交易网站有关操作指南。

（二）招商基金销售银行柜台

1、银行开户及申购的时间也：基金认购开售日早上9：00至晚上16：00（当日16：00以后委托将废止，需于下一工作中日再次递交申请，周六、周日、节假日日不予受理申请办理）。

2、投资者银行开户及申购程序流程

将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的清算账户。

到公司的销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

（1）自己法律规定身份证证件原件和复印件。

（2）开放型基金帐户业务流程申请表格（个人用户）。

（3）投资者发传真委托服务协议书（附着帐户申请表格后边）。

（4）银行卡复印件。

（5）投资人风险分析能力及承受力问卷调查表（个人用户）。

（6）本人税收居民身份声明文件。

银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需要填写妥同时提交基金申购申请表格。

3、我们公司销售总公司的销售专用账户：

深圳市销售帐户 ---- 帐户一：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

开户银行：招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部

账户：813189188810001

深圳市销售帐户 ---- 帐户二：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：工行深圳分行喜年分行

账户：4000032419200009325

深圳市销售帐户 ---- 帐户三：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：中行深圳分行深圳福田分行

账户：756257923700

北京市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：860189209810001

开户银行：招行北京分行

上海市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：216089179510001

开户银行：招行上海分行

4、常见问题

（1）申购申请办理当日17：00以前，若投资人的申购资产没到我们公司特定股票基金销售专用账户，则当日递交申请废止。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

（2）顾客汇钱时要在打款方栏内填好它在招商基金直销管理系统银行开户时注册登记的名字，在汇款用途栏内须标明“申购招商合作国证2000指数值加强型证券基金”。其他涉及到汇钱申购的，都请注明“申购招商合作国证2000指数值加强型证券基金”字眼。不得将不是本人银行帐户汇钱。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a）投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的。

b）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续。

c）投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的。

d）在募集期截至日17：00以前资产没到特定股票基金销售专用账户的。

e）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（4）在股票登记机构确定为失效申购后3个工作日日内将失效申购资产划往投资人特定银行帐户。

（5）如有别的上的要求，以公司的表明为标准。

（三）各非销售销售机构

各非销售销售机构银行开户和认缴的法定程序以这家机构有关规定为标准。

三、投资者银行开户与申购程序流程

（一）招商基金销售银行柜台

1、银行开户及申购的时间也：

基金认购开售日早上9：00至晚上16：00（当日16：00以后委托将废止，需于下一工作中日再次递交申请，周六、周日、节假日日不予受理申请办理）。

2、一般投资者银行开户及申购程序流程：

（1）银行电汇或银行汇票积极支付方式将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的销售专用账户。

（2）到销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

a）加盖公章的法人营业执照影印件。事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的注册登记证书加盖公章复印件。

b）申请办理基金业务经办人员法人授权书。

c）业务经办人有效身份证件原件和复印件。

d）及印鉴章一式两份。

e）发传真委托服务协议书一式两份。

f）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》影印件（或规定金融机构开具的开户证明）。

g）填妥的有关基金开户申请表格和基金申购申请表格（盖上银行预留印鉴章）。

在其中f）所称的特定银行帐户就是指在销售银行柜台申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

（3）银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需要填写妥同时提交基金申购申请表格。

3、达标境外企业投资人银行开户及申购程序流程：

（1）银行电汇或银行汇票积极支付方式将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的销售专用账户。

（2）到销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

a）达标境外企业投资人证券投资业务许可证书影印件。

b）达标境外企业投资人外汇交易登记证书影印件。

c）外商经办人员法人授权委托书。

d）外商经办人员有效身份证影印件。

e）及印鉴章（如果没有印章则是以签字为标准）一式两份（买卖类业务应用）。

f）发传真委托服务协议书一式两份。

g）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件和复印件（或规定金融机构开具的开户证明）。

h）达标境外企业投资人与托管银行签署的租赁协议书。

i）托管银行方经办人员法人授权书（由托管行出示）。

j）托管银行经办人员身份证扫描件。

k）托管行银行预留印鉴卡（帐户类买卖应用）。

填妥的有关基金开户申请表格和基金申购申请表格（盖上银行预留印鉴章）。

在其中g）所称的特定银行帐户就是指在销售银行柜台申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

（3）银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需要填写妥同时提交基金申购申请表格。

4、我们公司销售单位的销售专用账户：

深圳市销售帐户 ---- 帐户一：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

开户银行：招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部

账户：813189188810001

深圳市销售帐户 ---- 帐户二：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：工行深圳分行喜年分行

账户：4000032419200009325

深圳市销售帐户 ---- 帐户三：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：中行深圳分行深圳福田分行

账户：756257923700

北京市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：860189209810001

开户银行：招行北京分行

上海市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：216089179510001

开户银行：招行上海分行

5、常见问题

（1）申购申请办理当日17：00以前，若投资人的申购资产没到我们公司特定股票基金销售专用账户，则当日递交申请废止。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

（2）顾客汇钱时要在打款方栏内填好它在招商基金直销管理系统银行开户时注册登记的名字，在汇款用途栏内须标明“申购招商合作国证2000指数值加强型证券基金”。其他涉及到汇钱申购的，都请注明“申购招商合作国证2000指数值加强型证券基金”字眼。不得将其他组织银行帐户汇钱。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a）投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的。

b）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续。

c）投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的。

d）募集期截至日17：00以前资产没到特定股票基金销售专用账户的。

e）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（4）在股票登记机构确定为失效申购后3个工作日日内将失效申购资产划往投资人特定银行帐户。

（5）如有别的上的要求，以公司的表明为标准。

（二）各非销售销售机构

各非销售销售机构银行开户和申购的法定程序以这家机构有关规定为标准。

四、结算与交收

基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集结束之前所有人不可使用。合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

本基金的利益备案由登记机构在开售完成后进行。

五、基金验资报告与股票基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已缴纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

六、此次股票基金开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

开设日期：2002年12月27日

注册资金：rmb13.1亿人民币

法人代表：王小青

办公地点：深圳市福田区深南大道7088号

手机：（0755）83199596

发传真：（0755）83076974

手机联系人：赖思斯

（二）基金管理人

名字：财通证券有限责任公司

公司注册地址：浙江杭州市西湖区天目山路198号财通双冠商务大厦东楼

办公地点：浙江杭州市西湖区天目山路198号财通双冠商务大厦东楼

法人代表：章启诚

创立日期：2003年06月11日

批准成立机关和批准成立批准文号：证监会证监批准〔2013〕968号

基金托管业务准字号：证监批准〔2020〕2829号

组织结构：别的有限责任公司（发售）

注册资金：rmb46.4373008亿人民币

存续期限：长期性

（三）销售机构

1、销售组织：招商合作基金管理有限公司

招商基金在线客服咨询：400-887-9555（免长途电话费）

招商合作基金官网交易网站

交易平台：www.cmfchina.com

客服热线：400-887-9555（免长途电话费）

手机：（0755）83076995

发传真：（0755）83199059

手机联系人：李璟

招商基金机构业务部

详细地址：北京西城月坛南大街1号楼3栋楼1801

手机：（010）56937404

手机联系人：贾晓航

详细地址：上海浦东新区上海陆家嘴环城路1088号上海招商银行商务大厦南塔15楼

手机：（021）38577388

手机联系人：胡祖望

详细地址：深圳市福田区深南大道7088号招行商务大厦23楼

手机：（0755）83190401

手机联系人：赵志

招商基金销售在线交易联系电话

详细地址：广东深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金市场营销部销售银行柜台

手机：（0755）83196359 83196358

发传真：（0755）83196360

预留发传真：（0755）83199266

手机联系人：冯敏

2、非销售销售机构

基金托管人可以根据相关法律法规要求调节销售机构，并且在基金托管人网站公示。

（四）登记机构

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

法人代表：王小青

手机：（0755）83196445

发传真：（0755）83196436

手机联系人：宋宇彬

（五）法律事务所和经办人员侓师

名字：上海市源泰法律事务所

公司注册地址：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼

责任人：廖海

手机：（021）51150298

发传真：（021）51150398

经办人员侓师：廖海、李奕

手机联系人：李奕

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：德勤华永会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：上海延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：付建超

手机：021-6141 8888

发传真：021-6335 0177

经办人员注册会计：吴凌志、江欧丽

手机联系人：吴凌志、江欧丽

招商合作基金管理有限公司

2023年6月29日